Новация как способ прекращения обязательств

      Субъекты  обязательства могут использовать новацию, как по хозяйственным, так и по правовым соображениям. Например, наймодатель решил продать, а наниматель приобрести полученное внаем имущество. В этом случае к новации в виде замены договора имущественного найма договором купли - продажи контрагентов побуждают хозяйственные мотивы. Но дело в том, что новация прерывает течение исковой давности, так как если возникло новое обязательство, то и давность по нему должна течь самостоятельно. Подобные правовые мотивы так же вызывают новацию. В тех сравнительно редких случаях, когда участники гражданского оборота прибегают к новации, они обычно используют ее для преобразования, какого - либо иного обязательства в денежное, заемное.

      В отличие от других соглашений сторон, так же приводящих к прекращению  обязательства, например от отступного, новация не прекращает правовой связанности  сторон, так как взамен обязательства, действие которого прекращается, ими  совершается новое обязательство, заменяющее прежнее. При новации сохраняется субъектный состав обязательства. Для прекращения обязательства новацией новое обязательство должно связывать тех же лиц, что и первоначальное. В силу этого новация не может предусматривать замену участника обязательства третьим лицом, в частности выгодоприобретателем. Участие в новом обязательстве наряду со сторонами первоначального обязательства какого-либо третьего лица рассматривается судебно-арбитражной практикой как нарушение условий новации, не влекущее прекращения первоначального обязательства¹¹. В соответствии с главой 24 ГК РФ изменение субъектного состава по соглашению сторон осуществляется в порядке уступки требования или перевода долга.

      Юридическим основанием возникающего при новации  нового обязательства служит соглашение сторон о прекращении старого  обязательства. Поэтому от действительности последнего зависит действительность обязательства, вновь установленного между контрагентами. Но так как старое обязательство все же прекращается, одновременно с ним утрачивают силу дополнительные к нему правоотношения (например, залоговые) и те возражения, которые в связи с ним могли бы быть противопоставлены контрагентами друг другу.

      Новация не является превращением одного обязательства  в другое, а представляет прекращение одного и установление другого.

      Обязательство прекращается соглашением сторон о  замене первоначального обязательства, существовавшего между ними, другим обязательством между теми же сторонами, которое предусматривает иной предмет  или способ исполнения (ст.414 ГК).

      Перечень  обязательств, в отношении которых  не допускается новация сформирован в п. 2 ст. 414 ГК РФ исчерпывающим образом и не подлежит расширению.¹² Новация не допускается в отношении обязательств по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью, и по уплате алиментов. По нашему мнению, это ограничение существует потому, что все эти ситуации тесно и неразрывно связанны с личностью, а так же поскольку новация этих обязательств вступила бы в противоречие с их целью и назначением и могла бы отрицательно отразиться на интересах сторон и (или) третьих лиц.

        Новация прекращает дополнительные  обязательства, связанные с первоначальными,  если иное не предусмотрено  соглашением сторон. Проблема применения указанного положения заключается в том, что термин "дополнительные обязательства" нигде не раскрывается. Остается только догадываться, что имел в виду законодатель. Такими дополнительными обязательствами как минимум являются обязательство по уплате неустойки и залоговое обязательство. Также следует отметить, что такими дополнительными обязательствами должны являться все обеспечительные обязательства в силу указания ст. 329 ГК на их акцессорную природу  , а также обязательство, вытекающее из соглашения об отступном . То есть они существуют, пока существует обязательство, которое они обеспечивают. Раз новация прекращает обязательство - обеспечительное обязательство тоже прекращается.

      Действующий ГК РФ в отношении новации, как способа прекращения обязательств, содержит правила, существенно отличающиеся от ранее действовавших. Ранее под новацией понималось соглашение о замене одного обязательства другим между теми же лицами. Нередко сложно было отличить, имеет ли место новация, или соглашение о замене исполнения, или изменение каких-то иных условий обязательств (срок исполнения, порядок платежа и т.п.).

      Статья 414 ГК уточняет, что стороны, новируя  обязательство, должны предусмотреть  изменение предмета или способа  исполнения. Вместе с тем допускается изменение способа и вида обязательства, то есть новация внедоговорного обязательства в договорное, обязательства по передаче имущества - в обязательство по выполнению работ и т.д. Основанием для такого расширительного толкования может служить п. 1 ст. 818 ГК РФ, предусматривающий новацию долга, возникшего из купли-продажи, аренды имущества или иного основания, в заемное обязательство. Арбитражная практика также признает новацию в случае замены договора аренды имущества договором купли-продажи, заемного обязательства - договором купли-продажи, кредитного обязательства - выдачей векселя или облигации, обязательства по перевозке - обязательством по хранению и т.д. В частности, изменением способа исполнения обязательства признается замена обязательства по оплате одного товара обязательством по поставке другого товара.

        Но главное в том, что, изменяя  предмет или способ исполнения, стороны специально оговаривают  условие о прекращении ранее  действовавшего обязательства и  замене его новым обязательством. В то же время в арбитражной практике встречаются случаи, когда при наличии между сторонами двух договоров о продаже одного и того же предмета, отличающихся только условиями расчетов, суд делает вывод о том, что, заключая более поздний договор, стороны, по существу, согласились с заменой одного обязательства другим. Необходимо учитывать, что при наличии спора относительно того, имела место новация или нет, бремя доказывания наличия между сторонами нового обязательства лежит на стороне, ссылающейся на новацию.

        Новацию характеризуют следующие  признаки:

• наличие соглашения сторон, т.е. отсутствие спора относительно прекращения действия прежнего обязательства и относительно условий нового обязательства;
• прекращение прежнего обязательства;
• прекращение всех дополнительных обязательств, обеспечивающих                             исполнение прежнего обязательства, если стороны не договорились об ином;
• возникновение между теми же лицами нового обязательства, содержащего условие об ином предмете или об ином способе исполнения.

      Новацию следует отличать от изменения отдельных условий обязательства - срока исполнения, порядка платежа, размера процентов и т.д. В этом случае обязательство не прекращается, а продолжает действовать в измененном виде. Последнее означает, в частности, что без специальной оговорки сохраняют свое действие меры, установленные для обеспечения исполнения обязательства, в то время как при новации стороны должны специально подтвердить их применимость к новому обязательству.

        Соглашение о новации является  сделкой, для вступления в силу  которой достаточно только заключения  сторонами соответствующего соглашения. Следовательно, первоначальное обязательство  прекращается с момента заключения  соглашения о новации.

        Новация нередко совершается  в форме мирового соглашения, в котором стороны на основании  взаимных уступок уточняют условия  спорного обязательства, по существу, заменяя его новым - бесспорным. Если мировое соглашение заключается  в ходе судебного процесса, оно,  помимо удовлетворения требованиям,  предъявляемым к действительности  гражданско-правовых сделок, должно  выполнять ряд условий процессуального  характера.¹³ Раз закон устанавливает, что на стадии исполнительного производства способ и порядок исполнения судебного акта могут быть изменены только судом (ст. 324 АПК РФ), то и соглашение о новации обязательства, в данном случае в качестве мирового соглашения, должно быть утверждено судом.

        ГК РФ признает, что обязательство обновляется только при изменении предмета и способа исполнения, так, по крайней мере, гласит специально посвященная этому институту статья. Далее ГК РФ проявил известную непоследовательность, указав, что обновлением является модификация любого денежного обязательства в заемное обязательство (ст. 818 ГК). Однако модификация денежного обязательства в заемное не является изменением ни предмета, ни способа исполнения. Здесь речь идет о том, что значится как изменение основания первоначального обязательства т.е. каузы. Здесь под каузой мы имеем ввиду "имеющую юридическое значение хозяйственную цель сделки, т.е. закрепленную соглашением сторон направленность сделки на взаимообусловленные предоставления, опосредуемые этой сделкой, либо направленности сделки на совершение предоставления при принципиальном отсутствии встречного предоставления"¹⁴

      По  прямому смыслу закона только такая  замена каузы будет признана новацией, которая касается модификации денежного  требования в заемное обязательство. Представляется, что это существенный недосмотр законодателя. Ведь новация  изначально и появилась как институт, позволяющий заменить цепочку сложных  отношений одним простым, дабы облегчить  бремя доказывания впоследствии, либо сменить одну договорную форму  на другую, дабы "сменить" нормы  законодательства, которые будут  применяться к отношениям сторон. Например, стороны заключают договор  ссуды автомобиля. Впоследствии стороны  решают перейти на возмездные отношения. Если в рамках договора ссуды начать платить "арендную плату", то такие  платежи будут, несомненно, квалифицированы как неосновательное обогащение. Поэтому сторонам выгодно было бы новировать ссудное обязательство в арендное. Возможна ли такая ситуация по действующему законодательству? Означает ли изменение отношений, например, с безвозмездных на возмездные замену "предмета или способа исполнения"? Судебная практика ответов на эти вопросы не дает, хотя в комментаторской литературе дается положительный ответ на подобные вопросы¹⁵.

      Следует обратить также внимание на трактовку  юридической природы новации. Совершенно очевидно, что для осуществления новации нужно заключить определенное соглашение. Таким соглашением может выступать изменение в уже существующий договор, а может быть, и отдельный документ. Такое соглашение должно обязательно совершаться с указанием всех существенных условий, которые закон требует для договоров, которые порождают обязательства, подобные тому, которым прекращается первоначальное обязательство. Соглашение о новации должно также быть заключено в той форме, какая требуется для договоров, которые порождают обязательства, подобные тому, которым прекращается первоначальное обязательство, либо с соблюдение иных требований закона к форме.

      Таким образом, подводя итог вышесказанного, делаем выводы: По сути термины "новация" и "обновление обязательства" тождественны, так же как "цессия" и "уступка права". Представляется, что институт обновления обязательства еще ждет серьезной теоретической проработки.

        Институт новации представляет собой с теоретической точки зрения замену (обновление) обязательства. То есть когда мы говорим о новации, мы говорим о способах обновления обязательства: таких ситуаций, когда вследствие изменения одного элемента обязательства (например, предмет или способ) старое обязательство прекращается и возникает новое с измененными элементами. При новации обновление обязательства достигается за счет исключительно соглашения о новации. Судебная практика признает, что на это соглашение должны распространяться нормы о договорах.

      Для признания изменения обязательства новацией необходимо наличие двух условий:

      - четкая и ясно выраженная воля  сторон прекратить старое обязательство;

      - изменения должны касаться условий  о предмете и способе исполнения  либо перемены денежного обязательства  в заемное.

      Глава 2. Условия и последствия новации 

      Для того чтобы новация считалась  состоявшейся, необходимо наличие ряда условий, вытекающих из ст. 414 ГК РФ:

 а)  существование первоначального  обязательства;

 б)  соглашение сторон о замене  этого обязательства другим;

в) новое  обязательство;

г) намерение  обновить;

д) допустимость замены первоначального обязательства  новым.

      А)Первоначальное обязательство. Поскольку новация является одним из способов прекращения обязательства, она  возможна лишь при существовании и действительности первоначального (новируемого) обязательства. Если первоначальное обязательство отсутствует в силу каких-либо оснований (напр., договор, должный его породить, является незаключенным), то немыслима и сама новация.

      Закон не исключает новации условного обязательства. В ситуации, когда условное обязательство заменяется безусловным, новация происходит при наступлении условия. Если же условие не наступит, то первоначального (новируемого) обязательства не существует, а потому и обязательство обновляющее недействительно. В случае же замены безусловного обязательства условным после наступления условия имеет место новация, а пока оно не наступило - стороны связаны первоначальным обязательством. Еще более сложный состав необходим при условности и первоначального, и обновленного обязательства. При этом новация происходит лишь после наступления и первого, и второго условий. Аналогичные рассуждения применимы и к обязательству, основанному на сделке, совершенной под отменительным условием ¹⁶.