Международные инвестиционные соглашения (договоры, контракты)

Российская  Академия Наук

Сибирское отделение

Институт философии  и права 

 

 

 

На правах рукописи

 

 

Лисица Валерий Николаевич

 

Международные инвестиционные соглашения (договоры, контракты)

 

Специальность 12 00 03 - гражданское право; предпринимательское  право; семейное право; международное частное право

 

Д И С С  Е Р Т А Ц И Я 

на соискание  ученой степени кандидата юридических  наук

 

 

Научный руководитель:

Клеандров М.И.,

д.ю.н., профессор,

член-корреспондент  РАН

 

 

Новосибирск

2003 
СОДЕРЖАНИЕ

 

 

ВВЕДЕНИЕ  3

 

ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И ВИДЫ МЕЖДУНАРОДНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОГЛАШЕНИЙ (ДОГОВОРОВ, КОНТРАКТОВ)  12

§   1.  История  развития международных инвестиционных соглашений  12

§   2.  Понятие  международного инвестиционного соглашения (договора, контракта)  17

§ 3. Классификация  международных  инвестиционных  соглашений  (договоров,  контрактов)  25

 

ГЛАВА 2. ПРАВОВАЯ ПРИРОДА МЕЖДУНАРОДНЫХ  ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОГЛАШЕНИЙ (ДОГОВОРОВ, КОНТРАКТОВ)  44

§  1. Международное  инвестиционное соглашение и международно-правовой договор  44

§ 2. Гражданско-правовые основы международного инвестиционного соглашения   56

§  3. Административно-правовые   основы  международного  инвестиционного   соглашения  68

 

ГЛАВА 3. ДОГОВОРНЫЕ УСЛОВИЯ МЕЖДУНАРОДНЫХ  ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОГЛАШЕНИЙ (ДОГОВОРОВ, КОНТРАКТОВ)  84

§ 1. Существенные и иные условия  международных инвестиционных соглашений (договоров, контрактов)  84

§  2. Стабильность договорных условий международных инвестиционных соглашений (договоров, контрактов)  119

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ  146

 

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ  152

ПРИЛОЖЕНИЕ  № 1 Проект Федерального закона «О внесении изменений и дополнений в часть первую Налогового кодекса Российской Федерации, Федеральный закон «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений», Федеральный закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» 170

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Актуальность  темы исследования. Привлечение крупномасштабных иностранных инвестиций в экономику страны является одной из важнейших задач государства. Оно рассматривается в качестве одного из средств выхода страны из экономического кризиса. Именно многомиллиардные  инвестиции западных стран обеспечили быстрый подъем экономик Китая, развивающихся стран Латинской Америки, Юго-Восточной Азии и Африки. В этом плане Россия не является исключением. С данной проблемой она столкнулась как в начале (в период НЭПа), так и в конце (в период трансформации командно-административной системы в рыночную) XX века.

Масштабы привлечения  иностранных инвестиций в отечественную  экономику оставляют желать лучшего. Более того это касается и всегда считавшегося привлекательным топливно-энергетического  комплекса России. В частности, доля иностранных инвестиций в топливную промышленность с 1999г. по первый квартал 2001г. сократилась в 3,3 раза: в 1998г. иностранные инвестиции в топливно-энергетический комплекс составили $ 1,9 млрд., в 1999г. - $ 1,7 млрд., в 2000 году – всего $ 621 млн., в первой половине 2001 года - $ 147 млн¹. Одна из основных причин – несовершенство российского законодательства. «Нас беспокоят медленные темпы развития законодательной базы СРП (соглашений о разделе продукции. – В.Л.), включая подготовку нормативных актов и главы по СРП для нового Налогового кодекса», - объясняет вице-президент Shell М.Шуб². Представители канадского и американского нефтяного бизнеса также отмечают недостаточное развитие правовой базы регулирования иностранных инвестиций, включая вопросы концессий, СРП и других общепринятых в мировой практике соглашений³.

Таким образом, уровень  развития национального законодательства о договорных формах взаимоотношения  государства с иностранными инвесторами  существенным образом определяет инвестиционный климат в стране. От того, в какой степени разработаны и урегулированы нормами права соответствующие договоры в правовой системе государства, и как они защищают права и законные интересы инвесторов, зависит, в конечном счете, присутствие или отсутствие иностранных инвестиций в данной стране.

Цель и задачи исследования: с теоретических позиций рассмотреть международные инвестиционные соглашения как институт международного частного права, раскрыть его сущность, содержание и юридическую природу, выявить теоретические и практические проблемы и разработать рекомендации по совершенствованию российского законодательства. Для достижения указанной цели необходимо решить следующие задачи:

- изучить исторический  опыт применения международных  инвестиционных соглашений;

- дать определение международных инвестиционных соглашений и вычленить их конститутивные признаки;

- выявить разновидности  международных инвестиционных соглашений  относительно различных критериев  и разработать наиболее приемлемую  классификацию;

- определить юридическую природу международных инвестиционных соглашений и их место в системе договоров;

- раскрыть юридическое  содержание международных инвестиционных  соглашений;

- выделить существенные  условия международных инвестиционных  соглашений;

- проанализировать основные условия международных инвестиционных соглашений;

- изучить юридические  средства обеспечения стабильности  условий международных инвестиционных  соглашений;

- выявить недостатки  и пробелы в действующем российском  законодательстве, а также разработать  предложения по его совершенствованию.

Объект и  предмет исследования. Объектом исследования являются урегулированные нормами международного и национального права отношения, складывающиеся между государством и иностранным инвестором по поводу осуществления капиталовложений. Предметом исследования выступают международные инвестиционные соглашения как юридические акты, практика их применения, нормы международного и национального инвестиционного права, а также проблемы правового регулирования указанных соглашений.

Методологическая и теоретическая основа. В работе над диссертацией автор использовал такие методологические принципы юридической науки как объективность, познаваемость, детерминизм, развитие, историзм, единство теории и практики. Среди методов исследования необходимо выделить формально-догматический, системного анализа, сравнительного правоведения, критический, обращения к другим наукам и сравнительно-исторический.

При написании диссертации  использовалась экономическая и  юридическая литература как отечественных, так и зарубежных авторов, а также нормативные правовые акты различных государств мира (Австралии, Болгарии, Вьетнама, Индонезии, Коста-Рики, Кыргызстана, Молдовы, Португалии, России, США, Украины, Филиппин, Югославии)⁴, международная и российская судебно-арбитражная практика и законопроекты, находящиеся на рассмотрении в Государственной Думе Федерального Собрания Российской Федерации.

Диссертант в своей  работе опирался на труды российских и зарубежных специалистов: А.Г. Богатырева, М.М. Богуславского, Г.Е. Вилкова, Н.Н. Вознесенской, Н.Г. Дорониной, И.А. Дроздова, В.Н. Дурденевского, А.В. Кирина, М.И. Клеандрова, М.К. Клубничкина, А.А. Конопляника, И.И. Лукашука, Л.А. Лунца, М.И. Махлиной, В.П. Мозолина, И.С. Перетерского, А.И. Перчика, Н.Л. Платоновой, Р.Н. Салиевой, В.И. Сапожникова, С.А. Сосны, I. Brownlie, G. Delaume, W. Peter, G. Schwarzenberger, G.H. Treitel и др.

Научная новизна. Диссертация представляет собой попытку комплексного подхода к исследованию международных инвестиционных соглашений, заключаемых между государством и иностранным инвестором. Предпринятые исследования в этой области, с одной стороны, затрагивали лишь некоторые виды соглашений (Н.Г. Доронина, И.А. Дроздов, А.В. Кирин, М.К. Клубничкин, В.Н. Кокин, А.А. Конопляник, М.И. Махлина, Б.В. Муравьев, А.И. Перчик, Р.Н. Салиева, С.А. Сосна, А. Стругов, М.А. Субботин, К.К. Сунгуров, О.М. Теплов, Ю.Н. Швембергер, А.Ф. Шарифуллина)⁵, с другой стороны, иные частные вопросы при защите диссертаций, посвященных проблемам правового регулирования иностранных инвестиций в целом (А.Г. Богатырев, А.Я Болюх, Д.Л. Ву, О.Р. Гусейнова, Н.Г. Доронина, С.К. Ким, А.А. Конопляник, Д.К. Лабин, И.Н. Лебединец, А. Моссо, И.Э. Папушина, А. Туре, В.Ю. Тюрин, А.М. Фарукшин, Я.Ю. Фиссе, В.Т. Чан, Т.В. Шадрина)⁶, односторонне (обычно с позиции гражданского права) подходя к их изучению. По мнению диссертанта, данный подход не позволяет в полной мере учесть специфику международных инвестиционных соглашений, сочетающих частноправовые и публично-правовые методы регулирования. Соответственно, и исследование указанных соглашений необходимо проводить на стыке гражданского и административного права.

Положения, выносимые  на защиту. 1. Исследование института международных инвестиционных соглашений позволяет определить рассматриваемое соглашение как договор, заключаемый между государством и частным (иностранным) лицом на определенный срок по поводу вложения капиталовложений (инвестиций) на территории данного государства.

2. Международные инвестиционные  соглашения следует классифицировать по юридическому и экономическому критерию на концессионные договоры, СРП и контракты об оказании услуг.

3. Международное инвестиционное  соглашение - это разновидность международных контрактов, заключаемых при осуществлении внешнеэкономической деятельности. Оно не относится к разряду классических международных договоров, заключаемых между субъектами международной системы (государствами, международными организациями и приравненных к ним образованиям) и регулируемых нормами международного публичного права.

4. Международное инвестиционное  соглашение - это сложный договор,  который регулирует частноправовые  и публично-правовые отношения  (пограничное явление).

5. Международное инвестиционное  соглашение содержит в себе  признаки, свойственные другим договорам (прежде всего гражданско-правовым), а также признаки, существенным образом отличающие соглашение от них. Оно не относится к какому-либо их типу, а является самостоятельным  договором.

6. Существенными условиями  международных инвестиционных соглашений  являются: а) предмет; б) условие о праве собственности на плоды, продукцию, доходы, полученные при реализации инвестиционного проекта; в) цена (размер платежей, сроки и порядок их внесения); г) срок; д) порядок, сроки, размеры финансирования работ по соглашению (программы, графики, проекты).

7. Стабильность договорных условий  для инвестора обеспечивается  двумя путями: гарантией от неблагоприятного  изменения законодательства ("дедушкина"  оговорка) и внесением изменений  и дополнений в инвестиционное  соглашение в связи с изменением законодательства (стабилизационная оговорка).

8. В целях создания реального  правового механизма регулирования  отношений государства с инвестором  необходимо внести изменения  и дополнения в Федеральный закон от 6.12.1995 № 225-ФЗ "О соглашениях о разделе продукции"⁷ (далее - ФЗ «О СРП») и проект Федерального закона "О концессионных договорах, заключаемых с российскими и иностранными инвесторами"⁸ (далее - проект ФЗ «О концессионных договорах»), предусмотрев в них разумное сочетание частноправовых и публично-правовых методов в регулировании международных инвестиционных соглашений, а также в Федеральный закон от 15.07.1998 № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений»⁹ (далее - ФЗ «Об инвестиционной деятельности»), Федеральный закон от 25.06.1999 № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации»¹⁰ (далее - ФЗ «Об иностранных инвестициях») и Налоговый кодекс Российской Федерации (далее – НК РФ).

Практическая  значимость. Содержащиеся в диссертации выводы и рекомендации могут использоваться при принятии проектов федеральных законов, регулирующих инвестиционные соглашения, совершенствовании действующего инвестиционного законодательства и непосредственном заключении СРП и иных договоров с участием государства и инвесторов, а также в научно-исследовательской работе по правовым проблемам осуществления иностранных инвестиций.

Апробация. Автор принимал участие в работе Комиссии при полномочном представителе Президента Российской Федерации в Сибирском федеральном округе по подготовке предложений о разграничении предметов ведения и полномочий между федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления (в секции «Вопросы экономического развития»), а также в рабочих группах координационных советов межрегиональной ассоциации экономического взаимодействия субъектов Российской Федерации «Сибирское соглашение» по обсуждению и подготовке заключения на проект Федерального закона «О разделе продукции в лесопромышленном комплексе» до внесения его в Государственную Думу Федерального Собрания Российской Федерации в качестве законодательной инициативы.

Основные положения  и выводы диссертации были опубликованы в научных статьях, изложены на Международном семинаре «Межбюджетные отношения и финансовый менеджмент» (г. Будапешт, 2001г.), Всероссийской научной конференции «Правовые проблемы укрепления российской государственности» (г. Томск, 2002г.), Всероссийском семинаре «Право, наука, образование: эффективность правотворчества и правореализации» (г. Новосибирск, 2000г.), Межрегиональном научно-практическом семинаре «Проблемы разграничения предметов ведения и полномочий между различными уровнями власти в Российской Федерации» (г. Барнаул, 2001г.) и на XXXIX Международной научной конференции «Студент и научно-технический прогресс» (г. Новосибирск, 2001г.).

 

ГЛАВА 1

ПОНЯТИЕ И ВИДЫ МЕЖДУНАРОДНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОГЛАШЕНИЙ (ДОГОВОРОВ, КОНТРАКТОВ)

 

§ 1. История развития международных инвестиционных соглашений

 

Концессии как первая появившаяся договорная форма международных  инвестиционных отношений возникли в Европе в начале XIX века и использовались во Франции, в Германии, Италии, других западноевропейских государствах, как правило, в сфере городского и коммунального хозяйства, в дорожном строительстве и в отношении объектов монопольной государственной собственности¹¹. Французская доктрина того времени рассматривала их как уступку публично-правовых функций государства.