Криминалистическое исследование документов

Устойчивость  проявления навыков письма в значительной степени зависит от глубины фиксации двигательного навыка, его автоматизации в высшей нервной системе, то есть, чем сильнее глубина фиксации навыка, тем труднее происходит изменение письменно – двигательных функций определенного лица.

При написании  документа автоматизированность письма ярко выражена лишь пока оно выполняется  в привычных (стереотипных) условиях. В случае резкого изменения условий  письма (его целевой установки, физических и психологических нагрузок, преднамеренное искажение письменной речи и почерка) приводят к прекращению или ослаблению автоматизированности письма так как оно выполняется под усиленным контролем сознания. Но ввиду непродолжительности этих факторов, устоявшаяся манера письма не исчезает и лишь временно “притупляется”. Когда привычные условия восстанавливаются автоматизация навыка вновь “просыпается”.

Этот феномен  наблюдается даже при попытках сознательного  изменения почерка и письменной речи. При этом собственные навыки, закрепленные выработавшимся стереотипом, остаются и оказывают влияние на процесс создания документа.

Идентификационные признаки письма:

– признаки письменной речи;

– топографические признаки письма;

– особые привычки письма;

– признаки почерка [7, с. 45].

Признаки  письменной речи:

 – стиль (некая совокупность признаков, определяющих общий вид, особенности документа);

 – лексика или словарный запас (заключается в богатстве используемых слов и сильно зависит от образования человека, его профессии, привычек, образа жизни и т.п.);

 – общий уровень грамотности (наличие или отсутствие различных ошибок в тексте, их количество позволяет судить об уровне образования человека, а также о том, насколько часто он ему приходится заниматься составлением разнообразных документов).

Топографические признаки письма (особенности размещения текста в целом или отдельных его частей).

Этот класс  признаков позволяет судить об аккуратности человека. Часто эти признаки формируются  в результате профессиональной деятельности, так сотрудники правоохранительных органов при письме автоматически оставляют левое поле в 2 см.

 – поля (слева и справа, размер, форма - прямоугольная, трапециевидная, чаще всего ярко выражены у людей, чьи должностные функции связаны с делопроизводством);

 – наличие и размер абзацных отступов (служат для структурирования документа, характерны для людей, профессионально занимающихся журналистикой, литературой и иными видами творческой деятельности, связанными с письмом);

 – размеры интервалов между строками и словами;

 – направление строк: горизонтальные, поднимающиеся, опускающиеся, прямолинейные, выпуклые, вогнутые, извилистые, ступенчатые. Расположение по линии графления (выше, ниже);

Кроме того: расположение знаков препинания и переноса, расположение заголовков, обращений, нумерация страниц.

Топографические признаки устойчивы и мало контролируются пишущим [8, с. 45].

Особые  привычки письма:

 – выделение отдельных частей текста (говорит о привычке автора или исполнителя документа акцентировать внимание на основных мыслях, наличии опыта публичных выступлений);

 – внесение исправлений (позволяет судить об аккуратности, внимательности человека, его грамотности и условиях создания документа (спешка, сильное волнение, усталость));

 – наличие или отсутствие знаков переноса (грамотность человека, индивидуальные привычки оформления документов);

– своеобразие выполнения дат (складывается под влиянием местности проживания, родного языка, так в русском языка принято записывать дату как Число-Месяц-Год, в то время, как в английском Месяц-Число-Год);

Признаки  почерка:

Общие:

 – выработанность почерка (способность пользоваться скорописью, темп письма, координация движений);

 – сложность почерка (норма - прописи, простые и усложненные, в т.ч. стилизованные);

 – общая форма направления движений в почерке (прямолинейная и криволинейная или угловатые и округлые);

 – направление движений - левоокружное (как правило в округлых почерках) и правоокружным (по часовой стрелке);

 – наклон почерка (прямой, правонаклонный, левонаклонный относительно вертикальной оси; если угол наклона относительно линии строки менее 50 гр. такой почерк называется косым);

 – размер почерка: крупный - более5мм,средний -2-5 ,мелкий - менее 2 мм;

 – разгон почерка - отношение ширины букв к их высоте: сжатый, средний (ширина равна их высоте), размашистый;

 – связность почерка (высокосвязная 5-6 букв, средней связности 3-4, отрывистые 1-2);

 – нажим (сильный, средний и слабый - трудно выделить при письме шариковыми ручками).

Частные признаки почерка:

Форма движений - очертание элементов письменного  знака прямолинейные и криволинейные

– направление движений;

– протяженность движений;

– вид соединения движений: слитный и интервальный;

– количество движений (при выполнении письменного знака);

– последовательность движений (выполнения элементов знака, отличных от прописей);

– размещение движений (точки начала и окончания движений, пересечения, связывания);

– сложность движений (упрощение, усложнение движений) [9, с.56].

Таким образом, криминалистическое исследование является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Различают три вида криминалистического исследования:

– криминалистическое исследование почерка (почерковедение);

– криминалистическая идентификация автора текста (автороведение);

– технико-криминалистическое исследование документов.

Письмо –  один из важнейших и, пожалуй, до недавнего  времени единственных способов запечатления мыслей человека при посредстве некой  знаковой системы.

Идентификационные признаки письма:

– признаки письменной речи;

– топографические  признаки письма;

– особые привычки письма;

– признаки почерка.

 

 

 

 

 

    

 

 

 

 

3 Подделка  документов

 

 

3.1 Подделка  документов: понятие, виды, способы, выявление подделки

 

 

Во многих случаях  подделка документов вообще не затрагивает управленческие связи и интересы (например, подделка нотариально заверенного завещания). Анализируемые преступления на практике причиняют вред самым разнообразным социально-правовым отношениям: гражданско-правовым, административно-правовым, трудовым, финансовым, семейно-правовым и т.п. Но при этом всегда нарушаются отношения, в той или иной степени упорядоченные нормами права, и это в первую очередь относится к порядку оформления документов.

В УК не раскрывается значение термина «подделка». Между тем имеется законодательное определение служебного подлога (ст. 427 УК) и описание отдельных действий по фальсификации различных видов документов (ст. 395 УК).

Полагаем, подделкой  следует считать: изготовление полностью  фиктивного документа с помощью  средств копировальной, множительной техники, незаконно изъятых бланков, поддельных печатей, штампов, подписей; внесение исправлений или полное изменение подлинного документа путем уничтожения части текста (подчистки, травления, смывания, вырезки), внесения новых записей (дописки, вставки, подклейки).

Подделка документов – родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог» [10, с. 203].

Выделяют два  основных вида подлога (подделки) документов:

– интеллектуальный – когда на бланке установленного образца при наличии всех реквизитов изложены сведения, не соответствующие действительности;

– материальный – когда в подлинный документ вносятся либо частичные изменения, либо изготавливается полностью поддельный документ, включая все его реквизиты.

Документы с  материальным подлогом также можно  разделить на два вида:

– частичная подделка – в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др.;

– полная подделка – документ сфабрикован целиком.

Подделка документов путем изменения их первоначального  содержания осуществляется путем дописки, дорисовки, допечатки, подчистки, травления, смывания, замены фотокарточки и листов.

 Под допиской (дорисовкой, допечаткой) понимается внесение в текст документа новых записей на свободные места, изменяющих его первоначальное содержание.

 Ценным признаком,  указывающим на дописку (дорисовку,  допечатку), является наличие противоречий  в содержании документа; неравномерное размещение текста в документе: искривление линии строки, различный наклон букв, неоправданные сокращения в записях, сжатые либо увеличенные интервалы между словами, буквами, цифрами, знаками. Краситель дописанных штрихов может отличаться от красителя основного текста по цветовому оттенку. Ширина штрихов дописанных записей также может быть иной.

 Под подчисткой понимается механическое удаление слов, букв, знаков или их элементов в целях изменения содержания документа. На подчистку указывают признаки, которые можно подразделить на две группы: а) признаки механического воздействия на документ и б) признаки сохранившегося первоначального текста. Для первого из указанных способов подчистки характерны:

 – исчезновение или ослабление глянца бумаги;

 – приподнятость или взъерошенность волокон бумаги;

– более интенсивное окрашивание штрихов, расплывы красителя в штрихах нового текста, неровные границы штрихов;

 – утончение бумаги и увеличение ее светопроницаемости;

 – повреждение линий графления и защитной сетки, а также других печатных элементов [11, с. 264].

 Ко второй  группе относятся признаки в  виде частиц красителя, не относящегося  к штрихам читаемых записей,  расплывы красящего вещества  записей, выполненных на месте  подчистки, а также повреждений бумаги, соответствующих по конфигурации письменным знакам, или сохранившийся рельеф штрихов первоначальных записей.

Травлением называется воздействие химически активных веществ на краситель штрихов записей, влекущее за собой его обесцвечивание и разрушение. В качестве травящих веществ используются: окислители, кислоты, щелочи. Травление в документе может быть полное и частичное. Наиболее распространенными признаками травления являются:

– наличие матовых участков на глянцевой поверхности бумаги;

– изменение цвета бумаги;

– изменение цвета линий защитной сетки;

– увеличение ломкости бумаги;

– наличие остатков штрихов первоначальных (вытравленных) записей;

– расплывы красителя в штрихах вновь написанного текста;

– различие люминесценции бумаги в местах травления по сравнению с другими участками документа, при его облучении ультрафиолетовыми лучами.

Смывание – удаление штрихов записей с поверхности документа посредством различных растворителей. Многие признаки, характерные для травления, проявляются и при смывании [12, с. 232].

Замена  фотографических карточек, как правило, производится в документах, удостоверяющих личность. Наиболее распространены приемы замены и их признаки:

– полная замена фотографии – при визуальном осмотре наблюдается несовпадение окружностей и текстов оттисков печати на документе и на фотокарточке;

– монтаж – на документе остается часть прежнего снимка с имеющимся на нем оттиском печати, к которой подклеивают фотографию другого лица – при осмотре наблюдаются следы разреза фотобумаги.

Замена  листов встречается в трудовых книжках, паспортах, иных документах, состоящих из нескольких листов. На замену листов в документах могут указывать:

– различия в оттенках и качестве бумаги разных листов одного документа;

– несовпадение нумерации страниц;

– несовпадение серий и номеров листов документа, размеров и конфигурации краев листов;

– различия в типографском тексте замененного листа с остальными [13, с. 142].

 

 

 

 

3.2 Специальные  средства защиты документов от  подделки

 

 

 Специальные  средства защиты документов имеют своим назначением не только воспрепятствовать их полной подделке, но и существенно затруднить их частичную подделку.

 Специальные  средства защиты документов включают  в себя комплекс защитных элементов,  получаемых в результате использования специальных технологических приемов при изготовлении документов, определенное сочетание способов и приемов полиграфического оформления, а также применения специальных материалов. Условно такую защиту можно разделить на три вида, это – технологическая защита; полиграфическая защита и физико-химическая защита [14, с. 34].