Проведення судових експертиз в Україні

Порядок відібрання зразків з речей  і документів встановлюється згідно з положеннями про тимчасовий доступ до речей і документів (статті 160 - 166 КПК).

Відбирання біологічних зразків  у особи здійснюється за правилами, передбаченими статтею 241 КПК. У разі відмови особи добровільно надати біологічні зразки слідчий суддя, суд  за клопотанням сторони кримінального провадження, що розглядається в порядку, передбаченому статтями 160 - 166 КПК, має право дозволити слідчому, прокурору (або зобов'язати їх, якщо клопотання було подано стороною захисту) здійснити відбирання біологічних зразків примусово.

Висновок експерта, залученого слідчим суддею, надається особі, за клопотанням якої він був залучений.

Слідчий або прокурор зобов'язаний звернутися до експерта для проведення експертизи щодо²⁰:

1) встановлення причин смерті;

2) встановлення тяжкості та характеру  тілесних ушкоджень;

3) визначення психічного стану  підозрюваного за наявності відомостей, які викликають сумнів щодо  його осудності, обмеженої осудності;

4) встановлення віку особи, якщо  це необхідно для вирішення  питання про можливість притягнення  її до кримінальної відповідальності, а іншим способом неможливо отримати ці відомості;

5) встановлення статевої зрілості  потерпілої особи в кримінальних  провадженнях щодо злочинів, передбачених  статтею 155 Кримінального кодексу  України.

Примусове залучення особи для проведення медичної або психіатричної експертизи здійснюється за ухвалою слідчого судді, суду (ч. 3 ст. 242 КПК).

Експертиза проводиться у період розслідування або судового розгляду справи на підставі відповідного процесуального документа — постанови слідчого (судді) або ухвали суду. Призначення експертизи є процесуальною дією і тому її проведення можливе лише по порушеній справі.²¹

Постанова (ухвала) про призначення  експертизи складається з трьох  частин: вступної, описової, резолютивної та заключної. У вступній частині постанови вказується дата та місце її складання, посада, звання та прізвище особи, яка винесла постанову, найменування кримінальної справи, з якої призначається експертиза та вказується вид експертизи.

Описова частина передбачає короткий виклад обставин справи, де докладно подаються відомості щодо об’єктів експертизи (обставини, пов’язані з їх виявленням, вилученням, зберіганням та ін.). Завершується описова частина постанови формулюванням підстав для призначення експертизи (з посиланням на відповідні статті КПК, якими керувався слідчий або суд).

Резолютивна частина містить рішення  про призначення експертизи, вказується її вид, прізвище експерта або найменування експертної установи, питання, з яких необхідно дати висновок, перелік  матеріалів, що надаються експерту. Орієнтовний перелік питань, що можуть бути поставлені при проведенні експертизи, надається в Науково-методичних рекомендаціях з питань підготовки і призначення судових експертиз.

Заключна частина містить перелік  всіх представлених об'єктів (із вказівкою номера впакування) і матеріалів справи (із вказівкою номера аркуша справи). Якщо призначається експертиза поза експертною установою, тут же викладаються права й обов'язки експерта, факт ознайомлення з якими засвідчує підписом призначеного експерта.

Якщо під час проведення експертизи об'єкт (об'єкти) дослідження може бути пошкоджений або знищений, у постанові (ухвалі) повинен міститися дозвіл на його пошкодження або знищення.

Вилучення об'єктів, що підлягають дослідженню, та відібрання зразків оформлюються протоколами згідно з вимогами процесуального законодавства. У них, крім загальних реквізитів такого роду документів, зазначається, які саме зразки були вилучені або відібрані, їх кількість, умови відбору або вилучення, а також інші обставини, що мають значення для вирішення поставлених питань. Протокол мають підписати всі особи, які брали участь у вилученні об'єктів, відібранні зразків.

Об'єкти, що надаються на дослідження, відповідно упаковуються та засвідчуються особою у передбаченому законодавством порядку.

Якщо в матеріалах справи є дані про особливості виявлення, вилучення, зберігання об'єкта експертного дослідження або про інші обставини, що могли вилинути на його властивості та ознаки, про них слід зазначити в постанові (ухвалі) про призначення експертизи та надіслати засвідчені належним чином копії протоколів слідчих дій в експертну установу (експертові).

У виняткових випадках, коли об'єкт дослідження не може бути представлений експертові, експертиза може проводитись за фотознімками та іншими копіями об'єкта, його описами та іншими матеріалами, доданими до справи в установленому законом порядку. Про проведення експертизи за такими матеріалами має бути вказано в постанові (ухвалі) про її призначення.

Якщо необхідно провести експертизу (дослідження) на місці події або огляд об'єкта за його місцезнаходженням, орган або особа, які призначили експертизу (замовили дослідження), повинні забезпечити прибуття експерта, безперешкодний доступ до об'єкта, а також належні умови його роботи, а в разі потреби викликати учасників процесу або інших осіб. У разі неявки осіб чи їх законних представників, що викликалися у визначений час на місце події або огляду об'єкта, дослідження (огляд) проводиться без їх участі, про що зазначається у висновку.

Додаткова експертиза, як правило, поручається тому ж експертові, що проводив первинну. Повторна поручається або іншому експертові (або іншій експертній установі), або комісії експертів, у неї може входити перший експерт. У постанові про призначення повторної експертизи повинні бути викладені мотиви її призначення. Крім питань, які вже вирішувалися первинною експертизою, можуть бути включені нові (наприклад, що стосуються використаних методик і оцінки отриманих результатів первинного дослідження). До виробництва комісійних і комплексних експертиз можуть бути притягнуті фахівці різних експертних установ. У такому випадку в постанові вказуються всі учасники експертизи. Одна з установ визначається ведучою, що крім своїх прямих обов'язків здійснює організаційні функції проведення всіх етапів експертного дослідження.

У разі призначення додаткової або повторної експертизи, крім даних, що обов'язково зазначаються у постанові (ухвалі), до експертної установи (експертові) надаються також висновки попередніх експертиз з усіма додатками (фотознімками, порівняльними зразками тощо), а також додаткові матеріали, що стосуються предмета експертизи, які були зібрані після надання первинного висновку.

У постанові (ухвалі) про  призначення додаткової або повторної експертизи зазначаються мотиви й підстави їх призначення.

У разі, коли експертиза або  додаткова експертиза призначена як повторна, але за процесом дослідження чи наданими об'єктами не є такою по суті, керівником експертної установи організовується проведення відповідної експертизи, а у вступній частиш висновку вказуються мотиви зміни її процесуального визначення відповідно до законодавства.

Постанова (ухвала) про  призначення комплексної експертизи направляється в кожну з установ-співвиконавців, а також особі, яка не є працівником експертної установи. Об'єкти дослідження і матеріали справи направляються провідній установі.

Якщо в постанові (ухвалі) провідну установу не визначено, вона визначається за згодою між керівниками установ, а якщо вони не дійшли до згоди, - то особою чи органом, яка призначила комплексну експертизу.

У постанові (ухвалі) про  призначення комплексної експертизи зазначаються її назва та установа (установи), експертам якої (яких) доручено її проведення, а в разі участі в її проведенні особи, яка не працює в експертній установі, — також прізвище, ім'я та по батькові, освіта, спеціальність, місце роботи, адреса цієї особи, інші дані. У разі, якщо проведення комплексної експертизи доручено експертам декількох установ, у постанові (ухвалі) про її призначення зазначається, яка з них є провідною, тобто яка з них здійснює організацію проведення експертизи, зокрема координацію роботи експертів і зв'язок з особою або органом, яка призначила експертизу.

Якщо проведення комплексної  експертизи доручено співробітникам експертної установи та особі, яка не є працівником цієї установи, провідною визначається експертна установа.

Строк проведення експертизи встановлюється, у залежності від складності дослідження, з урахуванням експертного навантаження фахівців, керівником експертної установи (або заступником керівника чи керівником структурного підрозділу), у межах²²:

• 10 днів — щодо матеріалів з невеликою кількістю об'єктів і не складних за характером досліджень;
• 1 місяця - щодо матеріалів із середньою кількістю об'єктів або середньої складності за характером досліджень;
• 2 місяців - щодо матеріалів з великою кількістю об'єктів або складних за характером досліджень;
• більше 2 місяців - щодо матеріалів з особливо великою кількістю об'єктів або найскладніших за характером досліджень (використання криміналістичного обладнання /лазерного, оптичного, електронного, проведення експериментальних досліджень, 
  застосування декількох методів), при цьому термін виконання не повинен перевищувати 3 місяців.

У виняткових випадках, якщо експертиза є особливо складною, потребує вирішення більше десяти питань або вирішення питань, які потребують декількох досліджень, чи налічує більше п'яти томів матеріалів справи, або є комплексною чи потребує залучення фахівців з інших установ (у тому числі судово-медичних), підприємств, організацій і не може бути виконана в зазначені строки, більший розумний строк установлюється за письмовою домовленістю з органом (особою), який призначив експертизу, після попереднього вивчення експертом наданих матеріалів. Попереднє вивчення матеріалів при нескладних та середньої складності дослідженнях не повинно перевищувати п'яти днів; при складних та найскладніших дослідженнях - відповідно десяти та п'ятнадцяти днів.

Строк проведення експертизи починається з робочого дня, наступного за днем надходження матеріалів до експертної установи, і закінчується у день направлення їх особі або органу, які призначили експертизу. Якщо закінчення встановленого строку проведення експертизи припадає на неробочий день, то днем закінчення строку вважається наступний за ним робочий день. У строк проведення експертизи не включається строк виконання клопотань експерта, пов'язаних з витребуванням додаткових матеріалів або усуненням інших недоліків, допущених особою або органом, яка призначила експертизу.

Експерт вправі відмовитися від  виробництва експертизи, якщо питання, поставлені слідчим (судом), виходять за межі його компетенції; якщо після попереднього огляду він переконався про невідповідність  представлених об'єктів тим їхнім характеристикам, які викладені в процесуальних документах або відображені на фотознімках; якщо стан об'єкта неякісний (наприклад, він сильно деформований при первинній експертизі); якщо представлених матеріалів недостатньо для рішення поставлених питань і на запит про надання додаткових матеріалів не надійшов відповідь. Про відмову у виробництві експертизи експерт у письмовому виді повідомляє в орган, що призначив експертизу.

2.1.2. Організаційні засади проведення експертиз і досліджень

Організаційно-фінансове забезпечення судової експертизи в Україні визначається Законом України «Про судову експертизу».

Експертизи проводяться працівниками, які атестовані Експертно-кваліфікаційною комісією МВС України як судові експерти за певною експертною спеціальністю.

Експертизи і дослідження  виконуються за черговістю надходження матеріалів, крім невідкладних випадків.

Строк виконання експертизи визначається з дня отримання експертом (експертами) матеріалів до дня відправлення висновку експерта (експертів) органу чи особі, які призначили експертизу.

У разі невідповідності  надісланих на експертизу матеріалів їх переліку в супроводжувальних документах комісійно, в присутності інших працівників експертно-криміналістичного підрозділу, складається акт у двох примірниках, один з яких із супроводжувальним листом направляється до органу чи особі, які призначили експертизу.

Керівник експертної установи розглядає  отримані матеріали і доручає  відповідному структурному підрозділу установи організувати проведення експертизи²³.

При цьому він  може безпосередньо призначити експерта та встановити строк виконання експертизи відповідно до вимог цієї Інструкції або передати вирішення цих питань заступнику керівника установи чи керівникові підрозділу. Якщо в установі не проводяться певні види експертиз та відсутні фахівці з певної галузі спеціальних знань, керівник установи повідомляє про це орган (особу), що призначив експертизу, та повертає матеріали справи без виконання.

Якщо в одній  постанові (ухвалі) про призначення  експертизи є питання, що стосуються предметів різних видів експертиз, керівник установи визначає питання, які підлягають вирішенню в кожному з підрозділів, кількість виконуваних при цьому експертиз та послідовність їх виконання.

Якщо отримані матеріали оформлені з порушеннями, які виключають можливість організації проведення експертизи (не надійшла постанова або ухвала про призначення експертизи, не надійшли об'єкти досліджень тощо), керівник установи терміново у письмовій формі повідомляє про це особу або орган, які призначили експертизу.

Якщо особа  або орган, які призначили експертизу, не вживають належних заходів для усунення цих перешкод, керівник установи по закінченні одного місяця з дня направлення повідомлення повертає їм матеріали.

Організовуючи виконання комплексної  експертизи, керівник установи доручає  проведення досліджень відповідним  підрозділам установи і визначає, який з них є провідним.