Уголовно-правовое противодействие рейдерству

Криминальное банкротство и рейдерские захваты - это целеустремленная деятельность, которая стала уже отдельным бизнесом. С криминологической точки зрения это указывает на продолжающееся развитие экономических отношений в России по криминальному вектору. В этом состоит удручающий итог реформирования экономики в стране. В этой связи следует согласиться53 с мнением М.А. Сергеева о том, что "...для преодоления кризисного положения в направлении противодействия противоправным поглощениям предприятий необходимо активизировать исследования проблем прогнозирования, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, объектом посягательства которых являются права собственности на имущественные комплексы" 54.

С учетом сказанного можно сформулировать следующее определение искомого понятия: рейдерство - это общественно опасное, виновное, противоправное деяние, связанное с незаконным приобретением права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения активами (частью активов) юридического лица, либо связанное с установлением контроля над юридическим лицом путем незаконного приобретения права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения долями участников юридического лица в уставном капитале юридического лица и (или) голосующими акциями акционерного общества, причиняющее вред правам и законным интересам собственников и осуществляемое вопреки их волеизъявлению, угрожающее безопасности личности, общества и государства.

1.3.Виды рейдерства, их классификация.

Рейдерство в российской юридической науке изучалось преимущественно в гражданско-правовом аспекте - с позиций правового регулирования реорганизации юридических лиц путем слияния и поглощения55. В криминологическом плане данная проблема недавно начала  подвергаться анализу, хотя, в практике слияний и поглощений существует много не только сомнительных, но и откровенно криминальных приемов.

В этой связи, в частности, западные  юристы предлагают различать "белое", "серое" и "черное" рейдерство. К "белому" (greenmail, или «гринмейл») рейдерству относят легальный корпоративный шантаж, и характеризуется оно как получение неосновательного обогащения или получение отступных в имущественной или неимущественной форме за отказ от претензий, либо продажа своего пакета акций по завышенной цене, либо получение таких выгод и преимуществ, которые не могут быть получены законно при существующих условиях хозяйственного оборота56.

Гринмейл, в классическом понимании, представляет собой комплекс различных корпоративных действий, предпринимаемых миноритарным акционером в целях вынудить общество или основных его акционеров приобрести акции, принадлежащие этому миноритарию, по весьма высокой цене. Иными словами, гринмейл представляет собой разновидность высокоинтеллектуального вымогательства57. Гринмейл отличается от правомерного использования акционером или иным лицом своих законных прав наличием, как правило, финансового или иного имущественного требования (отступного), несоразмерного тому, на что лицо, действующее добросовестно, могло бы претендовать, а также совокупностью фактов, позволяющих рассматривать действия гринмейлера (шантажиста) как "злоупотребление правом".

Гринмейл и недружественные поглощения в России зачастую оказываются тесно связанными между собой. Одно может вытекать из другого: иногда первым этапом недружественного поглощения является именно агрессивный гринмейл, который ведется с целью "продиагностировать" позиции менеджмента или основных акционеров предприятия, поэтому на практике порой бывает сложно разобраться, что происходит на самом деле: предприятие стало объектом нападок гринмейлера (шантажиста) или на него началась атака с целью поглощения.

Корпоративный шантаж в российских условиях встречается относительно редко. Объясняется это тем, что пережившие время "становления капитализма" с его рэкетом директора захватываемых предприятий спокойно реагируют на угрозы осуществить манипуляции с миноритарными пакетами акций58, и рейдеры переходят к "серым" (нарушающим гражданско-правовые отношения) и "черным" (нарушающим Уголовный кодекс РФ) действиям. Так как эти действия в современных российских условиях более эффективны по сравнению с корпоративным шантажом, рейдеры, как правило, применяют их с самого начала, не утруждая себя относительно сложными и затратными легальными действиями.

У специалистов не вызывает сомнения, что рейдерство за рубежом и в России - два совершенно различных явления. В развитых странах, по словам председателя Комитета Государственной Думы по собственности В. Плескачевского, "этот бизнес называется слияние и поглощение, а у нас - захват".59 Г. Греф отмечает: "Рейдерство есть во всем мире... Но рейдерство рейдерству рознь. Если это законное рейдерство, т.е. если на рынке перераспределяется собственность законным образом в пользу эффективных компаний, это нормальная деятельность"60. Компании, занимающиеся данным видом деятельности на законных основаниях, Г. Греф называет "чистильщиками рынка", поскольку с их помощью перераспределяется неэффективная собственность, что является одним из элементов повышения эффективности использования капитала. Однако, по его словам, проблема состоит в том, что в России рейдерство зачастую носит криминальный характер: незаконным образом отбираются активы у эффективных собственников 61.

Кроме того, в нашей стране рейдерство проводится, как правило, не в производственных, а в спекулятивных целях: в крупных городах с дорожающей недвижимостью (сначала это наблюдалось в Москве, затем в Санкт-Петербурге, а теперь - во всей России) предприятия захватываются преимущественно ради их недвижимости. При этом производства (или исследовательские базы) уничтожаются как ненужное для рейдеров и только мешающее им "обременение", в результате чего государство лишается в том числе и уникальных производств, и научных групп, сохранившихся в самые тяжелые годы реформы и при относительно небольших инвестициях, способных существенно повысить национальную конкурентоспособность.

Таким образом, ключевая особенность рейдерства в современном российском смысле этого слова заключается в нарушении закона, применении тех или иных мошеннических и иных криминальных технологий. Рассматривая виды рейдерства, можно отметить, что отнесение рейдерства к тому или иному виду («белому», «черному» или «серому») зависит от характера действий, направленных на установление контроля в отношении юридического лица. Если такие действия носят законный характер, то есть осуществляются в рамках закона, то это – не рейдерство. В то же время хочется отметить, что классифицировать рейдерство на «белое», «черное» и «серое» принято только в практике зарубежных стран.

К рейдерству в России такая классификация, на мой взгляд, не может быть применена, что обусловлено его общественной опасностью и взаимосвязью с совершением преступлений.

В подтверждение слов реплика Астахова П.А.: «Хотя в литературе отмечается, что рейдерство может совершаться как незаконными, так и законными методами,62 указание на "незаконность" действий считаем необходимой, так как даже действия лиц, участвующих в "сером" ("полузаконном") рейдерстве, в целом носят осмысленный противозаконный характер, направленный на захват объектов чужой собственности. Мы согласны с точкой зрения о том, что в подавляющем большинстве случаев для получения контроля над компанией-целью вопреки желанию ее руководства предпринимаются действия незаконного характера63 Заметим также, что указание на незаконность совершаемых действий имеется, например, в статье 223, а на "насильственный захват" - в статье 278 УК РФ»

Хочется добавить, что рейдерство и коррупция тесно взаимосвязаны между собой. Коррупция, как правовое явление, содействует рейдерству, в ходе захвата бизнеса, способствует преступным действиям, а также создает предпосылки для нарушений законодательства, скрывает факты рейдерства, либо тормозит ход расследования рейдерских захватов. В настоящее время рейдерство, как вид преступной деятельности, носит организованный групповой характер, с привлечением административных и силовых ресурсов и в целом представляет реальную угрозу экономической безопасности страны. Следует так же отметить, что вряд ли публицистичное разделение рейдерства на «белое», «серое» и «черное» имеет право находиться в научном обороте.  Т.к. и серое, исходя из его характеристик и тем более черное – все это преступная деятельность, направленная на завладение бизнесом, т.е. на захват предприятия со всем его имущественным комплексом.

2.Современные  возможности уголовно-правовой квалификации рейдерства.

2.1. Положения современного  уголовного закона как основа  борьбы с рейдерством.

Как показывает анализ научных публикаций, мнений работников правоохранительных органов при существующих статьях уголовного закона, являющихся основой борьбы с рейдерством, противодействие рейдерскому захвату может осуществляться совершенно различными способами, к которым можно отнести:

- Обращение к антирейдеру, то  есть человеку, фирме, которая на  профессиональном уровне законными способами осуществляет противодействие рейдерскому захвату, а если он уже осуществился, возвращает контроль над предприятием законному владельцу. Антирейдеров обычно называют защитниками, оплатой их труда служит либо фиксированная денежная сумма, либо определенный процент стоимости освобождаемого предприятия. Иногда, в наиболее тяжелых случаях, когда рейдеры фактически и юридически получили контроль над предприятием, этот процент может составлять 40, а иногда и 50-60 % от стоимости предприятия.

- Самозащита. В случаях, когда рейдерскую атаку проводит непрофессиональный рейдер, который отрабатывает свои навыки, самозащита дает результат. При наличии необходимых средств компания может отстоять свою независимость самостоятельно, не прибегая к помощи кого бы то ни было.

- Самый распространенный способ - обращение за помощью в правоохранительные  органы. Хотелось бы отметить, что  действия по захвату предприятия  могут образовывать состав преступления, но могут быть вполне законными  по сути и не образовывать  состава какого-либо преступления. Но все же, самым эффективным способом борьбы является уголовное преследование. В ст. 2 УК РФ сказано, что одной из задач уголовного закона является предупреждение преступлений. Предупреждение преступлений, как одна из задач УК РФ, предполагает два аспекта этой проблемы (общая и частная превенция уголовного закона). Общая превенция уголовного закона состоит в предупреждении совершения преступления гражданами под воздействием уголовно-правового запрета. Общей превенции уголовного закона способствует существование не только самих уголовно-правовых запретов, но и, так называемых, управомочивающих, дозволительных норм, так как эти нормы также содействуют предупреждению преступлений.

Следует признать, что уголовная ответственность является эффективным средством предупреждения преступности. Это в полной мере относится и к проблеме криминального присвоения прав на владение и управление предприятиями и организациями. Однако в настоящее время, несмотря на более чем двадцатилетнюю историю рейдерства в России, правоприменительную практику нельзя назвать единообразной, квалификация действий рейдера может осуществляться по различным статьям УК РФ.

На протяжении последних десяти лет в юридической литературе можно было встретить множество предложений о внесении в Уголовный кодекс РФ изменений, направленных на совершенствование уголовно-правового регулирования противодействия рейдерству. Некоторые идеи были реализованы в конкретных законопроектах, внесенных на рассмотрение в Государственную Думу, однако до сих пор многие из них не приняты.

В целом упомянутые предложения можно свести к двум концептуальным позициям.

Сторонники первой отмечают достаточность действующих уголовно-правовых норм для эффективного противодействия рейдерству и необходимость лишь усиления ответственности за соответствующие деяния путем введения в отдельные статьи Уголовного кодекса РФ в качестве квалифицирующего признака такой цели, как захват предприятий. На этом подходе основан, например, проект закона N 34330-5, разработанный Г.В. Гудковым, А.Е. Хинштейном, А.К. Луговым.64

Основную причину недостаточной результативности противодействия рейдерству последователи данной позиции видят не в несовершенстве уголовного закона, а в невозможности его эффективного применения, в частности, из-за сложностей процесса доказывания и преодоления приемов противодействия расследованию, используемых рейдерами в целях сокрытия преступления и его следов.65

Сторонники второй позиции обосновывают необходимость дополнения уголовного закона специальной статьей, предусматривающей ответственность за рейдерство.

Например, законопроект N 192734-5, подготовленный к первому чтению, содержал положение о дополнении Уголовного кодекса РФ статьей 201.1, разработанной Следственным комитетом при МВД России. Диспозиция данной статьи охватывала такие деяния, как "внесение в учредительные документы или решения учредителей (участников), реестр акционеров юридического лица или Единый государственный реестр юридических лиц заведомо ложных сведений, повлекшее прекращение или приостановление полномочий единоличного или коллегиального органа управления юридического лица, являющегося коммерческой или иной организацией, и фактический переход этих полномочий к неуправомоченному лицу или лицам, либо незаконную реорганизацию юридического лица, а равно совершение сделок от имени юридического лица незаконными органами управления, препятствование совершению сделок либо незаконное прекращение обязательств, если эти деяния повлекли причинение существенного вреда юридическому лицу либо правам и законным интересам граждан или других юридических лиц либо охраняемым законом интересам общества или государства".

В целом я присоединяюсь к этому мнению, так как в настоящее время не все общественно опасные способы рейдерских захватов подпадают под действующие уголовно-правовые запреты.