Предварительное расследование

а) очная ставка;

б) следственный эксперимент;

в) предъявление для опознания;

г) проверка показаний  на месте;

д) назначение экспертизы;

е) получение образцов для сравнительного исследования. Специфика  этой группы следственных действий в  том, что они всегда проводятся после  получения доказательств, которые  требуют проверки.

Рассмотренные классификации  не исключают выделения и других групп следственных действий. В частности, известно деление следственных действий на первоначальные и последующие, неотложные и не обладающие свойством неотложности, требующие или не требующие разрешения суда. В основе этих классификаций лежат тактические моменты, связанные с конкретной ситуацией, в которой оказывается следователь, либо необходимость дополнительных гарантий законности их проведения [7].

3. Общие условия проведения  следственных действий

Общие условия производства следственных действий представляют собой  совокупность требований, предусмотренных  уголовно-процессуальным законом и  предъявляемых к производству следственных действий.

Всем следственным действиям, независимо от стадии судопроизводства, присущи следующие общие условия  или правила их проведения:

1. Следственные действия, по общему правилу, могут проводиться  только в период производства  по уголовному делу.

До возбуждения уголовного дела в случаях, не терпящих отлагательства, возможен осмотр места происшествия. В целях закрепления следов преступления и установления лица, его совершившего, до момента получения согласия на возбуждение уголовного дела прокурора, однако, представляется, что после вынесения об этом постановления, может быть проведено освидетельствование и назначена экспертиза.

2. Производятся следственные  действия по инициативе следователя, дознавателя. Вместе с тем они могут производиться по письменному указанию прокурора, начальника следственного подразделения или по ходатайству таких участников процесса, как обвиняемый, его защитник, законный представитель, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители.

Закон предусматривает  случаи обязательного проведения отдельных  следственных действий. Так, согласно ст. 228 УПК, для установления причин смерти, характера и степени тяжести телесных повреждений; возраста подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы о возрасте отсутствуют или вызывают сомнение; психического или физического состояния подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение по поводу их вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном процессе; психического или физического состояния потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать о них показания, обязательно назначение и проведение экспертизы.

При производстве дознания по уголовному делу, по которому предварительное следствие обязательно, дознаватель может произвести только неотложные следственные и другие процессуальные действия по установлению и закреплению следов преступления, указанные в ч. 1 ст. 186 УПК (осмотр, обыск, выемку, наложение ареста на почтово-телеграфные и иные отправления, прослушивание и запись переговоров, предъявление для опознания, освидетельствование, задержание и допрос подозреваемых, допрос потерпевших и свидетелей, получение образцов для сравнительного исследования, назначение экспертиз). В рамках же этого перечня дознаватель сам определяет, какие из них следует выполнить [8].

3. Следственное действие  может быть проведено лишь  при наличии фактического и  юридического основания. Фактическим  основанием является наличие достаточных доказательств, дающих основание полагать, что в ходе следственного действия могут быть получены сведения о фактах, имеющие значение для дела. Вывод о возможности получения доказательств в ходе планируемого следственного действия чаще всего является вероятным, однако должен базироваться на имеющихся в деле доказательствах.

Юридическим основанием производства следственного действия является необходимость выполнения предусмотренных в законе действий, в обязательном порядке предшествующих ведению следственного действия. Производство ряда следственных действий связываются законодателем с обязательным предварительным вынесением постановления об их производстве. Мотивированное постановление о производстве следственного действия выносится в случаях, когда процедура действия сопряжена с возможностью серьезного государственного принуждения. Постановление должно предшествовать таким действиям как эксгумация, освидетельствование, обыск, выемка, получение образцов для сравнительного исследования.

4. При производстве  следственных действий должны  соблюдаться нравственные принципы  и правила с тем, чтобы не  унижалось человеческое достоинство,  не создавалась угроза жизни  и здоровью лица, участвующего в проведении того или иного следственного действия. Эти требования следуют из конституционных норм, направленных на защиту чести, достоинства, свободы гражданина. Они относятся ко всем следственным действиям, а при проведении таких, как личный обыск, обыск, освидетельствование, получение образцов для сравнительного исследования, прямо закреплены в законе (ст.ст. 206, 210, 211, 234 УПК) [8].

5. Порядок производства  следственного действия и его  процессуального оформления должны  строго соответствовать уголовно- процессуальному законодательству. Ход и результаты следственного действия должны найти отражение в протоколе соответствующего следственного действия. Следует обратить внимание на необходимость строгого следования требованиям законодателя относительно содержания протокола следственного действия, так как нарушения, допущенные при оформлении протокола так же опасны с точки зрения решения задач уголовного процесса, как и нарушения в ходе следственного действия. К числу распространенных нарушений при фиксации хода и результатов следственного действия в протоколе следует отнести, например, следующие: не отражение в протоколе времени начала и окончания следственного действия (со всеми перерывами) с точностью до минуты; перечисление в протоколе не всех лиц, принимавших участие в следственном действии; не всегда факт разъяснения прав и обязанностей участникам действия подтвержден их подписями; чрезмерно краткое отражение в протоколе содержания следственного действия (что не всегда позволяет оценит законность поисковых действий, полученных результатов); игнорирование требования указывать в протоколе некоторых следственных действий условия, в которых они проводились (погода, освещение); отсутствие указания на фактически применявшиеся технические средства фиксации; при изъятии в ходе следственного действия предметов и документов не указывается, каким образом они упакованы и упакованы ли вообще; понятыми, переводчиками, допрошенным лицом не подписана каждая страница протокола следственного действия; протокол в целом не подписан следователем и др.

6. В проведении следственных действий по усмотрению следователя, дознавателя может участвовать специалист, который, используя свои специальные познания в науке, технике, искусстве и ремесле, оказывает содействие в обнаружении и изъятии доказательств. В отличие от эксперта он не дает заключений по возникшим в ходе проведения следственного действия вопросам.

7. В установленных  законом случаях предусмотрено  участие понятых, в частности,  при осмотре жилища и иного  законного владения, обыске, личном обыске, опознании, проверке показаний на месте. Остальные следственные действия, в том числе следственный осмотр (помимо осмотра жилища), эксгумация трупа, выемка, за некоторым исключением, следственный эксперимент, наложение ареста на почтово-телеграфные и иные отправления, их осмотр и выемка, прослушивание и запись переговоров, допрос и экспертиза, проводятся согласно новому законодательству без понятых.

8. Место и время проведения следственных действий устанавливаемые следователем, дознавателем. Обычно они производятся в кабинете следователя. Однако такие следственные действия, как осмотр места происшествия, обыск, выемка, эксперимент, производятся в месте, определяемом характером преступления. Некоторые следственные действия, например, проверка показаний на месте, начинаются в одном месте, а завершаются нередко в другом.

9. Следственные действия  должны проводиться в дневное время, т.е. с 6 до 22 часов. Вместе с тем в экстренных случаях, когда расследовании производится «по горячим следам», отдельные следственные действия могут выполняться и в ночное время. Продолжительность следственного действия законом не установлена, кроме допроса, который может длиться не более 4 часов и не должен продолжаться более 8 часов в день. Следственный эксперимент должен проводиться в условиях, максимально приближенных к реальной ситуации, имевшей место во время совершения преступления [8].

10. Привлечение к производству  следственного действия участников  уголовного судопроизводства. В  ходе производства следственного  действия по решению следователя  может принимать участие обвиняемый, подозреваемый, потерпевший, свидетель.  В случаях, когда кто-либо из участников следственного действия не владеет языком, на котором ведется судопроизводство, следователь должен обеспечить участие переводчика. О назначении лица переводчиком должно быть внесено постановление. Если в следственном действии принимает участие обвиняемый или подозреваемый, не достигший 16-летнего возраста (или достигший этого возраста, но страдающий психическим расстройством или отстающий в психическом развитии), следует обязательно обеспечить участие педагога или психолога.

Участие педагога также  обязательно при участии в  действии потерпевшего или свидетеля, не достигшего 14 лет (по усмотрению следователя  педагог может участвовать и  в случаях, когда свидетель и  потерпевший в возрасте от 14 до 18 лет). Законный представитель несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого имеет право участвовать в допросе подозреваемого или обвиняемого, а с разрешения следователя и в других следственных действиях, производимых с участием последнего и его защитника.

Следователь, привлекая к участию в следственных действиях указанных участников уголовного судопроизводства удостоверяются в их личности, разъясняют им права, обязанности, ответственность, а также порядок производства соответствующего следственного действия.

11. При производстве следственных действий могут применять технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления, предметов и документов, которые могут являться доказательствами по делу. К числу таких технических средств могут быть отнесены различные устройства как имеющие бытовое назначение, так и из разряда криминалистической техники (измерительные приборы, дактопленки, порошки, фото, кино, аудио, видеоаппаратура и т.д. представляется, что технические средства могут применяться не только для обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления, предметов и документов, но и для фиксации хода и результатов следственного действия, в том числе и для обеспечения возможной последующей проверки допустимости доказательств, полученных в ходе следственного действия .

2.2. Привлечение  лица в качестве обвиняемого.

Понятие «привлечение лица в качестве обвиняемого» используется в четырех значениях: 1. Решение следователя, оформляемое постановлением о привлечении лица в качестве обвиняемого; 2. Специальный этап стадии предварительного расследования - промежуток времени, в течение которого решается вопрос о наделении лица статусом обвиняемого, объявляется ему об этом и производится допрос обвиняемого; 3. Совокупность определенного рода уголовно-процессуальных действий и решений, осуществляемых и принимаемых на одноименном этапе; 4. Процессуальный институт — совокупность норм, касающихся оснований, условий и процедуры наделения гражданина уголовно-процессуальным статусом обвиняемого. В каком бы значении не употреблялось рассматриваемое понятие, сущность его опосредована, прежде всего, назначением и местом в уголовном процессе решения о привлечении лица в качестве обвиняемого, которое оформляется постановлением, принимается на одноименном этапе досудебного производства, является основным элементом осуществляемой в этот промежуток времени деятельности, и регулируется правовыми нормами вышеуказанного уголовно-процессуального института. Следует особо подчеркнуть, что уголовно-процессуальный закон под привлечением в качестве обвиняемого понимает исключительно вынесение соответствующего постановления. 
           Привлечение лица в качестве обвиняемого как властное решение следователя, дознавателя о том, что им собрана достаточная совокупность доказательств, позволяющая инкриминировать конкретному лицу совершение общественно опасного деяния, является одним из важнейших актов досудебного производства. Данное процессуальное решение является определенным итогом деятельности по установлению обстоятельств, входящих в предмет доказывания. В то же время оно обусловливает границы дальнейшего производства по уголовному делу, которое будет осуществляться только в отношении лица или лиц, привлеченных в качестве обвиняемых и только по тем преступлениям, которые им вменялись в вину. Обвинение, сформулированное в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, предопределяет рамки обвинения, выраженного в постановлении о передаче дела прокурору для направления в суд, в судебном разбирательстве, в приговоре.  
             С момента вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого лицо становится обвиняемым, наделяясь при этом правом на защиту от сформулированного против него обвинения и иными правами, установленными в ст. 43 УПК. Следователь, дознаватель, принявшие решение о привлечении лица в качестве обвиняемого, считают это лицо виновным в совершении преступления. Однако от имени государства лицо признается виновным лишь в момент вступления в законную силу обвинительного приговора суда. С момента привлечения лица в качестве обвиняемого расширяются полномочия органа предварительного расследования по применению мер процессуального принуждения. Обвинение в совершении преступления может иметь место лишь при наличии достаточных доказательств, дающих основания для обвинения лица в совершении преступления. Таким образом, основанием предъявления обвинения является доказанность обстоятельств, составляющих содержание предъявляемого обвинения.  
             К предмету доказывания при привлечении лица в качестве обвиняемого относится: 1) расследуемое деяние (время, место, способ и другие обстоятельства его совершения); 3) виновность в совершении преступления лица, которому предъявляется обвинение; 4) соответствие между обстоятельствами, установленными с помощью собранных доказательств, и составом преступления, предусмотренным конкретной статьей УК; 5) отсутствие обстоятельств, исключающих уголовную ответственность или позволяющих освободить от нее; 6) отсутствие служебного иммунитета.  
При определении оснований, достаточных для привлечения в качестве обвиняемого, учитываются как сам факт установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, так и степень их доказанности.  
 
Такая совокупность доказательств достаточна для того, чтобы считать установленным каждое из отмеченных выше обстоятельств, решает лицо, производящее предварительное расследование, в результате оценки совокупности собранных и проверенных им доказательств. Эта совокупность на данном этапе не может быть исчерпывающей, поскольку еще не допрошен обвиняемый и не проверены его показания. Тем не менее решение следователя по уголовному делу должно быть правильным, своевременным и единственно возможным. 
               Таким образом, обоснованным решение о привлечении в качестве обвиняемого может быть только при достижении такого уровня знаний, который исключал бы в данный момент вывод о невиновности обвиняемого.  
Необоснованная задержка предъявления обвинения может  
иметь отрицательные последствия: будет стеснено право обвиняемого на защиту; это лишит следователя возможности активных действий по собиранию, проверке доказательств и применению мер процессуального принуждения.  
Постановление о привлечении в качестве обвиняемого должно быть вынесено своевременно, т. е. как только будут собраны доказательства, относящиеся к конкретному лицу и достаточные для вывода о том, что его действия содержат состав преступления.

     В постановлении о привлечении в качестве обвиняемого должны быть указаны: 
           1) время и место его составления, кем составлено; фамилия, имя и отчество лица, привлекаемого в качестве обвиняемого, число, месяц, год и место его рождения;

2) описание инкриминируемого обвиняемому преступления с указанием времени, места его совершения, а также иных обстоятельств, подлежащих доказыванию в соответствии со ст. 89 УПК;

3) уголовный закон (пункт, часть, статья), предусматривающий ответственность за данное преступление;

4) решение о привлечении  лица в качестве обвиняемого  по расследуемому делу. 
        При обвинении в совершении нескольких преступлений, подпадающих под действие разных статей уголовного закона, в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого должно быть указано, какие конкретные действия по каждым пункту, части, статье уголовного закона вменяются обвиняемому.  
         В УПК не содержится требования приводить в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого доказательства. Это законодатель оставляет на усмотрение следователя, дознавателя. В постановлении приводятся те доказательства, которые сочтет возможным указать следователь. Насколько целесообразно указывать доказательства в постановлении, в каждом конкретном случае следователь, дознаватель должны решить сами. 
          Следователь, дознаватель извещают обвиняемого о дне предъявления обвинения и одновременно разъясняют ему право пригласить защитника либо ходатайствовать перед следователем, дознавателем об обеспечении участия защитника. 
           По уголовным делам, по которым участие защитника обязательно, следователь, дознаватель принимают меры по обеспечению его участия, если защитник не приглашен самим обвиняемым, его законным представителем либо другими лицами по его поручению. Обвиняемый, не содержащийся под стражей, вызывается для предъявления обвинения и на допрос повесткой. В повестке должно быть указано, кто вызывается в качестве обвиняемого, куда, день и час явки, а также последствия неявки. Содержание повестки может быть передано также телефонограммой, телеграммой или с использованием других средств связи. Повестка вручается обвиняемому под расписку, а в случае его временного отсутствия – совершеннолетнему члену его семьи либо администрации по месту работы, которые обязаны передать повестку вызываемому на допрос обвиняемому. Уважительными причинами неявки обвиняемого по вызову следователя, дознавателя признаются: 
 
1) заболевание, лишающее обвиняемого возможности явиться; 
2) смерть члена семьи или близкого родственника; 
3) стихийные бедствия; 4) иные обстоятельства, лишающие обвиняемого возможности явиться в назначенный срок. О причинах неявки в назначенный срок обвиняемый обязан уведомить следователя, дознавателя. В случае неявки без уважительных причин обвиняемый может быть доставлен приводом. 
         Обвиняемый, содержащийся под стражей, вызывается через администрацию места заключения. Обвинение предъявляется в присутствии защитника, если его участие обязательно или об этом ходатайствовали обвиняемый, его законный представитель, и не позднее трех суток с момента вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого. В случае неявки обвиняемого или его защитника обвинение может быть предъявлено и по истечении трех суток. Обвиняемому, доставленному приводом, обвинение предъявляется в день привода. При этом следователь, дознаватель должны принять меры по обеспечению участия защитника при предъявлении обвинения в тех случаях, когда участие защитника обязательно. 
           Удостоверившись в личности обвиняемого и в полномочиях защитника, законного представителя, следователь, дознаватель: 1) разъясняют обвиняемому его права и обязанности, о чем составляется протокол; 2) объявляют обвиняемому постановление о привлечении в качестве обвиняемого и 3) разъясняют ему сущность предъявленного обвинения. 
           Выполнение указанных действий удостоверяется подписями обвиняемого, защитника, законного представителя и следователя, дознавателя на постановлении о привлечении в качестве обвиняемого с указанием даты и часа предъявления обвинения. В случае отказа обвиняемого от подписи следователь, дознаватель, защитник, если он участвовал при предъявлении обвинения, законный представитель удостоверяют на постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, что текст постановления обвиняемому объявлен и ему разъяснена сущность обвинения. 
Обвиняемому вручаются копии постановления о привлечении его в качестве обвиняемого и протокола о разъяснении его прав.  Копия постановления о привлечении в качестве обвиняемого направляется прокурору. 
Следователь, дознаватель обязаны допросить обвиняемого немедленно после предъявления ему обвинения. В случае отказа обвиняемого от дачи показаний об этом делается отметка в протоколе его допроса. 
 Допрос обвиняемого проводится в соответствии с общими правилами допроса.  О допросе обвиняемого следователь, дознаватель составляют протокол. В начале допроса следователь, дознаватель должны выяснить у обвиняемого, желает ли он сообщить свое отношение к предъявленному обвинению, признает ли его полностью или частично либо отрицает свою вину в предъявленном ему обвинении, о чем делается запись в протоколе допроса. 
В протоколе первого допроса указываются данные о личности обвиняемого, в том числе фамилия, имя, отчество, время и место рождения, гражданство, образование, семейное положение, место работы, род занятий или должность, место жительства, судимость и другие сведения, необходимые для удостоверения личности. В протоколах последующих допросов данные о личности обвиняемого, если они не изменились, можно ограничить указанием его фамилии, имени и отчества. Обвиняемые, вызванные по одному и тому же делу, допрашиваются отдельно. Следователь, дознаватель принимают меры для того, чтобы они не могли общаться между собой.  Если при производстве предварительного расследования возникнут основания для изменения предъявленного обвинения или его дополнения, следователь, дознаватель обязаны вынести новое постановление о привлечении в качестве обвиняемого, объявить его в общем порядке и допросить обвиняемого по новому обвинению.  
           В тех случаях, когда предъявленное обвинение в какой-либо части не нашло подтверждения, следователь, орган дознания своим постановлением прекращают уголовное преследование в этой части, о чем уведомляют обвиняемого и других участников уголовного процесса (имеются в виду участники уголовного процесса, защищающие свои или представляемые права и интересы).