Лекции по "Институциональная экономика"

Тема  1. Теория трансакционных издержек

Экономическая теория трансакционных издержек представляет собой сравнительный институциональный подход к изучению экономической организации, в котором трансакция выступает в роли базовой единицы анализа.Оливер Итон Уильямсон. Уильямсон О.И. Экономические институты капитализма: Фирмы, рынки, «отношенческая» контрактация. — СПб.: Лениздат, CEV Press, 19%. - С. 607.

Теория  трансакционных издержек (transaction cost economics) является одной из составных частей неоинституционализма, а трансакционные издержки наравне с институтами — ее базовой категорией.

Первоначальные  исследования с применением в  качестве основного инструмента  категории «трансакционные издержки»  проводились для анализа деятельности фирмы и связаны с именем Р. Коуза.

Рональд Коуз занимает заметное место среди  ученых-экономистов, получивших мировую известность. Нобелевский лауреат 1991 г. «за открытие и прояснение значения стоимости сделок и права собственности для институциональной структуры и функционирования экономики», Р. Коуз всегда следовал принципу рассматривать реальный мир экономических явлений, а не оставаться в рамках экономики «на классной доске»².

Основная  статья Р. Коуза «Природа фирмы» появилась  в 1937 г., однако несмотря на важность для  экономического анализа выводов, сделанных в рамках новой институциональной школы, это направление экономической науки развивалось крайне вяло и лишь в 1960-х гг., подкрепленное признанием того, что феномен «недостаточности рынка», или «провалов рынка» (marketfailure) является следствием эффектов трансакционных издержек, оно получило сильный импульс для широкого распространения и применения при анализе экономических процессов.

Причиной  этому послужили резкое обострение социально- экономических проблем  в ведущих промышленных странах, связанных во многом с возросшей  ролью государства в управлении экономическими и социальными процессами, а также мировые тенденции, направленные на дальнейшую интеграцию и разделение труда между различными странами или группами стран, что неизбежно отразилось на изменении их институциональной системы и росте трансакционных издержек. Развитие новых технологий, появление новых видов собственности, например, интеллектуальной, обострение проблемы расщепления прав собственности на частичные полномочия и т.д. также способствовали и дальнейшему росту трансакционных издержек как отдельных экономических агентов, так и экономической системы в целом.

1.1. Подход Коуза-Уильямсона

Введение  трансакционных издержек в экономический  анализ Р. Коузом было, по его мнению, необходимо для объяснения существования  таких противоположных рынку  «островков сознательного контроля», как фирма¹.

В своей  статье «Природа фирмы» (1937) Р. Коуз обозначил  трансакционные издержки как «издержки  использования механизма цен», «издержки осуществления трансакций² обмена на открытом рынке», или «рыночные издержки».

Позднее в статье «Проблема социальных издержек» (1960) Р. Коуз использовал выражение  «издержки рыночных трансакций». Их сущность он описывает следующим образом: «Чтобы осуществить рыночную трансакцию, необходимо определить, с кем желательно заключить сделку, оповестить всех, с кем желают заключить сделку и на каких условиях, провести предварительные переговоры, подготовить контракт, собрать сведения, чтобы убедиться в том, что условия контракта выполняются, и так далее»³.

1.В неоклассической теории понятие фирмы фактически сливалось с понятием производственной функции, и, следовательно, вопрос о причинах возникновения и существования фирмы не ставился.

2.Транс акция — сделка, облеченная в контрактную форму. (Причем контракт может быть заключен как в письменной, так и устной форме — Прим. автора).

3.Коуз Р. Фирма, рынок и право. — М.: Дело ЛТД, 1993. — С. 8-9.

В узком  смысле слова под трансакционными  издержками подразумевают время  и усилия, затрачиваемые на совершение сделки. Величина издержек во многом зависит  от количества участников, месторасположения их друг от друга. Высокие трансакционные издержки могут заблокировать функционирование рынков, которые иначе работали бы эффективно. В широком смысле слова под трансакционными издержками понимают любое использование ресурсов, требующееся для достижения и соблюдения договоренностей, в том числе затраты на получение информации, необходимой для выработки стратегии торгов, время, потраченное на торг, а также затраты на предотвращение мошенничества со стороны других участников сделки¹.

- издержки ведения переговоров. Рынок требует отвлечения значительных средств на проведение переговоров об условиях обмена, на заключение и оформление контрактов. Как один из способов экономии издержек этого вида — использование системы стандартных (типовых) договоров;

- издержки измерения количества и качества вступающих в обмен товаров и услуг. Любой товар — это сложный, часто неповторяющийся продукт, для оценки качественных характеристик которого требуется либо применение соответствующей измерительной техники, либо проведение мер, имеющих целью обезопасить стороны от ошибок измерения и, наконец, потерь от этих ошибок. Сокращению издержек этого вида способствует введение стандартов мер и весов, приобретение партий по образцам, фирменные знаки. Однако иногда качество товара вообще неизмеримо и для оценки приходится пользоваться суррогатами (например, судить о вкусе фруктов или овощей в магазине по их внешнему виду — цвету, помятостям, запаху);

- издержки спецификации и защиты прав собственности (расходы на содержание судов, арбитража, органов государственного управления, а также затраты времени и ресурсов, необходимые для восстановления нарушенных прав, потери от плохой спецификации и ненадежной защиты). В рамках неоинституциональной теории с издержками этого вида можно бороться путем воспитания членов общества в духе согласия с общепринятыми «правилами игры» и этическими нормами, укрепления идеологии, создания системы базовых ценностей общества, направленной на соблюдение установленных «правил игры», выработку общественного мнения, осуждающего нарушение закона, что является, по мнению разработчиков теории, более эффективным способом защиты прав собственности, нежели использование механизмов принуждения (наказания);

- издержки защиты от оппортунистического поведения, под которыми понимается недобросовестное поведение, нарушающее условия сделки или направленное на получение односторонних выгод.

1.2. Подход Норта

Если  подход Коуза-Уильямсона можно назвать трансакционным, то подход Норта — трансформационный по выделению типа издержек, связанных с изменениями системы институтов и изучаемых, как было отмечено выше, в рамках новой экономической истории и теории институциональных изменений.

Первоначально изучение трансформационных издержек «ходило в теории производства, и  этот вид издержек часто ассоциировали  с производственными издержками» (production costs) — издержками, сопровождающими процесс физического изменения материала, в результате чего получается продукт, который обладает определенной ценностью. В эти издержки включались не только издержки обработки материала, но и издержки, связанные с планированием и координацией процесса производства, если они касались технологии, а не взаимоотношений людей. Таким образом, в данной трактовке понятие трансформационных издержек значительно шире, поскольку в значимые производственные издержки входят и трансакционные издержки, назвать которые производственными можно лишь с некоторой долей условности.

В нашем  же случае трансформационные издержки связаны не с производством конкретного  продукта, а с изменением институциональной системы. Таким образом, можно дать следующее общее определение трансформационных издержек в рамках неоинституциональной теории: трансформационные издержки (transformation costs) — это издержки, связанные с ликвидацией старых институтов, формированием (или импортом) и адаптацией новых институтов в экономической системе.

Экономическая система представляет собой сложную  организационную структуру управления со своими «правилами игры». По утверждению  Коуза, в мире с нулевыми трансакционными издержками необходимости в правовой системе не существовало бы. В соответствии с трансформационным подходом причиной увеличения трансформационных издержек являются изменения в обществе, приводящие к ликвидации старых и установлению новых формальных и неформальных правил в обществе.

1.3. Проблема измерения трансакционных издержек

Предпочтения  в пользу тех или иных способов организации могут, например, расходиться  не только потому, что эффективность их функционирования оказывается различной, но также и по причине того, что люди используют разные методы взвешивания показателей при выведении агрегированной оценки.

Недостаточно  разработанной с точки зрения математического инструментария остается проблема измерения трансакционных издержек. Критика в большей степени  относится к неоперационализации  и неизмеримости величины трансакционных издержек тех или других действий экономических агентов. По мнению оппонентов, включение в экономический анализ трансакционных издержек позволило  бы объяснить практически все явления с точки зрения эффективности, достигнутой путем минимизации трансакционных издержек, а «объяснение всего», по существу, является «объяснением ничего», тем более, если оно базируется на «невидимых вооруженным глазом» составляющих¹.

Ответной  реакцией сторонников теории трансакционных издержек стала разработка методов, позволяющих перевести трансакционные издержки из воображаемого мира в  реальный, придать им количественное выражение.

По мнению Г. Саймона, проблема измерения может  быть решена путем сопоставления  трансакционных издержек при различных  способах контрактации. Сравнение альтернативных дискретных структур управления (discrete structural alternatives) зачастую может проводиться «без применения сложного математического аппарата или исчисления предельных величин. Для того чтобы продемонстрировать несовпадение двух величин, не требуется столь тонких и сложных методов, как для выявления условий, при которых достигается равенство предельных значений этих величин»².

Тема  2. Теория прав собственности

Теория  прав собственности (economics of property right) сформировалась в 1960-1970-е гг. В настоящее время ее развитие продолжается не столько в качестве самостоятельной концепции, сколько в качестве методологической и общетеоретической основы трех направлений экономического анализа: экономики права, новой экономической истории и теории экономической организации.

Основоположниками теории прав собственности считаются  два известных американских экономиста — Р. Коуз и А. Алчиян. В ее последующую разработку внесли свой вклад Й. Барцель, Л. де Алесси. Г. Демсец, М. Дженсен, Г. Калабрези, У. Меклинг, Д. Норт, Р. Познер, С. Пейович. О. Уильямсон, Ю. Фама. Э. Фу- руботн, С. Чёнг. В российской экономической литературе теория прав собственности получила развитие в работах Р. Капелюш- никова, А. Радыгина и других.

Теория  прав собственности изучает роль правового механизма в повседневной хозяйственной жизни общества. Центральной  проблемой при этом признается вопрос об оптимальном распределении прав собственности. Вопрос о том, кто является собственником, по мнению неоинституционалистов, менее важен; гораздо важнее вопрос о спецификации (уточнении границ) прав собственности.

2.1. Основные положения теории

Под правами  собственности понимаются санкционированные  поведенческие отношения между  людьми, которые возникают в связи  с существованием благ и касаются их использовании. Эти отношения определяют нормы поведения по поводу благ, которые любое лицо должно соблюдать в своих взаимодействиях с другими людьми или же нести издержки из-за их несоблюдения².

Рассмотрим  основные положения теории прав собственности, перечисленные Р. Калелюшниковым³:

• отношения собственности трактуются как отношения между людьми, а не как отношения «человек/вещь»: термин права собственности описывает отношения между людьми по поводу использования редких вещей, а не отношения между людьми и вещами:

• отношения собственности выводятся из проблемы редкости: без какой-либо предпосылки редкости бессмысленно говорить о собственности и справедливости;

• трактовка прав собственности носит всеохватывающий характер, вбирая в себя как материальные, так и бестелесные объекты (вплоть до неотчуждаемых личных свобод). Права собственности фиксируют позицию человека по отношению к использованию редких ресурсов любого рода;

• отношения собственности рассматриваются как санкционированные обществом, но не обязательно государством. Следовательно, они могут закрепляться и охраняться не только в виде законов и судебных решений, но и в виде неписаных правил, традиций, обычаев, моральных норм;

• правам собственности приписывается поведенческое значение — одни способы поведения они поощряют, другие подавляют;

• несанкционированное поведение также остается в поле зрения теории. Оно понимается экономически: запреты и ограничения не устраняют его, а действуют как отрицательные стимулы, повышая связанные с ним издержки (в виде возможного наказания). И соблюдение, и нарушение санкционированных поведенческих норм превращаются в акты рационального экономического выбора.

1.Термин «благо» охватывает полномочия как над материальными объектами, так и над «правами человека» (право голосовать, печатать и т.д.).

2.The economics of property rights. Ed. by Furobotn E. G., Fejovich S., Cambridge. 1974, p. 3.