Автор работы: Пользователь скрыл имя, 04 Ноября 2013 в 13:42, курсовая работа
За сравнительно небольшой промежуток времени российский рынок ценных бумаг прошел большой путь становления. Развитие профессиональной деятельности, как правило, идет параллельно с развитием рынка ценных бумаг: возникновение новых и усложнение уже существующих финансовых инструментов приводит к качественным изменениям предоставляемых брокерско-дилерскими компаниями услуг
ВВЕДЕНИЕ……………………………………………………………………….3
1.ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКИХ КОМПАНИЙ………………………………………………..........5
1.1 Понятие брокерской и дилерской деятельности……………………….5
1.2 Законодательная база. Лицензионные требования…………………….7
1.3 Клиентская база и организационная структура брокерско-дилерских компаний( на примере ОАО «Крайинвестбанк», КБ «Кубань Кредит» ООО)..…………………………………………………………………..10
2 . БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ…………………………………………19
2.1 Заключение договора на брокерское обслуживание. Виды договоров………………...............................................................................19
2.2Требования к финансовому положению брокерско-дилерской компании. Квалификационные требования к работникам. Правила профессиональной этики…………………………………………………. 23
3.ПРАВОВЫЕ И ЭКОНОМИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ………………………………………………………………27
3.1 Конфликты интересов при осуществлении брокерской
деятельности……………………………………………………………..27
3.2 Нарушения прав и законных интересов клиентов………………30
3.3 Регулирование деятельности брокерско-дилерских
компаний……………………………………………………………38
4. ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………………….45
5. СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ……………………………...47
Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Утверждено постановлением от 11 декабря 2001 г. ФКЦБ России № 33 и Минфина России № 109н.
Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг. Утверждено приказом ФСФР России от 21 марта 2006 г. № 06-29/пз-н.
Положение о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. Утверждено постановлением ФКЦБ России от 7 февраля 2003 г. № 03-8/пс.
Положение о специалистах финансового рынка. Утверждено приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. № 05-17/пз-н.
Положение о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера. Утверждено постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03-39/пс.
Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности "Финансы и кредит". 2-е изд., перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004.
Вилкова Т.Б. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг: Учебное пособие. М.: Финакадемия, 2008.
Килячков А.А.,Чалдаева Л.А., Рынок ценных бумаг. 2-е изд., М.: Эконономистъ, 2008.
Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок: Профессио-нальный курс в Финансовой академии при Правительстве РФ. М.:
Перспектива, 1995.
Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг: воздействие фундаменталь-
ных факторов, прогноз и политика развития. М.: Альпина Паблишер, 2002.
Швин М.В. Теоретические основы брокерско-дилерской деятельности как вида финансового предпринимательства// Омский научный вестник.2010. №2 (86) . С.96-99.
Швин М.В. Брокерская деятельность как вид финансового предпринмательства.//Вестник Омского университета. Серия «Экономика». 2009. №2.С.142-145.
Юдина И. Внутренний контроль: проблемы, критерии эффек-
тивности и значение в управлении компанией // Рынок ценных бумаг. 2005. № 4 (283). С. 54−56.
http://www.fcsm.ru – Федеральная служба по финансовым рынкам.
http://Hwww.naufor.ruH – Национальная ассоциация участников
фондового рынка.
http://Hwww.nfa.ruH – Национальная фондовая ассоциация.
http://Hwww.rtsnet.ruH – Фондовая биржа "РТС".
http://www.micex.ru – Московская межбанковская валютная биржа.
http://www.vedomosti.ru – Ведомости. Финансы.
http://www.raexpert.ru – Агенство Эксперт РА