Уголовно-правовое противодействие рейдерству

На западе рейдерство получило большее распространение к середине XX века. В среде финансистов и инвесторов появились люди, которые начали скупать контрольные пакеты акций различных компаний. Подобные скупки часто сопровождались конфликтами между акционерами. Рейдеры, получив контроль над компанией, реорганизовывали ее, часто разбив на более мелкие компании, и продавали с прибылью. В 1980-е гг. сделки в области слияний и поглощений приобрели массовый характер. Рейдерство начинает формироваться как самостоятельная деятельность.

Один из этапов американского бизнеса связан с самым известным "корпоративным налетчиком" Майклом Милкеном из инвестиционной компании Drexel Burnham Lambert, и описан в нашумевшей книге Кони Брук "Бал хищников". Он участвовал в приобретении многих компаний и финансировал крупнейших "корпоративных налетчиков".

Анализ норм отечественного уголовного права, регулирующих ответственность за криминальные формы передела собственности проложили свой исторический путь от основ развития российского законодательства, регламентирующего ответственность за нарушения прав собственников и экономические отношения в целом. Большая часть экономически значимых активов традиционно выражалась в недвижимом имуществе. Исходя из того, что понятие «недвижимое имущество» неразрывно связано с понятием «собственность», вполне закономерно, что система нормативных правовых актов, предусматривающая ответственность за нарушение прав на недвижимость, развивалась в рамках законодательных положений о преступлениях против собственности.

Первым значимым историческим памятником законодательства Древнерусского государства следует назвать «Русскую Правду». Соглашения в Древней Руси заключались преимущественно по поводу так называемых движимых вещей, поскольку понятие недвижимости как таковое в то время отсутствовало. Это объяснялось достаточной обширностью территории и, как следствие, отсутствием необходимости в возникновении споров по поводу земли. Пространный законодательный массив о праве собственности вошел в Соборное Уложение 1649 года, которое содержало ряд статей, устанавливающих наказания за посягательства на чужое недвижимое имущество в виде осуществления преступником своих действий по завладению (причем насильственному), засеиванию чужой земли и объявлению ее собственной.11

Важное нововведение Соборного Уложения – фиксация момента совершения актов о сделках с недвижимостью в городах и, особенно, «в Москве, в палатке Ивановской площади при свидетелях» с обязательной подписью канцелярским слушателем (площадным подьячим).

По мере развития общественных отношений усложнялся и сектор отношений имущественных. Фактически уже в течение длительного времени имущество делилось на «недвижимое», основой которого являлась земля, и «движимое», в состав которого входило все остальное. Однако на уровне законодательного акта термин «недвижимое имущество» был введен лишь Петром I в Именном Указе от 23 марта 1714 года «О порядке наследования в движимых и недвижимых имуществах».12 Указом 1731 года императрица Анна Иоанновна отменила Указ 1714 года, понятие «поместье» заменилось термином «недвижимое имение», под которым подразумевались земли, дома, лавки, позднее – заводы, фабрики и рудники.13 С середины XVIII века имущество подразделялось на два вида: родовое (приобретенное по родственной линии)  и «благоприобретенное» (приобретенное не по праву наследования).  Наконец,  во время кодификационных работ при Екатерине II  в употребление вошло понятие «собственность».14

Параллельно с разработкой теоретических основ института права собственности развивалось и законодательство, направленное на его защиту.

В Своде законов, изданном в 1832 году, уголовному праву посвящен том XV, имевший наименование «Свод законов уголовных».15 Преступления против собственности были подразделены в нем на две группы: преступления против казенной собственности и преступления против частной собственности. Среди преступлений против собственности выделялись разбой, зажигательство (уничтожение имущества посредством огня), мошенничество, грабеж, кража. Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1845 года включало нормы, предусматривающие ответственность за преступления против недвижимого имущества, которые различались, прежде всего, по способу их совершения на насильственные и не сопряженные с насилием. Так, статья 1601 Уложения устанавливала ответственность за нападение на чужие земли, дома или иное какое-либо недвижимое имущество с применением насилия. К ненасильственным посягательствам были отнесены преступления, которые выражались в неправомерном переходе от законного собственника или владельца к виновному не самого имущества, а права собственности на него с использованием обмана или подлога.

Гражданский Кодекс РСФСР 1922 года с отменой частной собственности на землю (ст. 21) упразднил деление имущества на движимое и недвижимое. В редких случаях допускалось право собственности граждан на отдельные виды недвижимости (например, на жилые дома). Статья 148(2) Уголовного кодекса РСФСР 1922 года защищала права любого законного владельца недвижимого имущества, независимо от того, на каком правовом основании он этим имуществом владеет, и какова форма собственности имущества. Последующие законодательные акты, в том числе и УК РСФСР 1960 года, аналогичных норм не содержали.

Таким образом, следует отметить, что социально-экономическое развитие страны всегда определяло уровень развития всех остальных сфер общества. Именно поэтому регулированию отношений в сфере прав собственности уделялось особое внимание. То, что в настоящее время именуется «криминальным рейдерством», имело отклики на протяжении всего исторического развития нашего государства.

В России масштабный криминальный передел собственности связывается с началом перестройки; правда, тогда такой передел еще не называли рейдерством в силу того, что такого термина просто не знали. С позиций сегодняшней действительности те события иначе как масштабным рейдерством назвать нельзя. Аналогичную точку зрения высказывает судья Арбитражного суда города Москвы П.А. Марков: "Несколько лет назад термин слияния и поглощения не был известен не только российскому гражданину, но и профессиональному юристу. Однако это не говорит о том, что в нашей стране не протекали процессы, которые обозначаются данным термином. Первым таким явлением стала приватизация, которая позволила чиновникам оптом скупать за бесценок акции бывших государственных предприятий, преобразованных в акционерные общества; формировать контрольные пакеты акций в руках новых руководителей акционерных обществ"16.

Раздел и передел государственной собственности самой большой в мире страны был неоднороден и сильно зависел от того, кто персонально в данный момент руководил этим процессом и кто "ходил" в советниках. Но все же, основываясь на анализе соответствующей литературы17, можно выделить несколько основных этапов "передела собственности" в постсоветской России.

1988 - 1991 гг. Фактическая узкоклановая приватизация всей финансовой системы страны до промышленной приватизации, определившая последующий ход распределения собственности и приход к власти в экономике страны финансовой олигархии. Появление кооперативного движения, совместных предприятий.

1992 - 1993 гг. Ваучерная приватизация. Массовое акционирование промышленных предприятий в форме публичных компаний при полном отсутствии фондового рынка. Разграбление директоратом назначенных к приватизации государственных арендных предприятий. Стремление организованной преступности взять под контроль промышленность.

1993 - 1995 гг. Борьба за контроль над финансовыми потоками предприятий ("приватизация" менеджмента, бандитский рэкет, силовой захват предприятий при помощи ЧОПов).

1995 - 1997 гг. Смена директората. Невыплата заработной платы для принуждения персонала к продаже акций, директорские трасты. Начало борьбы за корпоративный контроль ("размывание" уставного капитала, параллельные собрания акционеров, дублирующие органы управления), втягивание правоохранительных органов в корпоративные конфликты. Залоговые аукционы, лишившие бюджет доходов, ГКО, борьба за регистратора и т.д.

1998 - 2002 гг. Массовая скупка промышленниками у банков пакетов акций предприятий, которые им достались после приватизации. Массовое разорение банков. Закон о банкротстве, который отстранял собственника от участия в процессе. Главное лицо этапа - "собственный" арбитражный управляющий. Перехват кредиторской задолженности. Ангажирование арбитражного суда и судебных приставов. Расцвет PR-технологий, информационных войн в обеспечении деятельности рейдерских захватов собственности. Формирование олигархических финансово-промышленных групп. Дублирование регистраторов.

2002 - 2003 гг. Изменение законодательства о банкротстве. Снижение в четыре раза количества банкротств.

2003 г. - настоящее время. В России окончательно сложилось современное российское рейдерство как бизнес тех граждан и структур, которые специализируются исключительно на захвате предприятий и дальнейшей перепродаже их новым владельцам. Они обросли собственным капиталом, административным ресурсом и прочими неотъемлемыми атрибутами самостоятельного бизнеса. "Сегодня рейдерское предприятие - это целая консалтинговая группа, - говорит П. Федотов, член совета межрегиональной общественной организации "Корпоративное развитие и защита", - обязательно с собственным достаточно крупным административным ресурсом в законодательной или исполнительной власти, значительно реже - в различных силовых структурах. Девяносто процентов таких рейдерских предприятий сосредоточено в Москве. Бизнес этот очень выгодный, с рентабельностью от каждого "проекта" от 200 до 1000%".18

В 2008 - 2009 гг. вопросы криминального захвата предприятий стали объектом внимания высших государственных органов. Правительство РФ одним из приоритетных направлений своей деятельности на период до 2012 г. в сфере обеспечения национальной безопасности определило "осуществить комплекс мероприятий по противодействию криминальным захватам имущественных комплексов (рейдерству) и преступлениям на фондовом рынке, наносящим значительный ущерб экономике Российской Федерации и имеющим большой общественный резонанс".19

31 июля 2008 г. Президент РФ Д.А. Медведев утвердил Национальный план противодействия коррупции20, пунктом 9 раздела IV которого руководителю Следственного комитета при Генеральной прокуратуре России и начальнику Следственного комитета при МВД России поручено усилить контроль за законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых по уголовным делам, касающимся захвата имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий, так называемого рейдерства. Д.А. Медведев 11 ноября 2008 г. на встрече с президиумом Торгово-промышленной палаты отметил необходимость скорейшего принятия антирейдерского пакета законов21. Позднее, 2 февраля 2009 г., на заседании коллегии ФСБ России Д.А. Медведев также заявил, что в настоящее время главными проблемами в стране являются рейдерство и коррупция, при этом проблема рейдерства становится наиболее актуальной во время кризиса22. Действительно, по мнению председателя Комитета Государственной Думы по конституционному законодательству и государственному строительству В.Н. Плигина23 и руководителя Следственного комитета при МВД России А. Аничина24, в условиях мирового финансового кризиса число незаконных захватов собственности будет расти и, как следствие ожидается значительное увеличение количества уголовных дел по таким преступлениям, как рейдерский захват и отмывание денег. Это обусловлено тем, что мировой финансовый кризис является благоприятной почвой для рейдеров, так как предприятия в условиях кризиса будут ослабевать, особенно те из них, спрос на продукцию которых будет снижаться. Вследствие чего такие предприятия будут обесцениваться, и на этом фоне будут осуществляться рейдерские захваты.

Появлению рейдерства способствуют главным образом пробелы в законодательстве. Существующая в стране нормативно-правовая база не позволяет разделять цивилизованные методы ведения бизнеса в сфере слияний и поглощений и незаконные захваты предприятий. Не существует системного корпоративного права. Отсюда и противоречащие друг другу решения судов25.

Значительные затруднения вызывает у работников МВД России и прокуратуры расследование уголовных дел по фактам криминального присвоения прав на управление и владение предприятиями и организациями. Если количество прекращенных дел по экономическим преступлениям колеблется от 30 до 40%, то по захватам предприятий этот показатель составляет 60 - 70%.26

В заключение хочется отметить, что рейдерство в России создает  такие угрозы экономической безопасности, как увеличение коррумпированности государственных служащих и представителей судейского корпуса, повышение уровня безработицы, уклонение от уплаты налогов, монополизация ряда сегментов рынка, утрата конкурентоспособности, разрушение и спад производства, дискредитация представителей федеральной и региональной власти, правоохранительных органов и судов, ухудшение инвестиционного климата, деформация правовой идеологии и распространение правового нигилизма, активизация процессов отмывания денег, полученных преступным путем. Следовательно, противодействие рейдерству имеет не только уголовно-правовое, но и политическое значение.

Таким образом, сама история возникновения и существования рейдерства показывает, что без уголовно-правового регулирования в области корпоративного законодательства, без строгого противодействия, с формированием специальных составов в УК РФ и атирейдерского законодательства противостоять этому явлению не возможно.

1.2.Понятие рейдерства.

Этимология понятия рейдерства имеет отношение к пиратству - морскому разбою. Термин "рейдерство" восходит к английскому the raid - "набег", "внезапное нападение", причем идентичное значение и даже написание этого слова можно встретить в языках всех морских держав - испанском, немецком, французском. Слово "рейдер" в переводе с английского означает "налетчик". Рейдерами в средние века называли самостоятельно действующие корабли, которые, в отличие от пиратов, служили правительству и нападали только на корабли и поселения, принадлежащие враждебной стране. "Цель рейдерства, - пишет И. Можейко, - та же, что и корсара. Но если пират обогащается сам, а корсар делится добычей с владельцем судна и правительством, то рейдер состоит у правительства на службе и в распределении прибылей участвовать не должен. И еще одно различие: корсары и пираты редко топят судно, предварительно не обобрав его. Это противоречит духу их ремесла. Рейдер может просто уничтожать суда противника, не очищая его трюмы. Рейдерство свойственно, в основном, новому времени, когда стало ясно, что убыток противника - всегда прибыль".27 Согласно словарю иностранных слов, "рейдер - военный корабль, выполняющий самостоятельные боевые действия на морских и океанских путях сообщений, главным образом в целях уничтожения неприятельской морской торговли".28

Такое понимание рейдерства указывает на его связь с банкротством, и в этом смысле рейдерство предполагает захват и последующее разорение предприятия с целью получения сверхприбыли, о чем свидетельствует рентабельность данного явления, доходящая до 1000%.29