Уголовно-правовое противодействие рейдерству

Уголовно-правовое противодействие рейдерству. 

План

Введение

1.Возникновение и развитие  рейдерства, его понятие и классификация. 1.1.Исторический аспект возникновения  рейдерства.

1.2.Понятие рейдерства.

1.3.Виды рейдерства, их  классификация.

2.Современные возможности уголовно-правовой квалификации рейдерства.

2.1. Положения современного  уголовного закона как основа  борьбы с рейдерством.

2.2. Взгляды современных  ученых-криминалистов на проблему  квалификации рейдерства как  преступления.

3.Уголовно-правовая природа рейдерства как самостоятельного состава преступления.

3.1. Юридическая природа рейдерства как преступления.

 3.2.Уголовно-правовая характеристика состава преступления рейдерства.

Заключение

Список использованных источников.

 

 

 

Введение

Актуальность темы магистерской работы. Корпоративный контроль над экономическими активами, представляет собой конфликтную и противоречивую систему отношений, формирующихся в ходе конкурентной борьбы. В России, в 1990-е годы получение и удержание контроля над активами нередко осуществлялись с нарушением прав и интересов других субъектов экономической деятельности. На рубеже 2000-х в российской экономике сформировался особый вид экономической деятельности, базирующийся на таких принципах борьбы за активы как «рейдерство». Появились формальные и неформальные группы, основным бизнесом которых стало получение контроля над активами других субъектов экономической деятельности с игнорированием их прав и интересов, с нанесением им экономического и иного вида ущерба. По оценкам Правительства Москвы к середине  2000-х годов только на территории столицы такую деятельность осуществляли не менее ста групп.1  По данным Следственного Комитета России (СКР) в 2010 году следователи получили 69 сообщений о рейдерских захватах по стране, в 2011 — заявлений было почти 400. Количество уголовных дел с 82 в 2010 году увеличилось до 251 в 2011 году.2 Это то, что стало известно официальным органам, т.е. попало в официальную статистику.

К важнейшим функциям рынка корпоративного контроля относится перераспределение производственных ресурсов в пользу более эффективных компаний и развитие добросовестной конкуренции за новые источники роста компании. С 2010 по 2012 годы около пяти тысяч российских компаний сменили своих собственников. По данным консалтинговых агентств в Российской Федерации ежегодно совершается 60–70 тысяч рейдерских атак.3 Формирование российского института рейдерства связано с несовершенством рыночных инструментов перераспределения собственности, отсутствием регулярной рыночной оценки ликвидных активов предприятий, нечеткой и непрозрачной системой регистрации прав собственности, низкой информационной транспарентностью российских предприятий, ростом корпоративных конфликтов, связанных с несовершенством корпоративного законодательства. Все это способствует развитию механизмов захвата собственности в нерыночном секторе корпоративного контроля и изменению формы проявления «экономического терроризма» через рейдерство и гринмейл, направленных на смену собственника, как самого предприятия, так и части его имущества. Волны рейдерских атак из центра переходят в регионы с определенным запаздыванием и диверсифицированной технологией захватов предприятий, распространяясь уже больше на средний и малый бизнес, приобретая черты макроэкономического явления.4

Рейдерство и корпоративный шантаж (гринмейл) не являются чисто российским феноменом. Однако институционализация рейдерства в Российской Федерации имеет свои специфические отличия по целям, субъектам и механизмам реализации. Сегодня рейдерство на рынке корпоративного контроля признается одной из наиболее острых и противоречивых проблем отечественного бизнеса и питательной средой коррупции. При этом до настоящего времени проблема остается недостаточно изученной. Так, известны работы, посвященные анализу отдельных аспектов рейдерства: основных технологий корпоративных захватов5, превентивных и оперативных методов противостояния враждебным поглощениям6, защиты недвижимого имущества предприятий7 и др. Однако, как явление в целом рейдерство остается лишь фрагментарно исследованным. До сих пор не найдены ответы на многие другие важные для теории и юридической практики вопросы, например: какие существенные признаки рейдерства позволяют отделить его от других видов активности на рынке корпоративного контроля, какие факторы влияют на генезис и распространение рейдерства, какое влияние оно оказывает на экономику в целом, какой должна быть уголовно-правовая политика государства в сфере противодействия рейдерству? Отсутствие единого понимания уголовной сущности рейдерства и способности его развития «блокирует» возможность выработки эффективной государственной уголовно-правовой политики противодействия рейдерским захватам, поэтому изучение рейдерства является актуальной научной и прикладной задачей.

Целью настоящей магистерской работы является анализ возникновения и тенденций развития рейдерства в Российской Федерации, возможности уголовно-правовой квалификации рейдерства, а также изучение проблем привлечения рейдеров к уголовно-правовой ответственности и разработка рекомендаций по формированию эффективной государственной политики противодействия рейдерам и рейдерству как явлению.

В соответствии с поставленной целью в магистерской работе поставлены следующие задачи:

– изучить исторический аспект возникновения рейдерства в России, определить понятие рейдерства;

– определить основные виды рейдерства, классифицировать их, провести их сравнительную характеристику;

– сравнить взгляды современных ученых-криминалистов на проблему квалификации рейдерства как преступления;

– рассмотреть положения современного уголовного закона как основу борьбы с рейдерством;

- охарактеризовать проблемы  законодательства Российской Федерации  в области привлечения рейдеров  к уголовно-правовой ответственности;

- определить сущность  рейдерства как общественно-опасного деяния;

- рассмотреть уголовно-правовую  характеристику состава преступления  рейдерства;

- определить юридическую  природу рейдерства как преступления;

– сформулировать рекомендации по совершенствованию законодательства Российской Федерации в целях предупреждения и борьбы с рейдерскими захватами и изменению государственной политики противодействия рейдерству.

Объектом исследования  в магистерской работе являются общественные отношения на российском рынке корпоративного контроля, складывающиеся в ходе осуществления рейдерского захвата предприятия.

Предметом исследования в магистерской работе является рейдерство как особый, уголовно-правовой вид деятельности на рынке корпоративного контроля, а также законодательство Российской Федерации в сфере противодействия рейдерству.

Теоретическую основу исследования в магистерской работе составили исследования и работы таких авторов, как С.Н. Анисимов, П.А. Астахов, А.А.Богатиков, А. Буксман, Е.В. Валласк, А. Валерьевич, А. Волков, А. Генкин, Д.Ю. Горячев, К.Э. Добрынин, Д.А. Кашкин, А.Ю. Киреев, А. Киц, В. Константинов, А.Б. Корсак, Н.А. Кричевский, К.В. Крутильников, А.Г. Кудрявцев, А.А. Лабутин, Н. Лапина, С.В. Лупашко, В.О. Лучин, М. Махлин, А. Молотников, Н.Г. Никонова, А.А. Пиманова, В. Плескачевский, А. Привалов, Л. Пятилетова, Т.Б. Рубинштейн, П.Г. Сычев, З.Э. Тарханова, Б.И. Тихомиров, М.И. Фаенсон, А.Ю. Федоров, А.В. Черезов, Д. Яковенко.

 

Теоретико-методологической основой диссертационного исследования послужили фундаментальные выводы, положения, концепции и гипотезы, изложенные в трудах отечественных и  зарубежных ученых исследующих вопросы регулирования уголовной ответственности за рейдерство.

Информационно-эмпирическую базу исследования Нормативно-правовую и источниковедческую базу диссертации составили информационно-аналитические материалы, содержащиеся в трудах российских и зарубежных исследователей по проблемам уголовно-правового противодействия рейдерству, экспертные оценки, статистические данные.

Нормативно-правовую базу исследования составляют Конституция Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, Гражданский кодекс Российской Федерации. Глубокому изучению подвергнуты основные  федеральные законы по рассматриваемому и смежному кругу вопросов, а также подзаконные акты: постановления Правительства РФ. В эмпирическую базу исследования входят текущие материалы Государственной Думы и Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации, материалы юридической практики..

Методологическая основа исследования. В процессе исследования использовались общие и частные методы научного познания, применяемые в юридической науке, в том числе исторический, формально-логический, структурно-функциональный, сравнительно-правовой, статистический.

Теоретико-правовая основа исследования. Содержание и результаты исследования базируются на учении о преступлении его составе, концептуальных положениях фундаментальных и прикладных исследований отечественных и зарубежных ученых в уголовного права.

Научная новизна диссертационного исследования Диссертация представляет собой исследование, в котором осуществлен анализ и обобщение регулирования уголовной ответственности  за рейдерство в современный период. Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что в работе  представлена модель отдельного состава рейдерства как преступления, охарактеризованы его объективные и субъективные элементы, т.е. сформулирован механизм развития российского уголовного закона в части противодействия рейдерству в современных условиях.

Структура магистерской работы определена в соответствии с поставленными целями и задачами исследования. Магистерская работа состоит из введения, в котором характеризуется проблема и обосновывается актуальность темы, ставятся цели и задачи исследования, основная часть магистерской работы состоит из трех глав, в которых последовательно раскрывается содержание исследования, в заключении делаются общие выводы о результатах проведенного в магистерской работе исследования. К магистерской работе прилагается список источников и литературы, использованных при подготовке и написании магистерской работы.

 

 

 

1. Возникновение и развитие рейдерства, его понятие и классификация.

1.1.Исторический  аспект возникновения рейдерства.

Рейдерство, как и многие другие криминальные явления в сфере экономической деятельности, имеет свою историю, которая насчитывает не одно столетие, хотя сам термин введен в деловой оборот на рубеже XIX-XX вв. Рейдерство появилось на свет вместе с акциями, когда возникла возможность поглощения компании помимо воли ее владельца. Один из самых известных исторических примеров - попытка захвата французской Ост-Индийской компании известным авантюристом бароном Жаном де Батцом. В дни Великой французской революции по его инициативе был подготовлен доклад о необходимости ликвидации Ост-Индийской компании. Авторы доклада рассчитывали на массовую продажу акций, чтобы скупить их по заниженной цене8.9

Рейдерство как криминальный способ захвата предприятия и бизнеса появилось в 1920-1930 гг. в США, в период, когда шло формирование американской организованной преступности. Рейдерство уже тогда стало наиболее эффективной формой организованной преступности.

Историческое развитие недружественных поглощений корпораций в США начинает свой отсчет от знаменитого американского предпринимателя Джона Дэйвисона Рокфеллера.

Начало его деятельности пришлось на Гражданскую войну в США. Начальный капитал Рокфеллер создал благодаря военным заказам, продавая нефть для нужд федеральной армии. В 1867 г. совместно с Генри Флеглером он открыл фирму, чуть позже названную Standart Oil Company, уставный капитал которой составлял 1 млн. долл. и которой было суждено стать первой в мире рейдерской компанией.

Рокфеллер сосредоточил свои усилия не на поиске и добыче нефтяных месторождений, а на переработке и транспортировке нефтепродуктов, добившись монополии на этот вид деятельности уже к 1877 г. С целью получения контроля над перевозкой нефти во всех Соединенных Штатах через подставных лиц Рокфеллер скупил контрольные пакеты акций железнодорожных компаний и создал Union Tanker Car Company. Долгое время никто в США не догадывался, что он контролирует эту компанию, и тем самым Standart Oil минимизировал свои транспортные издержки.

Предоставив льготные условия своим конкурентам, Рокфеллер дал возможность развивать им свой бизнес, наращивать объем добычи и переработки нефти. Через некоторое время Union Tanker Car в одностороннем порядке разрывала контракты с этими компаниями. С "мертвым грузом" переработанного сырья, отсутствием притока вырученных денежных средств и невыплаченными кредитами на развитие производства, эти компании в скором времени становились банкротами, и Рокфеллер скупал их задешево. Такими путями была создана крупнейшая нефтяная империя. Бизнес же столкнулся с рейдерством, увидел его опасные перспективы.

В конце 1890-х гг. государство решило самостоятельно принять участие в нефтяном бизнесе. Рокфеллеру удалось пережить Закон о торговле между штатами 1887 г. (он отменял транспортные льготы Standart Oil), антитрестовский Закон Шермана 1890 г. - после принудительного разделения Рокфеллер создал другую компанию Standart Oil New Jersey, в которой сосредоточил контрольные пакеты акций всех своих фирм.

Однако в 1904 г. по личному указанию президента Теодора Рузвельта было начато официальное расследование деятельности Standart Oil Company, и в 1911 г. Верховный Суд США принял решение о прекращении ее деятельности.

Но Рокфеллер стал только богаче, поскольку акции его компании были выкуплены государством по рыночной цене, а также сохранил пакеты акций (пусть и не контрольные) во всех своих предприятиях.

По словам экспертов, ныне существующая компания Exxon Mobil - не что иное, как исторический правопреемник Standart Oil, - продолжает дело своего создателя и расширяет сферу влияния за счет рейдерских поглощений, но уже не в США, а за их пределами, в том числе в бывших советских республиках и в России10.