Правовые основы государственного антимонопольного регулирования в Республике Казахстан

Для субъектов, оказывающих  коммунальные услуги, Уполномоченный орган проводит публичные слушания не позднее, чем за 25 дней до введения новых цен.

Регламентирован процессуально  порядок и сроки рассмотрения проектов цен (тарифов). Проекты цен (тарифов) на услуги субъектов естественной монополии рассматриваются Уполномоченным органом в течение 30 дней. Срок рассмотрения проектов цен и тарифов исчисляется с момента представления обосновывающих документов. Решение об утверждении или отказе в утверждении новых цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъектов естественной монополии оформленное в форме приказа должно быть направлено Уполномоченным органом субъекту не позднее, чем за 15 дней до их введения.

Изменение цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъекта может  производиться не чаще одного раза в квартал, с первого числа квартала. Субъект обязан уведомить потребителей через официальные средства массовой информации (или иным официальным способом - письмом, факсом и т.п.) об изменении цен (тарифов) не позднее, чем за 10 дней до введения их в действие. Если субъект не уведомит потребителей о введении новых цен (тарифов) в сроки, предусмотренные настоящей инструкцией, то указанные цены (тарифы) не вводятся. Введение утвержденных цен осуществляется через квартал.

Цель законодательства о естественной монополии воплощена  в теории регулирования в интересах общества.

Механизм регулирования  деятельности естественных монополий включает в себя:

1) установление цен  и тарифов;

2) особый порядок формирования  затрат;

3) введение методов  гибкого тарифного регулирования,  позволяющего предоставлять скидки, поддерживающие отечественных товаро-произво-дителей;

4) реформирование сферы  естественной монополии;

5) иные меры, предусмотренные  законодательством Республики Казахстан, в том числе тендерные процедуры, публичные слушания, установка приборов учета и др.

Инструкцией «Об особом порядке формирования затрат, учитываемых при расчете цен (тарифов) на производство и предоставление услуг (товаров, работ) субъектами естественной монополии" регламентирована процедура регулирования деятельности субъектов естественной монополии. Так, например, материальные затраты определяются исходя из норм расхода сырья, материалов, топлива, энергии на выпуск единицы продукции (услуг), утвержденных или прошедших экспертную оценку в компетентном органе (Компетентный орган - отраслевое министерство или, в случае, когда субъект естественной монополии находится в коммунальной собственности, местные исполнительные органы)⁶ . Затраты, связанные с нормативными техническими потерями включаются в цены (тарифы) по нормам,  утвержденным компетентным органом.

Для рационального расходования средств, закуп основных видов сырья и материалов, оборудования, аудиторских, консалтинговых, маркетинговых услуг, ремонтных работ, проводимых подрядным способом, осуществляется на тендерной основе.  Порядок закупа  определен Правилами закупки материальных и финансовых ресурсов, оборудования и услуг для производственных нужд субъектами естественной монополии на тендерной основе.

Перечни материальных ресурсов, подлежащих закупке по тендеру, утверждаются отраслевыми министерствами или, в случае, когда субъект естественной монополии находится в коммунальной собственности, местными исполнительными органами. В Перечне указываются предельные размеры сумм, направляемых в течение одного квартала на закупку материальных ресурсов одного вида, ниже которых допускается приобретение товаров и услуг без проведения тендера. Предельные размеры сумм должны быть согласованы с Уполномоченным органом⁷.

Жестко регламентирован  порядок включения в цены представительских  расходов, расходов на дорогостоящие  виды связи, периодическую печать, содержание служебного транспорта, информационные, консультационные и маркетинговые услуги. Данные расходы включаются в пределах лимитов, установленных самим субъектом естественной монополии по согласованию с Антимонопольным комитетом.

Особым порядком определен перечень расходов, которые при формировании и изменении цен (тарифов) субъектов естественной монополии не учитываются. Это сверхнормативные технические и коммерческие потери, судебные издержки; безнадежные долги; штрафы, пени, неустойки и другие виды санкций за нарушение условий хозяйственных договоров; расходы на содержание объектов здравоохранения,  детских дошкольных учреждений, расходы на содержание оздоровительных лагерей, объектов культуры и спорта, жилого фонда; расходы на погашение ссуд (включая беспроцентные), выданных работникам предприятий на улучшение жилищных условий, и т.п. Расходы на выполнение работ по благоустройству города, оплата путевок работникам и их детям на лечение, отдых за счет средств предприятия, кроме затрат, связанных с реабилитационным лечением профзаболеваний; расходы по оплате услуг поликлиник по договорам, заключенным с органами здравоохранения на предоставление своим работникам медицинской помощи, кроме государственного фонда медицинского страхования; оказание всех видов спонсорской помощи и др.

Нормируется для субъектов  естественной монополии и прибыль. Инвестиционная программа субъектов естественной монополии утверждаются компетентным органом по согласованию с Уполномоченным органом¹.

За 9 месяцев текущего года в комитет от 28 предприятий естественной монополии  поступили на рассмотрение  заявки по  тарифам на услуги электро-, тепло-, водоснабжения и канализации. Все проекты тарифов представлены на повышение в среднем от 20  до  96%, а по отдельным субъектам до 200%. Так, на повышение с 1.10.99г. представлены заявки от: ЗАО “ ВК РЭК - тариф за “вход” с ростом в  2,4 раза, среднеотпускной тариф на электрическую энергию - на 34%; ГП “Новая Согра” - на услуги водоснабжения и канализации на 54,2%; ТОО “АЕS Усть-Каменогорская ТЭЦ” на отпускаемую теплоэнергию на 52%; АООТ “УК Тепловые Сети” среднеотпускной тариф на теплоэнергию на 64.9%.

В рамках нормативных  документов межведомственного характера  Комитет проверил обоснованность затрат, при этом обязал предприятия провести тендеры, утвердить нормативные потери, провел анализ фактических затрат и как результат: из 28 заявок, представленных на рассмотрение, на основании действующих нормативных актов отклонены заявки 12 субъектов. Приняты к рассмотрению заявки 16 субъектов естественной монополии. Из них: по заявкам 5 предприятий - снижен уровень действующих тарифов в среднем на 8%; по 2 предприятиям - сохранен уровень действующих тарифов; по заявкам 3 хозяйствующих субъектов утверждены тарифы для вновь созданных предприятий сферы естественной монополии; по  заявкам 6 предприятий утверждены тарифы с ростом к  действующим тарифам: на услуги водоснабжения и канализации  - в среднем на 9.2 % ( УГП “Семгорводоканал”, ГП “Водоканал”  и ГП “Новая Согра” г.Усть-Каменогорск, ГП “Водоканал” г.Лениногорск);  тарифы на услуги теплоснабжения: по ТОО “УК тепловые сети” на 7,7%, по  ТОО AES “УК ТЭЦ”  на  3,5%.

Расчетные затраты субъектов  естественных монополий снижены  как экономически  необоснованные на общую сумму 2159 млн. тенге в расчёте на год.

Государственное регулирование  естественных монополий основывается на принципах:

• достижения баланса интересов потребителей и субъектов естественной монополии;

-  усиления контроля  за деятельностью субъектов естественной  монополии;

-    публичности;

• эффективности производства и предоставления услуг естественной монополии;

-  взаимной ответственности  руководителей субъектов естественной  монополии и органов регулирования их деятельности;

- судебного контроля  за регулированием в сфере  естественной монополии (действия (бездействия) уполномоченного органа могут быть обжалованы в суде  на предмет  соответствия  законодательству Республики Казахстан).

Для выполнения контрольных  функций  в сфере естественных монополий Антимонопольные органы наделены властными полномочиями. К

полномочиям, обеспечивающим выполнение функций по пресечению правонарушений в сфере естественных монополий, относятся права органов регулирования естественных монополий:

- принимать в соответствии  со своей компетенцией решения по фактам нарушения антимонопольного законодательства, пресечения и устранения их последствий;

- вносить субъектам  естественных монополий обязательные для исполнения предписания о заключении договоров на услуги субъектов естественной монополии, о внесении изменений в заключенные договора;

- принимать решения  о перечислении в государственный  бюджет дохода, полученного в  результате действий (бездействия), нарушающих настоящий закон;

- вносить обязательные  предписания об отчуждении технологически  связанных производств, не являющихся естественными монополиями;

- привлекать к административной  ответственности в виде предупреждения  или штрафа руководителей субъектов  естественных монополий, должностных лиц органов исполнительной власти и органов местного самоуправления в случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством;

- обращаться в суд  с иском, а также участвовать  в рассмотрении в суде дел, связанных с применением или с нарушением антимонопольного законодательства;

• осуществлять иные полномочия, установленные действующим антимонопольным законодательством.

Обязательные для исполнения предписания и решения Антимонопольного органа являются актами применения права. Так как предписания и решения - это решения по конкретному юридическому делу, содержит властное веление, обязательное для соблюдения и исполнения хозяйствующим субъектом.

За нарушение антимонопольного и ценового законодательства предусмотрена юридическая ответственность, которая носит государственно-принудительный характер. При этом, это не просто принуждение, а принуждение по исполнению норм права. Особенность такого принуждения заключается в том, что сама эта деятельность строго регламентирована законом, имеет свои правовые рамки. Основная черта юридической ответственности – штрафное наказание.

Для выявления противоправных действий, оперативного их пресечения и предупреждения проводятся проверки. Проверки осуществляются в соответствии с Правилами применения мер антимонопольного реагирования за нарушения антимонопольного законодательства, утвержденными приказом Агентства Республики Казахстан 9 апреля 1999г. № 15- ОД.  

Объектами проведения проверок являются: субъекты рыночных отношений, конкурентной сферы экономики, субъекты естественной монополии, государственные учреждения (государственные органы и государственные предприятия). Проверки проводятся сотрудниками антимонопольных органов, а при необходимости - с привлечением специалистов контролирующих и правоохранительных органов.

Основанием для проведения проверок служат:

1. результаты проведения плановых проверок;
2. поручения и запросы вышестоящего органа;
3. заявления юридических и физических лиц и других заинтересованных лиц;
4. информация государственных и правоохранительных органов;

5)  официальные сообщения  средств массовой информации.

Руководитель рабочей группы имеет право запрашивать необходимые материалы, брать объяснения с нарушителей и потерпевших. Результаты проведенной проверки отражаются в справке, которая подписывается всеми лицами, осуществлявшими проверку и руководителями проверяемого объекта.

По результатам проверки по выявленным фактам нарушений антимонопольного законодательства Агентством применяются меры антимонопольного реагирования в форме:

1)  обязательного для исполнения  предписания, предостережения, которое  применяется в случаях, когда  нарушение носит явный характер и может принести существенный вред правам и законным интересам граждан и юридических лиц, если не будет немедленно устранено; 

2) постановления (решения)  о  перечислении в  государственный  бюджет дохода, полученного субъектом  естественной монополии в результате действий (бездействия), нарушающих Закон Республики Казахстан «О естественных монополиях);

3. возбуждение административного производства по фактам нарушения антимонопольного законодательства;

За нарушение антимонопольного законодательства применяется административная, гражданско-правовая  и уголовная ответственность.

Руководители субъектов естественных монополий, должностные лица органов исполнительной власти и органов местного самоуправления несут административную ответственность за:

а) неисполнение в срок решения (предписания) антимонопольного органа;

б) непредставление документов или  иной информации, затребованных органом регулирования естественной монополии, либо представление заведомо недостоверных сведений.

Административная ответственность наступает за проступки, посягающие на отношения в области исполнительной и распорядительной деятельности органов государства, и представляет собой возникшее из правонарушений правовое отношение Антимонопольного органа и хозяйствующего субъекта – правонарушителя, на которого возложена обязанность, нести последствия за нарушение требований норм закона.

Проступки меньшей тяжести  наказуемы по нормам, предусмотренным  Кодексом об административных правонарушениях  Каз.ССР (22.03.1984г). Статья 193-3 предусматривает, что за нарушение антимонопольного законодательства, выразившееся в ограничении конкуренции, недобросовестной конкуренции, злоупотреблении доминирующим положением на рынке, а равно иное нарушение антимонопольного законодательства, - влечет наложение штрафов на граждан - хозяйствующих субъектов и  должностных лиц. В соответствии с Кодексом Казахской ССР «Об административных правонарушениях», Законом Казахской ССР «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности», Положением об Агентстве и его территориальных органов, в антимонопольных органах созданы административные комиссии. Главной задачей административной комиссии является объективное рассмотрение дел за нарушение антимонопольного законодательства.