Обстоятельства, исключающие участие в уголовном судопроизводстве

В Уставе уголовного судопроизводства России 1864 г. уголовно-процессуальная деятельность описывалась посредством двух терминов: «уголовное судопроизводство» и «уголовное преследование», которые в законе использовались параллельно, но содержание их не раскрывалось. В связи с тем, что итоговые решения по делу принимал суд, различие в содержании терминов не оказывало влияния на содержание самой уголовно-процессуальной деятельности и потому не было заметным.

УПК РСФСР 1922 г.⁹, 1923 г.¹⁰, также использовали оба термина. Но в 1936 г. изменениями, внесенными в УПК, полномочия по принятию итоговых решения были распространены на досудебное производство. Поскольку содержание терминов законодатель не определял, то такое положение повлекло возникновение вопроса о целесообразности употребления в УПК обоих терминов.

18 декабря 2001 г. был принят УПК РФ. Этот закон не только использовал оба термина «уголовное судопроизводство» и «уголовное преследование», но и определил их содержание. Вместе с тем, полагаем, точку в дискуссии ставить рано. Правоприменительная практика проходит еще период становления, в то время как единое понимание названных терминов законодателем и работниками правоприменительных органов будет способствовать большему обеспечению прав и интересов граждан.

Бесспорно, оба термина «уголовное судопроизводство» и «уголовное преследование» имеют самостоятельное значение.

Под «уголовным судопроизводством» законодатель понимает «досудебное и судебное производство по уголовному делу» (п. 56 ст. 5 УПК РФ). Такое определение не раскрывает ни цели деятельности, ни субъектов, ее осуществляющих, оно лишь устанавливает границы деятельности: досудебное и судебное производство, и потому вряд ли может быть признано исчерпывающим.

Обращение к иным источникам также не вносит ясность в данный вопрос. Так, в словаре С.И. Ожегова судопроизводство (т.е. производство по уголовному делу) определяется как «разрешение судебных дел по установленному порядку»¹¹. Сходное определение было предложено в УПК РФ, принятом в первом чтении от 6 июня 1997 г.

Пункт 11 ст. 12 проекта УПК РФ, разработанного Государственно-правовым управлением Президента РФ, определял производство по уголовному делу как «уголовное судопроизводство, осуществляемое при решении вопроса о возбуждении производства по конкретному уголовному делу или материалу, а также совокупность процессуальных действий и процессуальных решений, совершаемых и осуществляемых по конкретному делу или материалу»¹². Особенностью данного определения является указание на стадии уголовного процесса, в которых осуществляется «производство».

Законодатель Республики Казахстан понимает «производство по делу» как «совокупность процессуальных действий и решений, осуществляемых по конкретному уголовному делу в ходе его возбуждения, досудебной подготовки, судебного разбирательства и исполнения приговора (постановления) суда» (п. 26 ст. 7 УПК РК)¹³. Анализ этого определения позволяет заключить, что действия и решения, принимаемые в процессе разрешения материала либо уголовного дела, и составляют производство.

Отметим, что до принятия УПК РФ существовала законодательно закрепленная дефиниция уголовного судопроизводства. Под ним понималась «регулируемая процессуальным законодательством Российской Федерации деятельность суда или судьи в ходе судебного разбирательства гражданских, административных и уголовных дел, а также деятельность органа дознания, лица, производящего дознание, следователя или прокурора при возбуждении уголовного дела, проведении дознания и предварительного следствия»¹⁴. Считаем, это определение наиболее полно отражает сущность собственно производства, хотя не называет его цели.

С учетом изложенного  под «уголовным судопроизводством», на наш взгляд, следует понимать деятельность органа дознания, лица, дознавателя, следователя или прокурора при возбуждении уголовного дела, проведении дознания и предварительного следствия, а также деятельность суда или судьи в ходе судебного разбирательства уголовных дел, осуществляемая в процессе доказывания в целях защиты прав и законных интересов лиц, потерпевших от преступлений.

С точки зрения русского языка существительное «участием» имеет два значения:

1) «совместная с кем-либо деятельность, сотрудничество в чем-либо»;

2) «сочувственное отношение, помощь»¹⁵.

Анализ лингвистической  трактовки данного слова позволяет  сделать вывод, что первое значение ближе к осуществлению деятельности в уголовном судопроизводстве именуемом участием. Вполне логично можно предположить, что тех лиц, которые в чем-либо участвуют можно вполне оправданно назвать участниками, а если лица осуществляют какую-либо деятельность в процессе производства по уголовному делу, то участниками уголовного судопроизводства.

Согласно п. 58 ч. 1 ст. 5 УПК РФ «участники уголовного судопроизводства» - это «лица, принимающие участие в процессе». Это законодательное определение участников уголовного судопроизводства.

В юридической литературе можно встретить значительное количество определений данной категории. Обобщение предложенных определений позволяет утверждать, что с точки зрения уголовного процесса, как науки, под участниками уголовного судопроизводства следует понимать лиц, наделенных процессуальными правами и несущими процессуальные обязанности, вступающие в уголовно-процессуальные отношения с другими субъектами при реализации своих прав и исполнении обязанностей¹⁶.

Рассмотрев все составляющие такой категории как обстоятельства, исключающие участие в уголовном судопроизводстве представляется уместным дать ей определение.

Итак, ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ИСКЛЮЧАЮЩИЕ  УЧАСТИЕ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ – установленные уголовно-процессуальным законом условия, не допускающие реализацию прав и исполнении обязанностей участниками уголовного судопроизводства.

В действующем уголовно-процессуальном законодательстве содержится ряд норм, в которых прямо говорится об обстоятельствах, ислючающих участие в уголовном судопроизводстве. К таким правовым предписаниям, в частности, относятся глава 9 «Обстоятельства, исключающие участие в уголовно судопроизводстве» (ст.ст. 61- 72 УПК РФ), ст. 242, 259, 266, 271 и ряд других норм УПК РФ.

Тот факт, что в уголовно-процессуальном праве имеется множество норм, рассматривающих правовые отношения, связанные с обстоятельствами, исключающими участие в уголовном судопроизводстве, - является одним из свидетельств наличия самостоятельного уголовно-процессуального института обстоятельств, исключающих участие в уголовном судопроизводстве. Однако наиболее значимым признаком правового института является характеристика регулируемых общественных отношений. Выступая не иначе как в форме правовых, эти отношения должны быть направлены на один и тот же объект, что позволяет говорить об их однородности¹⁷. Так, например, правовые нормы, составляющие содержание института обстоятельств, исключающих участие в уголовном судопроизводстве, устанавливают основания и процессуальный порядок принятия решений об отводах и самоотводах, служат единой цели – созданию оптимального условий для проведения уголовного судопроизводства и, как следствие, достижению качества и быстроты уголовной процедуры¹⁸.

Находясь в тесной связи с нормами других уголовно-процессуальных институтов, правовые предписания об обстоятельствах, исключающих участие в уголовном судопроизводстве регулируют уголовно-процессуальные отношения отличные от иных, возникающие в сфере уголовного судопроизводства. В итоге вышесказанного можно сделать вывод о том, что совокупность норм об обстоятельствах, исключающих участие в уголовном судопроизводстве представляет собой самостоятельный уголовно-процессуальный институт.

Исследование обстоятельств, исключающих участие в уголовном  судопроизводстве, представляется не возможным без рассмотрения вопросов, связанных с правовым статусом участников уголовного судопроизводства.

Любой субъект правовых отношений, как и участник уголовного процесса, обладает свойственным лишь ему процессуальным статусом. Процессуальный статус участника уголовного процесса включает в себя несколько элементов: 1) права субъекта, 2) его обязанности; 3) гарантии реализации прав и исполнения обязанностей, 4) ответственность субъекта за ненадлежащее исполнение обязанностей.

В научной литературе распространены различные классификации участников уголовного процесса в зависимости от различных оснований. Так, законодатель классифицирует участников в зависимости от выполнения ими основных процессуальных функций: защиты, обвинения и разрешения дела. При этом к участникам процесса со стороны обвинения относятся прокурор, следователь, начальник следственного отдела, дознаватель, частный обвинитель, потерпевший, его законный представитель, представитель, гражданский истец и его представитель (п. 47 ст. 5 УПК РФ). Участники, реализующие функцию защиты: обвиняемый, подозреваемый, их защитник, законный представитель, гражданский ответчик, его законный представитель и представитель (п. 46 ст. 5 УПК РФ)¹⁹.

Органом, разрешающим  дело является суд. К иным участникам УПК РФ относит: свидетеля, эксперта, специалиста, переводчика, понятого (Глава 8 УПК). В связи с неоднозначностью понимания сущности и количества процессуальных функций²⁰ данная классификация, несмотря на свою легальность, не имеет безупречного научного основания. По крайней мере, не отпала необходимость использования иных классификаций, которые учитывали бы те или иные особенности процессуальных характеристик участников судопроизводства.²¹

Наиболее распространенной научной классификацией является классификация субъектов в зависимости от их назначения в уголовном процессе, от конкретной цели их участия. По этому основанию субъектов уголовного процесса можно разделить на пять групп:   

1. Государственные органы и должностные лица, на которые возложена обязанность, связанная с осуществлением уголовного судопроизводства (суд, судья, прокурор, следователь, начальник следственного отдела, орган дознания, дознаватель, начальник органа дознания).
2. Лица, имеющие личный интерес в исходе уголовного дела (защищающие свой личный интерес) - подозреваемый, обвиняемый (подсудимый, осужденный, оправданный); потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик, частный обвинитель.
3. Защитники и представители лиц, имеющих личный интерес в исходе уголовного дела (защитник обвиняемого и подозреваемого, представители и законные представители потерпевшего, частного обвинителя; представители гражданского истца, гражданского ответчика).
4. Субъекты, служащие интересам доказывания (свидетель, эксперт, специалист, понятой);
5. Субъекты, выполняющие вспомогательные функции в уголовном процессе. К таким относятся: переводчик, секретарь судебного заседания, личный поручитель, залогодатель; командование воинской части, обеспечивающие реализацию меры пресечения; совершеннолетний член семьи лица, у которого производится обыск; лицо, которому поручен присмотр за несовершеннолетним подозреваемым и обвиняемым и т.д.).

Именно основываясь  на данной классификации в следующем главе дипломной работы будут рассмотрены обстоятельства исключающие участие в уголовном судопроизводстве.

Наличие в уголовно-процессуальном законодательстве положений, предусматривающих невозможность участие в производстве по конкретному уголовному делу определенных лиц в качестве участников процесса обусловлено правовыми презумпциями о заинтересованности, пристрастности, т.е. невозможности должным образом выполнять профессиональные обязанности при возникновении определенных прямо предусмотренных законом обстоятельств, тех участников, для которых независимость, незаинтересованность, объективность являются обязательными требованиями.

Наличие обстоятельства, исключающего участие в уголовном деле того или иного субъекта, не означает наверняка, что он будет необъективен или не сможет должным образом выполнять процессуальные обязанности. Однако опасность предвзятости настолько велика, что законодатель определяет правовую презумпцию - предположение о необъективности, которая является презумпцией неопровержимой и определяет комплекс правил по недопущению участия или устранению из системы процессуальных отношений субъектов, не отвечающим требованиям законодательства²².

К числу участников, которых касаются обстоятельства, исключающие участие в уголовном судопроизводстве относятся: судья, присяжный заседатель, прокурор, следователь, дознаватель, секретарь судебного заседания, переводчик, эксперт, специалист, защитник, представитель потерпевшего, гражданского истца или гражданского ответчика.

Наличие в этом списке защитников и представителей не означает предъявления к ним требования объективности в том смысле, который закладывается при определении требований к следователю, дознавателю, прокурору, судье, эксперту и т.д.²³ Защитник (представитель), безусловно, заинтересованы в принятии решений, наиболее благоприятных для подзащитных или представляемых. Однако некоторые обстоятельства могут препятствовать им должным образом выполнять профессиональные обязанности - защищать права и законные интересы подозреваемых и обвиняемых, оказывать им юридическую помощь, представлять интересы иных участников процесса.

Обстоятельство, исключающее  участие в уголовном судопроизводстве, предполагает заявление об отводе, т.е. ходатайство участника процесса об устранении из конкретного производства по делу, того или иного субъекта, а также сам отвод - процедуру такого устранения. Перечень обстоятельств, исключающих участие в деле определенных субъектов уголовного процесса, процедура отводов предусмотрены главой 9 УПК РФ.