Отчет по практике в ККО ЗАО «Банк Финам»

Дата «__» ________________ 2012 г.

 

КАФЕДРА «ТЕОРЕТИЧЕСКАЯ ЭКОНОМИКА И МЭО»

 

 

 

 

ОТЧЕТ

 

о прохождении преддипломной практики

студента 5 курса

дневного факультета

специальности «Мировая экономика»

Москвитина Александра Александровича

в ККО ЗАО «Банк Финам»

 

 

 

Отчет допускается к  защите_____________________________

Руководитель  практики от университета к.э.н., доцент Перепелкин В.А. Руководитель практики от организации заместитель директора по развитию

бизнеса в ККО ЗАО «Банк Финам» Футерман О.А.________________

(подпись)

 

 

Отчет защищен «__» __________________ 2012 г.

                             с оценкой____________________

Руководитель практики от университета Перепелкин В.А. __________________

(подпись)

 

 

Члены комиссии:_____________________

_____________________

_____________________

Содержание:

Введение …………………………………………………………………………..3

1. Структура инвестиционного  холдинга «Финам» ……………………………6

1.1 ЗАО "ФИНАМ" ………………………………………………………….6

1.2 ООО "Управляющая компания "Финам Менеджмент" ……………..16

1.3 ООО "ФИНАМ" ………………………………………………………..18

1.4 ООО "Финам Страхование" …………………………………………...19

1.5 ЗАО "Банк ФИНАМ" …………………………………………………..20

1.6 FINAM LIMITED ………………………………………………………21

1.7 АНО "Учебный центр "ФИНАМ" …………………………………….22

2. Функциональные блоки в рамках инвестиционного холдинга ……………24

2.1 Private Banking ………………………………………………………….24

2.2 Контроль и развитие клиентского сервиса …………………………...24

2.3 Маркетинг ………………………………………………………………25

2.4 Работа с персоналом …………………………………………………...26

3. Годовой отчёт 2010 ИХ «ФИНАМ» ………………………………………...28

Заключение ………………………………………………………………………49

Список источников информации ………………………………………………50

 

 

Введение

Инвестиционный  холдинг «ФИНАМ» — один из крупнейших инвестиционных холдингов России, предоставляет широкий спектр услуг — от предоставления возможности инвестировать средства на рынке ценных бумаг и доверительного управления активами до комплексного сопровождения сделок по покупке и продаже бизнеса, а также операций с капиталом (IPO, частное размещение акций и т. д.). В холдинг «ФИНАМ» входят инвестиционная компания ЗАО «ФИНАМ», ООО «Управляющая компания «Финам Менеджмент», ООО «ФИНАМ» - информационная группа «Finam.ru», страховой брокер ООО «Финам Страхование», ЗАО «Банк «ФИНАМ», европейский брокер «Finam LIMITED»,  АНО «Учебный центр «ФИНАМ. Функциональные блоки в рамках инвестиционного холдинга: Private Banking, Контроль и развитие клиентского сервиса, Маркетинг, Работа с персоналом.

Руководство Холдинга «ФИНАМ»

Председатель  совета директоров Виктор Ремша.

Год рождения 1970. Основал компанию в августе 1994 года. Закончил МГТУ им. Баумана. Хобби: парашют, сноуборд

«В настоящее время "ФИНАМ" занимает прочное место  лидера российского фондового рынка  и является одной из наиболее динамично  развивающихся компаний России. Почему нам удается удерживать лидирующие позиции и улучшать свои результаты? Несомненно, в этом заслуга высококлассных специалистов компании - коллектива единомышленников, работающих на один общий результат.  
Активно используя новые технологии, постоянно расширяя комплекс услуг, компания растет и развивается вместе с рынком ценных бумаг. Я с оптимизмом оцениваю перспективы российского фондового рынка, и, конечно, перспективы работы на нем нашей компании. Для воплощения наших планов мы заложили очень хорошую основу: это и материально-техническая база, и штат профессионалов, работающих в нашей компании, и, конечно, уважение и доверие со стороны наших клиентов».

 

Генеральный директор Арсен Айвазов.

Год рождения 1971. Образование: Московский Гуманитарный Университет, специальность - «Экономист». Хобби: теннис.

«Ориентация на клиента, понимание его потребностей, оперативное реагирование на экономическую ситуацию в стране и в мире, постоянное повышение эффективности бизнес-процессов — это те базовые принципы, следование которым позволяет компании быть первой на рынке, и от которых мы не собираемся отступать. Сейчас на нас лежит большая ответственность — как лидеры, мы задаем планку, мы во многом определяем развитие сектора. Нам приходится все время быть на шаг впереди, чтобы сохранить доверие клиентов.

Постоянное расширение линейки услуг, предложение новых  продуктов, развитие инфраструктуры, выход  в новые регионы — ключевые факторы нынешнего рыночного  успеха компании. И, чтобы эти факторы  работали и в дальнейшем, крайне важен такой аспект, как высокая квалификация персонала, компетентность сотрудников. Нам удалось сформировать коллектив единомышленников, профессионалов, умеющих решать любые проблемы, и это — главная ценность компании, залог ее успешного будущего.

Наша задача — сделать так, чтобы инвестор, однажды обратившись к нам, остался клиентом на долгий срок. Мы готовы к сотрудничеству, мы открыты для новых идей, и потому в планах компании запуск новых проектов, новых направлений. «ФИНАМ» готов к переменам, неизменным останется только одно — высокое качество нашей работы.»

Президент-Председатель Правления холдинга «ФИНАМ» Владислав  Кочетков.

Год рождения 1980. Образование: Мордовский государственный университет, специальность «Регионоведение». Хобби: интеллектуальные игры «Что? Где? Когда?», «Своя игра», «Брейн-ринг»

«За годы работы мы создали крепкий фундамент и добились ведущих позиций на российском финансовом рынке по многим направлениям. Но при развитии финансовой корпорации, с появлением новых подразделений, кратно возрастает и сложность управления, требуются новые подходы и новые технологии. Для инвестиционной компании необходимость быстрой реакции на меняющиеся обстоятельства является критически важным параметром. И его высокий уровень может обеспечить только эффективный подход к управлению, поиск и развитие новых направлений, путей совершенствования качества предоставляемых услуг.

Именно поэтому мы придерживаемся стратегии, подразумевающей  максимальную гибкость, и только такой  подход позволит нам и дальше оставаться лидерами российского рынка. Есть много идей, которые мы намерены реализовать в ближайшее время, есть предложения региональных партнеров, которые требуют воплощения. Приоритет остается за повышением качества сервиса, внедрением новых технологических решений, которые позволили бы сделать работу инвестора удобнее.»

 

 

 

 

 

 

 

1. Структура  инвестиционного холдинга «Финам»

1.1 Инвестиционная компания ЗАО «ФИНАМ»

Основные клиентские подразделения ЗАО «ФИНАМ»

• Департамент прямого доступа и стандартных продуктов 
• Департамент прямого доступа и стандартных продуктов
• Фронт-офис (отделы отчетности перед клиентами центрального региона и региональными клиентами)
• Мидл-офис (отдел брокерских и дилерских операций)
• Help-desk (отдел эксплуатации торговых систем)
• Отдел регионального развития
• Дивизион "Инвестиционный"
• Отдел доверительного управления и консультационного обслуживания
• Аналитический отдел
• Департамент продаж
• Департамент внутреннего учета и отчетности
• Бэк-офис
• Депозитарий
• Спецдепозитарий

ЗАО ФИНАМ имеет Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

• на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №077-08721-001000 от 10.11.2005 выдана ФСФР России без ограничение срока действия
• на осуществление брокерской деятельности №177-02739-100000 от 09.11.2000 выдана ФКЦБ России без ограничение срока действия
• на осуществление дилерской деятельности №177-02752-010000 от 09.11.2000 выдана ФКЦБ России без ограничение срока действия
• на осуществление депозитарной деятельности №177-07687-000100 от 12 05.2004 выдана ФКЦБ России без ограничение срока действия

Лицензию на осуществление  деятельности специализированного  депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных  пенсионных фондов: №22-000-0-00092 от 21.06.2010 выдана ФСФР России бессрочно.

Лицензия биржевого посредника совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, №1454 от 20.10.2009 выдана ФСФР России без ограничения срока действия.

Компания является торговым участником НП "Фондовая биржа "РТС", фондовой секции Московской межбанковской валютной биржи (ММВБ), Московской фондовой биржи (МФБ), фондовой биржи "Санкт-Петербург", а также действительным членом Национальной Ассоциации Участников Фондового Рынка (НАУФОР). ЗАО «ФИНАМ» входит в десятку крупнейших компаний по оборотам в фондовой секции ММВБ и в число 20 лидирующих компаний по оборотам на МФБ.

Действительный член Национальной Ассоциации Участников Фондового Рынка (НАУФОР) с 22 мая 1997 года, свидетельство  серия А № 000351

С 1999 г. Финам входит в рейтинг  крупнейших профессиональных участников фондового рынка - членов НАУФОР (Top-50). Последние полгода компания стабильно находится в этом рейтинге в числе первых 5 участников рынка.

Департамент прямого доступа и стандартных  продуктов 

Департамент предоставляет  частным и институциональным инвесторам самые современные возможности по непосредственному доступу на все основные российские биржи, а также многочисленные сервисы, позволяющие повышать эффективность работы на рынке ценных бумаг. Департамент обслуживает инвесторов как в Москве, так и в регионах, разрабатывая для них новые возможности, оказывая техническую поддержку, консультации и т.д. В настоящий момент «ФИНАМ» является лидером российского инвестиционного бизнеса по биржевым оборотам, региональной сети, количеству активных клиентов и целому ряду других параметров – это подтверждает высокое качество услуг, предлагаемых департаментом. В условиях конкурентного рынка мы стремимся не просто удовлетворять потребности клиентов, а опережать их, формируя инновационные решения. Руководитель департамента: Колоусов Денис.

Фронт-офис (отделы отчетности перед клиентами центрального региона и региональными клиентами)

Фронт-офис обеспечивает предоставление клиентам всей необходимой  отчетности. Наши клиенты имеют возможность  использовать различные торговые системы (Quik, Transaq, Finam Web-Trade и др.), пользоваться аналитическими и консультационными сервисами, маржинальным кредитованием, подбирать оптимальные для себя тарифные планы.

Фронт-офис обслуживает  как частных инвесторов, так и  юридических лиц.

Мидл-офис (отдел брокерских и дилерских операций)

Мидл-офис «ФИНАМа» не только выполняет поручения инвесторов в рамках совершения брокерских и дилерских операций на рынке ценных бумаг, но и предоставляет клиентам инвестиционной компании возможность совершать операции на динамично развивающемся срочном рынке, позволяя получать доход от использования производных инструментов. Трейдеры «ФИНАМа» имеют существенный опыт работы на всех основных биржах России, что позволяет им на высоком уровне выполнять запросы инвесторов, а развитая система риск-менеджмента создает предпосылки для формирования качественного инвестиционного портфеля и получения дохода даже на нестабильном рынке.

Help-desk (отдел эксплуатации  торговых систем)

Системы для интернет-трейдинга – сложные современные программы, которые позволяют безопасно совершать операции на рынке ценных бумаг, а также предлагают инвесторам обширный аналитический инструментарий. При использовании программного обеспечения у клиентов могут возникать различные вопросы, связанные с установкой, настройкой торговых систем, максимально полным использованием их возможностей. Отдел эксплуатации торговых систем всегда готов предоставить клиентам «ФИНАМа» оперативные качественные консультации. Кроме того, подразделение принимает непосредственное участие в развитии основных торговых терминалов, находясь в постоянном контакте с их разработчиками. Это позволяет клиентам инвестиционной компании в числе первых получать самое современное программное обеспечение для работы на рынке ценных бумаг.

Отдел регионального  развития

ЗАО «ФИНАМ» сформирована обширнейшая сеть региональных представителей, которая охватывает большинство регионов России. Партнеры компании работают как в крупнейших городах, являющихся областными центрами, с населением в несколько сотен тысяч человек, так и в относительно небольших городах, население которых зачастую менее ста тысяч.

Основа стратегии инвестиционной компании – предоставление максимально большого ассортимента услуг высокого качества во всех регионах своего присутствия. Отдел регионального развития курирует развитие региональных партнеров «ФИНАМа», контролируя уровень квалификации персонала, стандарты и качество обслуживания и т.д. Инвестиционная компания ориентирована на расширение своей региональной сети – ведется постоянная работа с потенциальными партнерами, которые могут представить «ФИНАМ» в новых городах.