Теории экономических циклов и их современная эволюция

В 40-50 годы, американский ученый С. Кузнец продемонстрировал существование  колебаний длиной около 20 лет (строительные циклы). Колебательные процессы связаны, как полагал исследователь, с периодическим

обновлением жилищ и определенных типов производственных сооружений. В работе “Национальный доход” им отмечено, что показатели национального дохода, потребительских расходов, валовых инвестиций в оборудование производственного назначения, а также в здания и сооружения обнаруживают взаимосвязанные двадцатилетние колебания, причем в строительстве они обладают самой большой относительной амплитудой. [12, с.57]

Особое место в разработке теории цикличности принадлежит  русскому ученому Н. Д. Кондратьеву. В рыночном хозяйстве, полагал Кондратьев, помимо общеизвестных среднесрочных циклов есть еще и долгосрочные циклы – “большие волны конъюнктуры”. В среднем они происходят раз в 50 лет с возможным отклонением в 10 лет и состоят из чередующих периодов относительно высоких и относительно низких темпов экономического роста. Исследования и выводы ученого основывались на эмпирическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках времени, охватывавших 100-150 лет. [5, с. 44]

Каждый цикл имеет свои фазы, свою длительность. Характеристики фаз неповторимы в своих показателях. Они оригинальны как в историческом, так и в региональном аспектах. Но несмотря на то, что экономические циклы существенно отличаются друг от друга, в каждом из них можно выделить одни и те же фазы (рис. 1.2).

Рис. 1.2 – Экономический  цикл

На пике цикла задействованы  все производственные мощности, достигается  полная занятость. Уровень цен имеет тенденцию к повышению, а рост деловой активности прекращается. При спаде объем выпуска и занятость снижаются, цены, как правило, остаются на прежнем уровне. Во время депрессии (низшая точка спада) производство и занятость находятся на самом низком уровне. При оживлении объем национального производства и занятость повышаются, растет общий уровень цен. [4, с.240]

 В современной теории  экономического цикла принято  выделять двух- и четырехфазовые модели экономического цикла. Двухфазовая модель имеет повышательную (подъем, экспансия) и понижательную (спад, рецессия) фазы, а также высшие и низшие поворотные точки цикла. Продолжительность цикла определяется как переход между двумя соседними высшими или низшими поворотными точками. Четырехфазовая модель содержит фазы: подъема, завершающегося бумом, за которым следует спад (кризис), переходящий в депрессию, и последующее оживление. [12, с.56]

Наиболее ранние работы по поводу фаз цикла относятся к  XIX веку. В частности, К. Маркс выделил 4 фазы: кризис, депрессия, оживление и подъем. Его взгляд фактически переняли А. Ф. Бернс и У. К. Митчелл. В совместной работе “Измерение деловых циклов” они насчитали с 1876 по 1938 г. 18 циклов.

Обобщив их динамику, ученые рассмотрели 4 фазы цикла, причем выделили вершины (peacks) и низины (troughs) как критические разграничительные пункты цикла. После прохождения экономической нижней точки наступает оживление (revival), переходящее в экспансию. После прохождения верхней поворотной точки экономикой овладевает рецессия (recession), переходящая в фазу сжатия.

Рецессия есть снижение деловой  активности, выражающаяся в падении  производства, уровня занятости и  доходов. В рецессии различают (по степени  падения экономики) кризис и депрессию. В кризисе экономики не прекращается падения, на стадии депрессии падение  приостановлено, экономика “топчется  на месте”.

Стадия роста (expansion) может быть прервана несколькими падениями, то есть иногда может включать несколько циклов, которые в этом случае именуются циклами роста (growthcycles). Их существование отмечал ещё Э. Хансен (рис. 1.3): “Нельзя упускать из виду тот факт, что на протяжении большого цикла, в частности в фазе экспансии, часто имеют место, особенно в американских условиях, один или два (порой и больше) перерыва в движении повышательной волны”.[3, с. 15-16]

Фаза депрессии стала  вообще достаточно редким явлением, за последние 200 лет средний интервал между депрессиями занимает 30-60 лет. В связи с последним обстоятельством была развита концепция “ошибок поколений” (если считать 30 лет периодом, отведенному одному поколению). Суть в том, что новое поколение не имеет опыта коррекции своих действий в соответствии с рациональными инфляционными ожиданиями. [3, с.15-16]

Рис. 1.3 – Фазы цикла согласно взглядом Э. Хансена

В дальнейшем в работе “Измерение промышленных циклов” А. Ф. Бернс  и У. К. Митчелл подразделили каждый законченный цикл, от низины до низины включительно, на девять стадий (рис. 1.4).

Низина, с которой цикл начинается, обозначается римской I, низина, которой цикл завершается, - цифрой IX, а вершина – цифрой V. Фаза “экспансия” подразделяется на три стадии, обозначаемые цифрами II, III, IV; фаза “сжатия” подобным же образом подразделяется на три стадии, обозначаемые цифрами VI, VII, VIII.

Вершина

 

 

V

                     Экспансия       IVVI             Сжатие

IIIVII

Низина       IIVIII          Низина

IIX

 

Рис. 1.4 – Фазы цикла согласно У. С. Митчеллу и А. Ф. Бернсу

А. Ф. Бернс и У. К. Митчелл  установили определенные хронологические  границы вершин и низин последовательных экономических циклов, затем перешли  к исследованию поведения каждого  частного статистического ряда, характеризующего динамику производства отдельных важных видов продукции в рамках циклов общей экономической активности. Сделав это, оба ученые приступили к расчету средне-статистических значений фаз общего “эталонного” цикла (на базе 19 циклов), то есть к созданию модели базисного усредненного цикла, а затем к расчету усредненных моделей “специфических” циклов (движения курсов акций, производства чугуна и др.). [3,с.16-17]

Важнейшими элементами механизма  делового цикла являются:

• динамичность экономической системы, обусловленная стремлением к достижению ее цели;
• состояние рыночной конъюнктуры как соотношение между спросом и предложением, складывающееся в результате ожиданий и взаимодействия экономических агентов;
• шоки спроса и предложения, вызванные действием объективных и субъективных факторов внешней и внутренней среды экономической системы;
• каналы распространения шоков спроса и предложения в экономической системе;
• механизм обеспечения устойчивого функционирования и развития макроэкономической системы. [10, с. 103-104]

В механизме кризиса из множества факторов ведущую роль играет один – эндогенной, внутрисистемной  природы, обеспечивающий кумулятивность процесса. Все остальные эндогенные и экзогенные факторы включаются в “цепь” причинно-следственных связей и влияют на макродинамику, изменяя продолжительность и амплитуды колебаний в условиях зрелой экономики, а в условиях трансформационной экономики приобретают автономность и генерируют относительно независимые циклические процессы. С нарастанием трансформационных процессов возрастает и вероятность синергетики относительно независимых “колебательных контуров”. Поэтому изучение динамики макропоказателей, выступающих в роли основных циклообразующих факторов, важно для выявления реакции (эластичности) системы на их резкие колебания.

Анализ макроэкономических показателей показал, что наиболее значительное влияние имеют те из них, которые характеризуют уровень  функциональной открытости экономики, масштабы проводимых государством фискальной (уровень государственных расходов, масштабы социальных трансфертов, объем  налоговых сборов к ВВП, прежде всего  прямых налогов) и монетарной политики (денежная масса, индексы потребительских  цен). [9, с. 83-84]

Причины экономического цикла  бывают внутренние и внешние. К внешним  причинам могут быть отнесены объективные  и субъективные обстоятельства, вызывающие периодическую повторяемость экономических  явлений и лежащие вне экономической  системы. Внутренние видят причину цикла в самой экономической системе факторов. Эти факторы могут вызывать как подъем, так и спад активности экономики через определенные промежутки времени. Внутренние причины присущи всем странам с рыночной экономикой и характеризуют процесс колебательного движения уровня производства, объема инвестиций, занятости и дохода.

 К причинам экономического  цикла можно отнести:

• политические потрясения (войны, революции и военные перевороты);
• оптимизм и пессимизм инвесторов, инвестирование (модернизация производства, создание новых рабочих мест);
• макроэкономическая политика государства, воздействующая на совокупный спрос и совокупное предложение;
• К. Жугляр считал, что причины кроются в сфере денежного обращения, точнее, кредита;
• открытие крупных месторождений ценных ресурсов (Дж. Китчен связывал причины экономического цикла с колебаниями мировых запасов золота);
• освоение новых территорий,высокие темпы роста населения (С. Кузнец причины связывал с периодическим обновлением жилищ и определенных типов производственных сооружений);
• научно-технический прогресс (Н. Кондратьев причинами считал внедрение новых технологий);
• президентские выборы;
• недостаточный уровень потребления;
• изменение предложения денег;
• технические и технологические нововведения;
• ценовые шоки и другие.

 В действительности  все эти причины могут быть  сведены к одной. Основной причиной  экономических циклов выступает  несоответствие между совокупным  спросом и совокупным предложением, между совокупными расходами  и совокупным объемом производства. Поэтому циклический характер  развития экономики может быть  объяснен: либо изменением совокупного  спроса при неизменной величине  совокупного предложения (рост  совокупных расходов ведет к  подъему, их сокращение обусловливает  рецессию); либо изменением совокупного  предложения при неизменной величине  совокупного спроса (сокращение  совокупного предложения означает  спад в экономике, его рост - подъем). [17]

Таким образом, экономический  цикл – это колебания фактического объема производства вокруг его потенциальной  величины, достигаемой в условиях полной занятости. Это повторяющийся  процесс подъемов и спадов в экономике  страны

Множественность циклов требует  и сложной их классификации в  зависимости от продолжительности, характера основных причин, сфер зарождения и форм разрешения противоречий.

Каждый цикл имеет свои фазы, свою длительность.  Несмотря на то, что экономические циклы  существенно отличаются друг от друга, в каждом из них можно выделить одни и те же фазы: пик, спад, депрессия, оживление.

Экономический цикл может  длиться от нескольких лет до нескольких десятилетий.

Причинами экономического цикла  являются: политические потрясения; инвестирование; макроэкономическая политика государства; открытие крупных месторождений  ценных ресурсов; освоение новых территорий; внедрение новых технологий и др.

 

2. КРИТЕРИИ КЛАССИФИКАЦИИ ТЕОРИЙ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ЦИКЛОВ: СРАВНИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ В КЕЙНСИАНСКОМ И НЕОКЛАССИЧЕСКОМ ПОДХОДЕ

 

В соответствии с классификациями  циклов существуют и различные подходы  к классификации теорий циклов. Современные исследования насчитывают более двухсот теорий циклов.

Основную классификацию  теорий циклов заложил Э. Хансен, но наиболее полное отражение она получила у Г. Хаберлера. Встречаются и  более уточненные классификации, в  частности, советских ученых И. В. Рыжкова, В. С. Автономова.[3, с. 80]С точки зрения методологии выделяют кейнсианский и монетаристский (неоклассический) подходы. Существуют и другие классификации теорий:по критерию экзогенности циклообразующих факторов (эндогенные, экзогенные), по механизму обоснования модели циклов (эмпирические, теоретические), по количеству признаваемых факторов цикла (монистические, плюралистические) и др. [2, с. 19]Тем не менее, можно обобщить имеющиеся классификации следующим образом (рис 2.1):

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Рис. 2.1 Теории циклов: подходы экономистов [3, с. 81]

Краткий анализ теорий экономических  циклов приведен в приложении А.

В 30-е гг. XX в. доминирующее положение в теории цикла занимает кейнсианство.

Современный кейнсианский подход предполагает, что в условиях негибких цен и номинальной заработной платы изменение номинальных  величин может оказать влияние  на реальные показатели экономики. В  частности, наращивание денежной массы  в таких условиях приведет к постепенному росту совокупного спроса (через  определенный интервал запаздывания), но не к росту цен. Циклические  колебания обусловлены здесь  тем, что в условиях жестокости номинальных  показателей часть дополнительного  спроса будет вызывать незначительный рост цен, а остальная часть –  увеличение совокупного предложения.