Проблемы правоприменительной практики института досудебной подготовки и ее совершенствование

Все участники процесса, кроме судьи, делятся на две группы:

- лица, участвующие в деле (т.е. участники процесса, которые имеют личный или общественный интерес в исходе дела),

- лица, содействующие  правосудию (переводчики, свидетели,  эксперты, представители).

Сторонами являются субъекты предполагаемого спорного материального правоотношения. Задача судьи в стадии подготовки - определить полный состав участников процесса, т.е. состав сторон, третьих лиц, заявителей, заинтересованных лиц, а также участников, содействующих осуществлению правосудия.

В развитие принципа состязательности в качестве одной из важнейших задач подготовки дел к судебному разбирательству выступает представление необходимых доказательств сторонами и другими лицами, участвующими в деле, раскрытие доказательств.

Функции судьи по руководству  состязательным процессом сводятся к тому, чтобы разъяснять сторонам, другим заинтересованным лицам, какими доказательствами они могут подтвердить основания своих требований и возражений, выяснить, могут ли стороны представить необходимые доказательства, имеются ли у них затруднения в получении доказательств. В случае заявления ходатайств об истребовании доказательств судья обязан оказать содействие в истребовании доказательств. Такая разъяснительная деятельность происходит при опросе истца, заявителя, ответчика. Судья должен разъяснить сторонам как общие права (ст. 35 ГПК РФ), так и диспозитивные права (ст. 39 ГПК РФ), что будет способствовать достижению примирения сторон. Опрос сторон представляет собой по существу объяснение сторон на стадии подготовки и помогает судье определить предмет доказывания, распределить обязанность по доказыванию, квалифицировать правоотношения сторон, выявить необходимые доказательства, не представленные сторонами. Поэтому опрос сторон является обязательным действием суда по каждому гражданскому делу, без которого невозможно полноценное решение задач этой стадии. Одновременно судья предлагает ответчику представить доказательства в обоснование своих возражений в установленный с учетом принципа разумности срок (ч. 1 ст. 107 ГПК РФ). За неисполнение обязанности по представлению доказательств установлена ответственность в виде неблагоприятных процессуально-правовых последствий: возможность рассмотрения дела по имеющимся доказательствам.

Цель стадии подготовки дел к судебному разбирательству - обеспечение его правильного и своевременного рассмотрения и разрешения, желательно, в первом судебном заседании⁷.

Существует также мнение о том, что единственной целью  подготовки гражданских дел к  судебному разбирательству является обеспечение правильного и своевременного разрешения дела в рамках одного (или первого же) судебного заседания⁸.

Несмотря на ясность  цели подготовки дел к судебному  разбирательству, на практике нередки  случаи, когда судьи не проводят надлежащей подготовки дел, что влечет за собой нарушение принципа законности в гражданском процессе, судебную волокиту и судебный бюрократизм. Подготовка дел к судебному разбирательству является той стадией процесса, в которой закладывается основа правильного разрешения дела любого вида судопроизводства.

Соблюдение требований закона о проведении надлежащей подготовки гражданских дел к судебному разбирательству является одним из основных условий правильного и своевременного их разрешения. Не проведение, либо формальное проведение подготовки дел к судебному разбирательству, как правило, приводит к отложению судебного разбирательства, волоките, а в ряде случаев и к принятию неправильного решения.

Закон определяет цель стадии подготовки дела к судебному разбирательству как обеспечение своевременного и правильного рассмотрения и разрешения дела (ч. 1 ст. 147 ГПК  РФ). Однако, на сегодняшний день было бы, очевидно, неправильным говорить о том, что данная стадия носит исключительно вспомогательный, обслуживающий характер по отношению к стадии судебного разбирательства. Хотя подготовка и призвана лишь создать необходимую основу для правильного и своевременного разрешения дела по возможности уже в первом судебном заседании, от того, насколько качественно проведена подготовка, во многом зависит как правосудность (законность и обоснованность) решения по делу, так и соблюдение сроков рассмотрения гражданских дел, установленных ст. 154 ГПК РФ. Как было отмечено выше, новый ГПК РФ допускает возможность окончания производства по делу в стадии подготовки, как без вынесения решения в форме прекращения производства по делу или оставления искового заявления без рассмотрения, так и с вынесением решения об отказе в иске, ввиду установления факта пропуска срока исковой давности или срока обращения в суд без исследования иных фактических обстоятельств по делу (ч. 4, 6 ст. 152 ГПК РФ).

В науке существует и  иная позиция: процессуальные правоотношения могут возникнуть и существовать непосредственно между сторонами, минуя суд. Например, праву истца  задавать вопросы ответчику корреспондирует обязанность ответчика давать соответствующие ответы; отношения по возмещению судебных расходов являются процессуальными и возникают между сторонами⁹. Данная позиция подвергалась всесторонней критике, а главное замечание касалось того, что процессуальный закон не предусматривает таких процессуальных прав одной стороны, которым бы в обязательном порядке корреспондировали процессуальные обязанности другой стороны¹⁰.

Задачи подготовки дела к судебному  разбирательству есть не что иное, как нормативно закрепленные средства достижения процессуальной цели данной стадии судопроизводства в суде первой инстанции, или иначе - основные направления процессуальной деятельности суда и других участников процесса (прежде всего, сторон) в стадии подготовки. Данные положения законодательно закреплены в главе 14 ГПК РФ.

Задачами подготовки дела к судебному  разбирательству являются:

- уточнение фактических обстоятельств,  имеющих значение для правильного  разрешения дела;

- определение закона и правоотношений  сторон, которым следует руководствоваться при разрешении дела;

- разрешение вопроса о составе  лиц, участвующих в деле, и других  участников процесса;

- представление необходимых сторонами  и другими лицами, участвующими  в деле, доказательств;

- примирение сторон.

Сходные задачи ставит перед участниками процесса АПК РФ, так же, как и ГПК РФ, закрепляя их в главе 14. Задачами подготовки дела к судебному разбирательству являются:

- определение характера спорного  правоотношения и подлежащего  применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;

- разрешение вопроса о составе  лиц, участвующих в деле, и других  участников арбитражного процесса;

- оказание содействия лицам,  участвующим в деле, в представлении  необходимых доказательств; 

- примирение сторон.

Таким образом, АПК РФ текстуально  предусмотрены четыре задачи подготовки. В тексте 1-й из них содержатся по сути две задачи, которые в  ГПК РФ сформулированы в разных абзацах: определение характера правоотношения и подлежащего применению законодательства и определение обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела (в ГПК РФ это именуется уточнением фактических обстоятельств дела). Данные виды судебной деятельности не случайно названы в перечне задач вместе, поскольку их осуществление тесно взаимосвязано друг с другом. Вместе с тем они относительно самостоятельны.

В отличие от АПК РФ 1995 г. действующий  АПК РФ прямо перечисляет те задачи, которые стоят перед судом  при подготовке дела к судебному  разбирательству¹¹, что еще раз подтверждает самостоятельный характер подготовительных действий.

К задачам подготовки, кроме традиционных и предусмотренных ст. 148 ГПК РФ и ст. 133 АПК РФ, некоторые авторы относят:

- обеспечение судом свободы  и полноты осуществления участниками  процесса их субъективных прав и обязанностей;

- разрешение вопросов, связанных  с назначением дела к судебному  разбирательству и подготовкой  судебного заседания¹².

М.Л. Скуратовский предлагает отнести  к числу задач подготовки следующие  задачи:

- установление полномочий арбитражного суда на рассмотрение данного дела;

- принятие всех возможных мер  для извещения лиц, участвующих  в деле, о судебном процессе;

- обеспечение надлежащего состава  суда;

- организация судебного процесса¹³.

Закон не дает четкого ответа на вопрос о том, перед кем поставлены задачи подготовки дела: только ли перед судом или перед судом и лицами, участвующими в деле? В советской процессуальной науке существовало мнение, что постановка перед судом задач означает практически возложение на него обязанностей¹⁴.

По данному вопросу был проведен опрос судей (см. приложение 3), результаты которого были представлены в отчётном докладе всероссийскому съезду судей. Ответы распределились следующим образом:

- задачи подготовки  поставлены только перед судом  - 55%;

- перед судом и лицами, участвующими в деле, - 45%¹⁵.

Рассмотрение законодательства и работ учёных-процессуалистов  заставило автора принять точку  зрения, согласно которой задачи подготовки дел к судебному разбирательству  ставятся как перед судом, так  и перед лицами, участвующими в деле. По мнению автора, основным аргументом в данном вопросе является диспозитивность гражданского процесса, законодательно закреплённые широкие возможности сторон. Роль суда, в данном случае, сводится к определению правового поля, помощи сторонам и направлению их действий, для достижения поставленных целей. В арбитражном процессе данный вопрос освещён более конкретно – в соответствии с АПК РФ подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьёй единолично. Таким образом, в соответствии с ч. 2 ст. 147 ГПК РФ задачи подготовки ставятся перед судом и лицами участвующими в деле, а системное толкование ч. 2 ст. 133 и ч. 1 ст. 135 АПК РФ позволяет сделать вывод о том, что подготовительные задачи решаются судьей самостоятельно.

При решении данного  вопроса необходимо исходить из диспозитивности  гражданского процесса, в котором  многое, в том числе движение процесса по стадиям, зависит от сторон. Стороны  сами распоряжаются процессуальными  правами, от них зависит тщательность выполнения ими процессуальных обязанностей по подготовке дела. Следовательно, стороны также заинтересованы в решении задач подготовки дела. Поэтому можно прийти к выводу, что задачи подготовки законом поставлены не только перед судом, но и перед сторонами.

Природа процессуальных действий сторон заключается в том, что через них реализуются процессуальные права и выполняются обязанности сторон. В соответствии с принципом состязательности каждая из сторон заинтересована в обеспечении обоснованности (фактической и правовой) своей позиции по делу. Именно поэтому стороны в первую очередь заинтересованы в решении задач подготовки дела к судебному разбирательству, а не суд, который не является фигурой, имеющей материально-правовой интерес к процессу.

Отметим, что указанная в законе последовательность задач подготовки дела не означает, что в такой же строгой последовательности они должны выполняться при проведении процессуальных подготовительных действий¹⁶.

Подготовка дела к  судебному разбирательству может  иметь место только после возбуждения гражданского дела, т.е. после принятия заявления.

На практике имеют  место случаи совершения подготовительных действий (назначения экспертизы, истребования документов, направления судебных поручений  и т.д.) без принятия заявления. Проведение подготовки по гражданскому делу до возбуждения процесса в целях сокрытия сроков рассмотрения гражданских дел является нарушением норм процессуального закона.

Процессуальное действие (как реализация процессуального  права) по раскрытию доказательств  не может быть осуществлено минуя суд: само действие происходит в рамках процесса, не могущего возникнуть без воли суда; суд участвует в раскрытии не активно, но пассивно, осуществляя контроль за раскрытием доказательств: судья уведомляется об этом раскрывающей доказательства стороной. То же самое можно отнести и к обмену сторон процессуальными документами и доказательствами.

Практика показывает, что раскрытие доказательств  в арбитражном суде может происходить  еще до собеседования, т.е. до первой очной встречи судьи со сторонами.

Рассматривая данную проблему, нельзя не коснуться правового  значения стадии досудебной подготовки дела к судебному разбирательству. Из этого, казалось бы, чисто теоретического вопроса вытекает вполне реальная проблема – на практике подготовка дела как таковая происходит входе предварительного судебного заседания. Рассмотрим значение данной стадии на примере предварительного судебного заседания, как окончательной формы подготовки дела к судебному разбирательству. В соответствии со ст. 136 АПК РФ в предварительном судебном заседании дело рассматривается единолично судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения. В предварительном заседании суд разрешает ходатайства сторон, определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле, совершает иные процессуальные действия. По результатам заседания суд решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству.