Судебные психофизиологические экспертизы

В рассматриваемом контексте  следует различать обязательность назначения и принудительность проведения экспертизы: это не синонимичные в  юридическом смысле понятия Обязательное назначение еще не предполагает возможности применения мер процессуального принуждения к лицу, отказавшемуся подвергнуться психологическому обследованию. Как отмечалось, принудительное проведение психологической экспертизы объективно невозможно (в силу специфики применяемых методов), а юридически — недопустимо (с точки зрения гарантированных Конституцией прав человека).

2.4. Виды психологических экспертиз  и их общая характеристика

Виды психологических  экспертиз выделяются по их частному предмету, что позволяет индивидуализировать специальное исследование, конкретные экспертные задачи.

В юридической литературе предполагалось классифицировать психологические  экспертизы в уголовном процессе по признаку процессуального положения  испытуемого и по признаку личности испытуемого (например, экспертиза несовершеннолетнего потерпевшего, экспертиза свидетеля, страдающего сенсорной недостаточностью) [См. Мельник В.В., Яровенко В. В. Теоретические основы судебно-психологической экспертизы Владивосток, 1991. С. 21—22.]. Процессуальное положение испытуемого может служить дополнительным (вторичным) критерием для определения особенностей того или иного вида психологической экспертизы, уже классифицируемой по частному предмету. Выделять “признак личности” не вполне корректно с психологической точки зрения по существу, он уже учитывается при разработке частного предмета.

Применительно к сфере  уголовного процесса сформировался  ряд видов судебно-психологических  экспертиз, классифицируемых по частному предмету [См.: Коченов М. М. Указ. соч. С. 37—100; Мельник В. В., Яровенко В. В. Указ, соч. С 21—40; О назначении и проведении судебно-психологической экспертизы (по уголовным делам): Методическое письмо Прокуратуры СССР. М., 1980.]. Поскольку, как было сказано, само основание классификации (частный предмет) формируется с учетом психологического и юридического критериев, постольку и виды экспертизы “приспособлены” к решению тех задач, которые значимы для рассмотрения уголовных дел. Примером могут служить экспертизы, проводимые для установления наличия или отсутствия психического состояния, предрасполагающего к самоубийству, состояния беспомощности и его причин при изнасиловании. Понятно, такого рода экспертизы для гражданского процесса не актуальны.

Поэтому существует необходимость  выделить виды психологических экспертиз, которые могут быть полезны при рассмотрении гражданских дел. При этом следует учитывать методологический опыт разработки видов экспертизы в уголовном процессе; общие положения о компетенции психолога-эксперта и специфике задач, решаемых в рамках психологического исследования.

На наш взгляд, наиболее распространенными в гражданском  процессе следует признать следующие  виды психологических экспертиз:

• экспертиза эмоциональных состояний;
• установление способности (стороны в процессе, в том числе несовершеннолетнего) в полной мере осознавать значение своих действий и(или) в полной мере руководить ими;
• определение способности сторон, свидетелей (как взрослых, так и несовершеннолетних) правильно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них правильные объяснения, показания;
• определение личностных особенностей сторон в деле;
• исследование особенностей функционирования в человеко-машинных системах (при выполнении человеком профессиональных функций в области управления современной техникой) — преимущественно в отношении ответчиков по регрессным искам;
• определение содержания и иерархии основных мотивационных линий личности.

Данный перечень не является исчерпывающим; с развитием науки  психологии будут расширяться и  практические возможности, формироваться новые виды экспертных исследований. Но уже сложившиеся виды судебно-психологических экспертиз позволяют выявить различного рода психологические обстоятельства, учет которых может быть важен для правильного рассмотрения и разрешения ряда категорий гражданских дел.

Прежде чем характеризовать  доказательственное значение того или  иного вида экспертизы по конкретным делам, необходимо в общих чертах уяснить, какие основные экспертные задачи они способны решать, какие  вопросы могут быть поставлены перед экспертом.

Экспертиза эмоциональных  состояний.

Данный вид экспертизы относится к числу достаточно разработанных, но также и наиболее дискуссионных в среде юристов  и психологов. Существуют различные  мнения о точном содержании частного предмета экспертизы, о соотношении юридической и психологической терминологии.

Само название вида экспертизы до конца не устоялось: в юридической  литературе чаще можно встретить  термин “экспертиза аффекта” (или  психологического аффекта, физиологического аффекта, простого аффекта). В психологическом смысле все эти определения аффекта синонимичны и употребляются для того, чтобы отграничить установление аффекта и патологического аффекта.

Основная задача данной экспертизы - выявление определенного  психического (эмоционального) состояния и его воздействия на способности человека к осознанию своих действий и сознательному руководству ими. Понятие “экспертиза аффекта” пришло из уголовного процесса (при рассмотрении уголовных дел доказательственное значение имеет выявление того, не находилось ли лицо в момент правонарушения в состоянии “внезапно возникшего сильного душевного волнения (аффекта)” - ст. 113 УК РФ). Однако, кроме аффекта, на способность сознавать содержание действий и сознательно руководить ими могут влиять и иные эмоциональные состояния (стресс, фрустрация, состояния психической напряженности и пр.). При рассмотрении гражданских дел важна не столько квалификация эмоционального состояния (имел ли место именно аффект), сколько степень воздействия того или иного эмоционального состояния на осознанность содержания действий и волеизъявление.

Поэтому представляется более точным именовать данный вид  экспертизы (как это и предполагают в последнее время психологи) экспертизой эмоциональных состояний, а не аффекта.

Характеристика рассматриваемого экспертного исследования и его частного предмета, который первоначально сформировался как определение аффекта, предполагает уточнение содержания ряда терминов.

Аффектом в психологии обозначают временные эмоциональные  состояния, характеризующиеся быстротой, силой и кратковременностью возникновения и протекания, при которых происходят сужение поля сознания, замедление интеллектуальных процессов, нарушения волевого контроля над действиями. Следствием аффекта нередко бывает кратковременная амнезия (потеря памяти). Состояние аффекта может возникнуть у любого, в принципе психически здорового человека в особых, так называемых аффектогенных ситуациях, которые “накладываются” на некоторые психологические особенности личности. Аффектогенна та ситуация, в которой человек испытывает настоятельную потребность в действии (субъективно знает и чувствует, что должен что-то сделать), но адекватных ситуации способов действия не находит (если же способ действия избран и осуществлен, то аффекта не наступает).

Аффект как особое эмоциональное состояние есть результат  взаимодействия двух составляющих: психологических  особенностей самой личности и ситуации. В зарубежной литературе выделяют основные и актуальные предрасположенности  к аффекту [См.: Ochernal M. Entwicklung, Graduirung und Kriterien des Affekts im Straf-recht//Neue Justiz. 1983. № 9. S. 357—359.].

Основные предрасположенности  образуют базовые свойства личности, которые постоянны и сами непосредственной причиной аффекта не являются (к  ним относят слабый тип центральной нервной системы, повышенную возбудимость, невыносливость к раздражителям, инертность нервных процессов, завышенную самооценку и ряд других). Играет роль и возраст: более подвержены аффекту дети и пожилые люди.

Актуальные предрасположенности непосредственно предшествуют аффекту и представляют собой временные функциональные психофизиологические состояния, вызываемые различными причинами (постинтоксикация, переутомление, эмоциональное потрясение, бессонница, восприимчивость к фену и т. п.).

Взаимодействие основных и актуальных предрасположенностей с аффектогенной ситуацией порождает  аффект. Аффект не всегда наступает  при первом воздействии раздражителя — он может быть следствием повторяющихся  аффектогенных ситуаций, а непосредственно  предшествующая аффекту может быть по силе слабее предыдущих (аффект “последней капли”).

Сказанное позволяет  понять специальные психологические  задачи, которые решает эксперт-психолог на различных стадиях исследования (установление так называемых фактов первой и второй степени), а именно: выявление основных и актуальных предрасположенностей к аффекту; вида воздействия внешнего раздражителя; роли окружающей среды как фактора поведения (диагностика аффекта); анализ действия субъекта во время аффекта и после него, а также анализ отношения самого действующего лица к своим действиям.

Решение этих задач позволяет  эксперту сделать затем вывод  о том, повлияло ли (и если да, то каким  образом) состояние аффекта на способность  лица в конкретной ситуации осознавать фактическое содержание своих действий и на возможность лица в полной мере осознанно руководить ими.

В отличие от аффекта, диагностика и определение последствий  патологического аффекта составляют предмет компетенции психиатра  в рамках психиатрической экспертизы.

Патологический аффект представляет собой болезненное эмоциональное состояние, характеризуемое как острое кратковременное психическое расстройство, в основе которого лежат психопатологические изменения личности (например, маниакально-депрессивный синдром, различные навязчивые идеи). Особенностями такого аффекта являются: глубокое помрачнение сознания (сумеречное состояние), бурное двигательное возбуждение, сопровождаемое автоматическими действиями (так называемое висцереальное возбуждение), полная амнезия совершенных действий.

В последнее время  в психологии высказывается мнение (И. А. Кудрявцев) [См. Кудрявцев И. А. Психолого-психиатрическая экспертиза проблемы и перспективы... С. 82—88.], что  двучленное деление аффекта упрощенно, необходимо выделять третий вид аффекта — аномальный аффект. Определение аномального аффекта включает диагностику таких аффективных реакций, которые характеризуются некоторыми патологически измененными закономерностями развития и аномалиями механизма течения аффекта, вызванными определенными внешними раздражителями (алкоголь, наркотики, интоксикация). Введение понятия аномального аффекта не влияет на объем патологического аффекта, но сужает объем психологического аффекта. Его диагностика входит в сферу комплексной психолого-психиатрической экспертизы.

Определение состояния  аффекта в уголовном процессе позволяет верно решить вопрос о  вменяемости и ее критериях, об разграничении  составов преступлений. Правда, в большинстве  случаев юристами признавалась значимость лишь патологического аффекта, установление которого вызывает потребность в психиатрической, но не в психологической экспертизе. И лишь в последнее время в разрешении названных вопросов начинают признаваться возможности психологической экспертизы (В. В. Мельник, В. В. Яровенко).

В гражданском процессе данный вид психологической экспертизы может найти, на наш взгляд, более широкое применение, а именно: в процессе установления судом психологических критериев дееспособности и ее отдельных элементов (например, сделкоспособности, деликтоспособности), в некоторых случаях для разграничения форм гражданско-правовой вины.

Вместе с тем не только с психологической, но и с  процессуальной точки зрения более  правильно говорить не об экспертизе аффекта, а об экспертизе эмоциональных  состояний (которые не исчерпываются аффектом). В психологии используется ряд психологических понятий - таких, как стресс, фрустрация, конфликт, кризис, эмоциональная напряженность, наконец, аффект. Однако точные границы каждого понятия, их объем, соотношение друг с другом до сих пор отчетливо не определены. Например, состояние стресса тоже может влиять на способность лица в полной мере осознанно и свободно руководить своими действиями. От аффекта его отличает меньшая степень интенсивности, взрывчатости; как эмоциональное состояние стресс встречается гораздо чаще (может возникнуть при неожиданном раздражителе, дефиците времени для принятия решения, при помехах в работе). Следствием стресса является потеря гибкости поведения, нарушение процесса принятия решения, выбора цели действия, последовательности совершения действий. Нередко при проведении экспертизы аффекта выявляется, что испытуемый в момент совершения юридически значимых действий находился не в состоянии аффекта, а в ином эмоциональном состоянии (стресса, фрустрации и пр.). По точному смыслу экспертной задачи (выявление аффекта) эксперт в таком случае вправе ограничиться отрицательным ответом на вопрос о наличии состояния аффекта и не устанавливать иного состояния и степени его влияния на поведение испытуемого (эксперт может, но не обязан воспользоваться правом экспертной инициативы - ст. 77 ГПК). Понятно, что и в этой ситуации, по существу, будет проведена именно экспертиза эмоциональных состояний: такое название более точно отражает частный предмет исследования.

В рамках судебно-психологической экспертизы эмоциональных состояний на разрешение эксперту могут быть поставлены следующие группы вопросов:

• находился ли испытуемый (указывается конкретное лицо, направленное на экспертизу) в момент совершения действия (называется само действие и время его совершения) в состоянии аффекта и, если находился, отразилось ли оно и каким образом на способности лица в полной мере осознавать фактическое содержание совершаемых действий и на способности лица в полной мере сознательно руководить ими;
• находился ли испытуемый в ином, помимо аффекта, эмоциональном состоянии (каком именно) и как оно повлияло на способность лица в полной мере отдавать отчет в своих действиях и в полной мере сознательно руководить ими.

Поводами к назначению психологической экспертизы эмоциональных состояний могут быть сведения о наличии аффектогенной, стрессовой ситуации, в которой действовал субъект, сведения об иных психологических особенностях ситуации действия, а также данные о психологических особенностях личности (неуравновешенности, повышенной возбудимости, ранимости, агрессивности), данные о специфическом эмоциональном или ином психофизическом состоянии лица в момент совершения действия (физическая слабость, соматическое заболевание, подавленное состояние из-за психической травмы и т. п.).

Экспертиза способности  правильно отражать внутреннюю и  внешнюю сторону событий.

Экспертиза способности  правильно отражать внутреннюю и  внешнюю сторону событий (к последним  в психологии относят и действие, поведение) подразделяется в экспертологии на два вида — в зависимости от конкретной экспертной задачи.

1. Экспертиза  по установлению способности  в полной мере осознавать фактическое  содержание своих действий и  в полной мере сознательно  руководить ими (направлена на  проверку правильности отражения внутренней стороны события, способности понимать его смысл, значение).

Такая экспертиза назначается, когда у суда имеются сомнения в полноценности осознания лицом  своих действий или волеизъявления при совершении этим лицом юридически значимого действия, но оно не связано с предположением об особом эмоциональном состоянии.

Составными частями  экспертизы являются выявление специфики  личностных свойств, психологический  анализ ситуации действия, выявление  влияния данных факторов на: а) способность в полной мере осознавать свои действия и б) способность в полной мере сознательно руководить ими. Подчеркнем, что эксперт-психолог дает при этом дифференцированную (в полной или неполной мере) оценку указанных способностей личности.