Организация, оформление и учет брокерских операций

5. Брокер обязуется возвратить денежные средства Клиенту не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения Распоряжения на отзыв денежных средств. Возврат производится путем списания денежных средств с Клиентского счета на банковский счет, указанный в Распоряжении Клиента в соответствии с п. 15 Регламента.

 

4. Порядок передачи и исполнения поручений.

1. При заключении сделок с ЦБ Клиент передает Брокеру Поручение на сделку с ЦБ, форма которого приведена в Приложении № 10 к Регламенту.

2. Брокер обязан приступить к исполнению Поручения Клиента незамедлительно после его приема при наличии денежных средств на Клиентском счете Брокера, и ЦБ на счетах Клиента, необходимых для выполнения данного Поручения.

3. Брокер исполняет Поручение Клиента на покупку ЦБ за счет денежных средств, переданных Клиентом для выполнения Брокером своих обязательств по настоящему Договору, а также за счет денежных средств, полученных от продажи/погашения и/или иных выплат по ЦБ и учитываемых на Клиентском счете.

4. В случае недостаточности денежных средств Клиента на Клиентском счете необходимых для исполнения Брокером обязательств, возникших в результате исполнения Поручения на сделку Клиента, Брокер заблаговременно уведомляет об этом Клиента. Если в течении 5 (Пяти) рабочих дней, предшествующих дню исполнения Брокером вышеуказанных обязательств, Клиентом не были предприняты действия для обеспечения возможности исполнения Брокером вышеуказанных обязательств, Брокер вправе самостоятельно продать ценные бумаги Клиента в количестве, необходимом для исполнения данных обязательств. При этом выбор Брокером ценных бумаг для продажи и такая продажа производится Брокером по собственному усмотрению.

5.  В случае недостаточности ЦБ, учитываемых на соответствующих счетах Клиента, необходимых для исполнения Брокером обязательств, возникших в результате исполнения Поручения на сделку Клиента, Брокер заблаговременно уведомляет об этом Клиента. Если в течении 5 (Пяти) дней, предшествующих дню исполнения Брокером вышеуказанных обязательств, Клиентом не были предприняты действия для обеспечения возможности исполнения Брокером вышеуказанных обязательств, Брокер вправе самостоятельно приобрести ЦБ за счет денежных средств Клиента, учитываемых на Клиентском счете Брокера, необходимые для исполнения данных обязательств.

6. Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента в какой либо торговой системе (рынке), производится Брокером за счет денежных средств и ценных бумаг, зачисленных на брокерский счет и предварительно зарезервированных для совершения сделок в данной торговой системе. В случае, если при урегулировании сделок, совершенных в определенной торговой системе, денежных средств и ценных бумаг Клиента, зарезервированных в этой системе недостаточно для урегулирования сделок, Брокер имеет право по своему усмотрению осуществить урегулирование данных сделок за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем либо на внебиржевом рынке путем перевода активов из одной торговой системы в другую. Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента на внебиржевом рынке, может производиться Брокером по своему усмотрению за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем.

7. При заключении сделок на внебиржевом рынке Брокер вправе не принимать к исполнению Поручение Клиента на покупку ЦБ при условии недостаточности денежных средств для осуществления сделки и оплаты вознаграждения Брокера на Клиентском счете, а также Поручение, оформленное ненадлежащим образом. Указания Клиента Брокеру должны быть правомерными, осуществимыми и конкретными.

8.  В случае, если при исполнении поручения происходят изменения конъюнктуры рынка, которые делают объективно невозможным для Брокера исполнить поручения Клиента в полном объеме, он вправе приостановить исполнение или исполнить его частично, одновременно уведомив об этом Клиента.

9.  Порядок и способы передачи поручений Клиентом Брокеру описаны в «Регламенте брокерского обслуживания».

 

 

 

5. Учет и отчетность

1. Брокер обязуется учитывать принадлежащие Клиенту денежные средства раздельно от денежных средств и прочих активов Брокера в соответствии с требованиями действующего законодательства.

2.  Раздельный учет обеспечивается путем обособленного учета денежных средств на Клиентском счете Брокера.

3.  Брокер обязан осуществлять учет сделок и операций, совершенных в ходе исполнения настоящего Договора, а также обеспечить надлежащий учет документов, являющихся основанием для совершения операций с ЦБ и денежными средствами. Брокер оставляет за собой право осуществлять исправительные проводки по Клиентскому счету в случае ошибочного зачисления/списания денежных средств Клиента.

4. Брокер предоставляет Клиенту Отчеты обо всех сделках, совершенных по его заявкам, иных операциях, предусмотренных Регламентом. Отчетность включает в себя полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.

5. Отчетность предоставляется Клиенту после 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом. Не предоставление Клиентом в течение 5 рабочих дней со дня получения отчетности письменных возражений означает, что предоставленная отчетность Клиентом принята и одобрена. Отчетным периодом считается календарный месяц.

6.  Клиенту может предоставляться Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах  Клиента в течение дня, по его письменному требованию. Срок предоставления отчета 2 дня.

7.  Кроме стандартной отчетности Клиентам предоставляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:

   Для юридических  лиц -  счета фактуры на все  суммы, удержанные с клиента Брокером  в уплату собственных тарифов  и тарифов третьих лиц.

       Для  физических лиц – Справки о  доходах физических лиц.

 

6. Вознаграждение и расходы брокера.

6.1. Вознаграждение Брокера:

По фактически совершенным сделкам с Ценными бумагами с Клиента удерживаются:

• Комиссионное вознаграждение Биржи.

• Комиссионное вознаграждение уполномоченных депозитариев.

• Комиссионное вознаграждение Брокера за брокерское обслуживание.

6.2. Комиссионное вознаграждение, предусмотренное  пунктом 6.1. настоящего договора, за  исключением комиссионного вознаграждения  Биржи, удерживается в безакцептном порядке из денежных средств Клиента, предназначенных для приобретения ценных бумаг, согласно выбранному тарифу комиссионного вознаграждения.

Комиссионное вознаграждение биржи удерживается в размере и порядке определенном соответствующей Биржей.

6.3. При использовании Брокером  с согласия Клиента услуг сторонних  брокеров, Клиент возмещает Брокеру  комиссионное вознаграждение, уплаченное  Брокером сторонним брокерам.

4. Сумма вознаграждения, указываемая в отчетно-информационных документах, предоставляемых брокером в соответствии с Договором, не включает в себя сумму налога на добавленную стоимость.

5. Сумма вознаграждения по внебиржевым сделкам выплачивается Клиентом Брокеру в течении 3 (Трех) рабочих дней с момента предоставления Брокером Отчета о состоянии счетов Клиента. Брокер имеет право удерживать без уведомления Клиента причитающееся Брокеру вознаграждение, а также возмещать все расходы, понесенные Брокером при исполнении Поручений на сделки с ЦБ, в том числе по перечислению и обналичиванию денежных средств, и иных указаний Клиента из любых денежных средств, поступивших на счет Клиента путем безакцептного списания соответствующих сумм со счета, на котором Брокер учитывает денежные средства Клиента.

6. Расходы Брокера:

• оплата услуг Регистраторов прав по ЦБ, трансфер-агентов, депозитариев;

• регистрационный сбор при совершении сделок с ЦБ на фондовых биржах или в торговых системах;

• транспортные, почтовые, другие накладные расходы;

• иные, документально подтвержденные расходы, связанные с исполнением поручений Клиента.

 

7. Ответственность сторон

1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий настоящего Договора, в соответствии с действующим законодательством РФ и условиями настоящего Договора.

2. При наличии разногласий на предмет содержащихся в отчете данных о состоянии инвестиционного портфеля Клиента Брокер вправе приостановить брокерское обслуживание Клиента на соответствующей бирже и/или внебиржевом рынке до момента урегулирования указанных разногласий.

3. Брокер обязан возместить Клиенту убытки, причиненные неправомерным (без поручения Клиента) использованием ЦБ или денежных средств Клиента.

4. В случае уклонения Клиента от выполнения обязательств по настоящему Договору и сделке, заключенной Брокером по поручению Клиента, Брокер вправе без согласования с Клиентом исполнить указанные обязательства за счет находящихся у него средств Клиента, с последующим уведомлением Клиента об этом в течение 3 (трех) рабочих дней со дня исполнения обязательств.

5. Брокер не вправе производить действия в соответствии с п. 7.4. настоящего Договора, если причиной отказа Клиента от исполнения своих обязательств являются неправомерные действия Брокера.

6. Брокер не несет ответственности перед Клиентом, если по независящим от Брокера причинам он не смог выполнить поручение Клиента.

 

8. Форс-мажор

1. Клиент и Брокер могут быть освобождены от ответственности в случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы.

2. Обстоятельствами непреодолимой силы Стороны договорились считать следующие события: война и военные действия, восстание, мобилизация, забастовки на предприятиях и учреждениях Сторон Договора и их контрагентов, эпидемии, пожар, взрывы, дорожные происшествия и природные катастрофы, акты органов власти и управления, влияющие на исполнение обязательств, а также иные события, признанные законодательством РФ как обстоятельства непреодолимой силы.

3. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Договором, должна в течение 3 рабочих дней уведомить другую заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Данное обстоятельство будет считаться выполненным, если уведомление осуществлено  любым из способов, акцептованных Клиентом в Акте согласования способов обмена сообщениями, а если это невозможно - любым иным способом.

 

9. Срок действия и порядок расторжения договора

1. Настоящий Договор заключен сроком на 1 (Один) год и вступает в силу с момента его подписания.

2. Договор считается продленным на новый срок и на предусмотренных в нем условиях, если не одна из сторон за один месяц до истечения указанного срока не представила другой стороне письменного заявления о намерении прекратить настоящий договор.

3. Клиент имеет право в любой момент расторгнуть Договор. Расторжение Клиентом Договора производится путем простого письменного уведомления.