Теневая экономика в мировой хозяйственной системе

Изменение экономических  условий жизни и деятельности изменяет и формы экономической  преступности. Распространение кредитных  карт в США, например, способствовало распространению "краж личности". По данным Федеральной Торговой Комиссии, еще в 2004 году «личность украли» у 9.1 млн. жителей США. Основная причина повышенного интереса преступников к личной информации в связи с полным переходом американского общества на безналичный расчет. Однако потребительский комфорт безналичного общества обернулся возросшей уязвимостью самих потребителей. Нас тоже это ожидает.

В последнее время в  США много арестов совершено  в связи с инсайдерской торговлей. Меры наказания до 200 лет. Тогда как  в нашей стране власти предлагают более гуманные меры наказания. И  даже советуют их не арестовывать до суда и ограничиваться залогом. Оставшись  на свободе, экономический преступник имеет возможность предпринять все меры для уничтожения документов, подкупа свидетелей и потерпевших и в конечном итоге избежать наказания.

4.  РЕЙДЕРСТВО – НОВЫЙ ВИД КРИМИНАЛЬНОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРЕСТУПЛЕНИЯ

Противоправность — признак формальный и часто субъективный, особенно в российских условиях, когда многие положения законов лоббируются теневым капиталом и принимаются коррумпированными законодателями. Вспомним первые варианты 2002 г. закона о банкротстве, с помощью которых и с участием судов, а также судебных приставов осуществлялся (и еще продолжает осуществляться) криминальный передел собственности. В конце 2008 г. был принят последний седьмой вариант этого закона. Но и он не спасает от «законного» захвата чужой собственности. Появился новый вид деяния – рейдерство.

На координационном совещании  в Генеральной прокуратуре (9 октября 2009 г.) большое внимание было уделено  рейдерству и государственной беспомщности борьбы с ним. Председатель Следственного  комитета при прокуратуре РФ А. Бастрыкин  в своем докладе раскрыл типичные способы совершения преступлений, тенденции  развития рейдерства, пробелы законодательства, проблемы правого регулирования  корпоративных отношений.

Деяния, относящиеся к  рейдерству, как правило, квалифицируются  по статье 159 УК РФ как мошенничество. Расследование этих деяний относится  к следователям органов внутренних дел. Следственный комитет расследует такие дела лишь по поручению прокуроров, в тех случаях, когда субъектом  преступления является лицо, обладающее особым правовым статусом. С момента  образования Следственного комитета в его производстве находилось 79 уголовных дел, связанных с захватом имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий. Расследование этих преступлений представляет повышенную сложность. В разработке технологий захвата участвуют структуры, которые обладают штатом высококвалифицированных юристов, сопровождающих рейдерский захват на различных этапах. На его реализацию, подкуп чиновников выделяются колоссальные денежные средства. Схемы рейдерских захватов, способы сокрытия преступлений постоянно совершенствуются. В ходе захватов рейдеры идут на все, в том числе на совершение насильственных преступлений, убийств, похищения людей и другие формы физического насилия.

Классификация рейдерства может  осуществляться по различным характеристикам, однако, самая распространённая –  по видам (рис. 1).

Рис. 1. Виды рейдерства  

 Выделяют несколько видов  рейдерства, в диапазоне от легальной  деятельности до уголовного деяния:

1. «Белое» рейдерство  предполагает, что рейдер действует  по закону, используя как законодательство, так и оставленные в нем  пробелы, организовывает скупку  акций или долгов предприятия,  пытается временно ухудшить его  экономическое и финансовое положение.  В Украине порядок получения  разрешения на недружественное  приобретение акций компании  регулируется нормативными актами Антимонопольного комитета. Белый рейдер использует относительно законные инструменты захвата.

2. «Серое» рейдерство, при  котором рейдер действует на  грани закона, однако, как правило,  эта грань нарушается. Характерно  использование фальсифицированных  документов, двойного реестра, незаконного  собрания акционеров, коррумпированных  судей.

3. «Чёрное» рейдерство, при  котором рейдер использует фальсифицированные  документы и прочие методы  «серого» рейдерства, значительно  больше внимания уделяет коррумпированию  чиновников разного рода администраций,  представителей правоохранительных  органов, судей. Фактически, коррупция  и бандитизм — питательная  среда и базис «черного» рейдерства. Черный рейдер использует незаконные  методы, в том числе подделку  документов, подписей, физическое и  психическое принуждение. В целом,  силовое занятие территории и  административных зданий осуществляется  с целью установления контроля  над активами.

Почти во всех случаях пособничество  рейдерам оказывают должностные  лица органов государственной власти и местного самоуправления. По многим уголовным делам выносятся неправосудные  судебные решения, в которых право  собственности на захваченное имущество  признается за рейдерами. Рейдерам часто  способствуют сотрудники правоохранительных органов. Они изымают носители информации с реестрами акционеров, в которые  впоследствии вносятся ложные, но нужные для рейдеров изменения. Под надуманным предлогом возбуждаются заказные уголовные  дела, совершаются иные противоправные действия в интересах рейдера. Не гнушаются участием в рейдерских захватах и представители выборных органов. Они инициируют депутатские  запросы, искажают освещение событий  в средствах массовой информации, выполняют иные заказы рейдеров. Захваченное  имущество, как правило, легализуется путем совершения множества сделок по его отчуждению, участниками которых  являются фиктивные юридические  лица либо компании, зарегистрированные в оффшорных юрисдикциях, получить информацию из которых весьма затруднительно. При этом следствие, по сути, не обладает реальной возможностью пресечь совершение таких сделок. В конечном итоге, имущество переходит в собственность добросовестных приобретателей, что осложняет его возврат прежнему собственнику.

Уголовное законодательство далеко не всегда способно поставить  заслон действиям рейдеров. В связи  с этим на практике возникают большие  сложности при квалификации деяний. Отсутствует ответственность регистраторов  за внесение заведомо ложных сведений в реестр участников юридических  лиц. Фактически не предусмотрено уголовной  ответственности за действия, которые  в кругу рейдеров получили название «корпоративный шантаж» или «гринмэйл». При корпоративном шантаже рейдер приобретает небольшой пакет  акций или долей в хозяйствующем  обществе. После этого под видом  защиты своих прав он дестабилизирует  работу предприятия путем обращения  с надуманными заявлениями в  правоохранительные и контрольные  органы, подачи исков в суд, наложения  ареста на имущество. И получает от них соответствующую помощь. Он вынуждает  предприятие выкупить у него акции  по цене в десятки-сотни раз превышающей  их рыночную стоимость.

В октябре 2009 г. вступил в  силу пакет гражданско-правовых законов  по разрешению корпоративных споров, которые можно назвать антирейдерскими. Установлены механизмы разрешения корпоративных споров и порядок  защиты интересов законных собственников. Но рейдеревские захваты основаны в  большей степени на коррупции, нежели на опущениях в законе. Принятые поправки не гарантирует прекращение  рейдерства. Скорее всего рейдеры  подкорректируют свои методы. Поэтому  без прямой уголовной ответственности  за рейдерство и сопровождающие его  общественно опасные действия не обойтись.

2.5 СВЯЗЬ ТЕНЕВОЙ ПОЛИТИКИ  И ТЕНЕВОЙ ЭКОНОМИКИ

Закулисное влияние крупного бизнеса на принятие важных правовых, политических и экономических решений  позволяет говорить еще об одном  теневом феномене в России — теневой политике. Если проанализировать последние 10—15 лет, то именно теневая политика фактически определяла существование безбрежной теневой экономики.

«Привилегированные» бизнес-преступники  причиняют огромный материальный, финансовый ущерб и физический вред, не сравнимый  с ущербом других видов преступности. Американцы Нил Шовер и Эндрю  Хохстетлер пишут, что правительство  не собирает об этих преступлениях  системную информацию. Она не публикуется  и не анализируется. Но именно эти  пороки «вылезли» во время кризиса 2008-2009 годов. Авторы в связи с этим пишут: «Принимая законы, касающиеся наказаний за кражу со взломом  или грабеж, никто не консультируется  с будущими взломщиками и грабителями. Совсем иное дело — более привилегированные  преступники. Они и их представители  играют активную роль в разработке законов и полномочий контрольных  органов, ограничивающих их деятельность. Делая денежные пожертвования и  используя социальные контакты, они  добиваются доступа к законодателям, привлекая тем самым серьезное  внимание к своей точке зрения». В России это делается так же и  еще проще и надежнее — власть покупалась на корню.

Рисунок 2. Ситуация с коррупцией в странах БРИК

Взаимодействие теневой  экономики и теневой политики четко укладывается в формулы  «деньги — власть — деньги»  или «собственность — власть —  собственность». Так сформировались три «Т» «теневая политика», «теневая экономика», «теневая юстиция».

Причем последняя охватывает не только разрешение конфликтов между  «теневиками» преступными «авторитетами», но и внесудебное улаживание споров продажными чиновниками, в том числе  судьями в формальных судебных процессах. Идущий экономический и финансовый кризис в определенной мере возобновил эти теневые формы регулирования  экономических отношений.

В настоящее время в разных странах ищутся разные пути преодоления мирового кризиса: одни – США, пытаются в условиях традиционного для них свободного рынка решить кризисные проблемы путем много миллиардных вливаний в тонущие концерны для повышения обеспечения спроса и таким путем поднять экономику, причем за счет других стран. Они вынуждены говорить и о контроле за теми деньгами налогоплательщиков, которыми государство их поддерживает. Другие – страны Европейского союза, Россия, Китай и даже Япония - говорят о государственном регулировании экономики и жестком контроле при решении социальных и экономических проблем. Они ближе к социалистическому пути в рамках капиталистической системы. Тем не менее, экономическое регулирование и государственный контроль за экономикой и социальной сферой никем не отбрасывается.

В нашей стране, как бы критически мы ни оценивали действующее  законодательство, правовой критерий в экономике, особенно при характеристике теневой экономики является важнейшим.

Что касается теневой экономики  в сфере преступной деятельности (например, торговля оружием, наркотиками, людьми), тут социально-правовой контроль должен быть абсолютно бескомпромиссным. Противоправно-теневые экономические действия могут представлять собой гражданские, налоговые, административные и уголовные правонарушения. Последние имеют прямое отношение к криминологическому аспекту теневой экономики. А иные правонарушения — и прямые, и косвенные, поскольку, не являясь преступными, представляют собой различные криминогенные условия, т.е. условия, способствующие совершению экономических, корыстных преступлений. Таким образом, практически вся теневая экономика в той или иной мере криминогенна, а в части преступного бизнеса криминальна.

Не бесспорную, но частично продуктивную мысль в связи с  этим высказал экономист М.Г. Завельский. Он полагает, что теневая экономика  — не вред для общества, а благо, оправдывающее ущерб, наносимый  ресурсной базе легитимного хозяйства, а в отдельные моменты и  эффективности всего производства. Теневая экономика, по его мнению, должна именоваться скорее экономикой свободы. Ее не следует объединять с  подпольным оборотом наркотиков, оружия, трансплантантов, работорговлей, грабежом. Нет сомнения в том, что предкриминальная и криминальная экономика различаются не только по правовым основаниям. Но автор очень вольно относится к правоустановлениям. Любые правонарушающие теневые экономические отношения противозаконны, т.е. они нарушают нормы действующего гражданского, административного, предпринимательского, финансового, налогового, таможенного и иного законодательства. И только поэтому они не могут быть благом на основе экономической целесообразности. Где ее рамки, кто их устанавливает? С этой же точки зрения и незаконный оборот наркотиков может быть признан чрезвычайно прибыльным и эффективным. Для Афганистана ныне это «благо». А как быть россиянам, европейцам, к которым направляются наркокурьеры с огромным грузом смертельной наркоты?

Правовое государство, к  которому мы так давно стремимся, тем и характерно, что оно отходит  от целесообразности при правоприменении. Если закон не отражает реалии, если он парализует нормальные экономические отношения, он должен быть изменен конституционным путем, а не отброшен целесообразностью, хотя руководство ею процветает и в судопроизводстве России. На заре реформ о правовом государстве были написаны горы книг и статей. Ныне забыли. При таком подходе надо забыть и о построении демократического государства и нормальной правовой рыночной экономикой.

3. ПУТИ  СНИЖЕНИЕ  УРОВНЯ  ТЕНЕВОЙ  ЭКОНОМИЧЕСКОЙ  ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИИ

Учитывая специфические  социально-экономические условия  России, включая отставание правовой базы рыночных отношений и неопытность  как новых предпринимателей, так  и органов правопорядка, при продолжении  «рыночного» экономического курса  можно достаточно уверенно прогнозировать, что возникает серьезная угроза для национальной безопасности при  динамичном расширении масштабов «теневой экономики» и все более полном вовлечении населения в «теневую» деятельность. Она состоит в возможности попадания страны в «теневую институциональную ловушку». Речь идет о состоянии устойчивого равновесия, которое характеризуется распространением теневой экономики  на подавляющую часть отраслей народного хозяйства при невозможности мобилизации государственных ресурсов, достаточных для перехода в другое, более эффективное, равновесное состояние. Выход из такой ловушки потребует больших затрат, сравнимых с доходной частью федерального бюджета, что, несомненно, угрожает потенциалу экономического развития России.

Более того, движение к состоянию  «теневой институциональной ловушки» может в дальнейшем превратиться в процесс с положительной обратной связью: функционировать в сфере «теневой экономики» становится выгоднее, если в ней задействовано больше людей. Отсюда возникает новая опасность, названная учеными «эффект воронки». Ее опасность состоит в том, что повернуть соответствующее движение вспять практически невозможно. Она возникает тогда, когда степень вовлеченности в теневую  экономику  превышает определенный порог. Последний можно определить через долю трудоспособного населения, занятого в теневой экономике: если эта доля достигает 40 %, сползание «в воронку» необратимо.

Однако поражение теневой  экономикой социальной сферы  чревато  глубокими последствиями. За годы реформ произошло снижение качества трудового потенциала; не была создана значительная прослойка  класса  мелких предпринимателей и собственников. Продолжается процесс «утечки мозгов» из наукоемких производств и сферы научных  высоких технологий. Россия теряет свой научный потенциал по двум направлениям. Во-первых, как уже отмечалось,  это «бегство интеллектуального капитала России» в страны с более  благоприятными экономически условиями. Во-вторых, это замедление и ухудшение процесса воспроизводства высококвалифицированных кадров для наукоемких производств и науки, что связано опять же с сокращением бюджетных средств, выделяемых на науку и главным образом с невостребованностью специалистов в связи с сокращением «мощностного»  потенциала промышленности.