Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Выполнение ценными бумагами указанных выше функций возможно благодаря тому, что они обладают рядом свойств, отличающих их от иных юридических документов, которыми также  подтверждаются различные субъективные гражданские права, в частности  долговых расписок, страховых полисов, завещаний и т.д.

Эффективным средством повышения  оборотоспособности имущественных прав, выраженных в ценных бумагах, является наделение ценных бумаг свойством так называемой публичной достоверности. Это свойство предполагает, что добросовестный держатель ценной бумаги признается носителем выраженного в ней права независимо от прав предшествующих держателей ценной бумаги и против него нельзя выдвигать возражения, основанные на отношениях с ее предшествующим держателем. Действующим законодательством о ценных бумагах ограничен круг оснований, которые позволяют отказаться от исполнения лежащей на должнике обязанности. В частности, оформленная по всем правилам ценная бумага не может быть оспорена должником со ссылкой на отсутствие основания возникновения обязательства либо на его недействительность. Допускаются лишь возражения по формальным основаниям, в частности, ссылка на пропуск срока представления ценной бумаги к исполнению, либо оспаривание ценной бумаги со ссылкой на ее подделку или подлог. Владелец ценной бумаги, обнаруживший подлог или подделку ценной бумаги, вправе предъявить к лицу, передавшему ему бумагу, требование о надлежащем исполнении обязательства, удостоверенного ценной бумагой, и о возмещении убытков. Согласно п. 2 ст. 147 ГК РФ недопустим отказ от исполнения по ценной бумаге со ссылкой на отсутствие основания, по которому она выдана, либо его недействительность (например, на безденежность займа, в удостоверение которого выдана ценная бумага, на признание недействительным договора об отчуждении имущества, являющегося предметом исполнения по ценной бумаге и т.п.). Обязанное лицо должно произвести исполнение по ценной бумаге, удостоверившись лишь в наличии в ней необходимых реквизитов, а ее владелец может не проверять основания, по которым она выдана, вполне доверившись ее формальным признакам.

Значимость ценных бумаг  наглядно проявляется в том, что  в настоящее время в Российской Федерации получили развитие такие  виды экономической деятельности, которые  не были присущи нашей экономике  до начала экономических реформ (инвестирование коммерческими организациями, биржевое дело и т.д.).

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ  ПРАВОВЫХ АКТОВ, МАТЕРИАЛОВ

СУДЕБНОЙ ПРАКТИКИ, СПЕЦИАЛЬНОЙ  ЛИТЕРАТУРЫ И

ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСОВ

I. Нормативно-правовые  акты

1. Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании

12 декабря 1993 г.) / Российская газета. 25 декабря 1993. № 237.

2. Часть четвертая Гражданского  кодекса РФ от 18 декабря 2006 г.  № 230-ФЗ

(ред. 29.12.2006) / Собрание законодательства  РФ. 2006. № 52 (ч. 1). Ст.5496.

3. Гражданский процессуальный  кодекс Российской Федерации  от 14 ноября

2002 № 138-ФЗ (ред. 05.12.2006) / Собрание законодательства РФ. 2002. № 46. Ст. 4532.

4. Арбитражный процессуальный  кодекс Российской Федерации  от 24 июля

2002 г. № 95-ФЗ (ред. 27.12.2005) / Собрание законодательства РФ. 2002.

№ 30. Ст. 3012.

5. Часть третья Гражданского  кодекса РФ от 26 ноября 2001 г. №  146-ФЗ

(ред. 29.12.2006) / Собрание законодательства  РФ. 2001. № 49. Ст. 4552.

6. Часть вторая Гражданского кодекса РФ от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ (ред.

26.01.2007) / Собрание законодательства РФ. 1996. № 5. Ст. 410.

7. Часть первая Гражданского кодекса РФ от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ (ред.

05.02.2007) / Собрание законодательства РФ. 1994. № 32. Ст. 3301.

8. Федеральный закон РФ  от 30.12.2006 № 282-ФЗ «О внесении  изменений в

Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» / Собрание законодательства

РФ. 2007. № 1 (ч.1). Ст. 45.

9. Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ (ред. 30.12.2006) «О

валютном регулировании и валютном контроле» / Собрание законодательства

Российской Федерации. 15 декабря 2003. № 50 .ст. 4859.

10.Федеральный закон РФ  от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ (ред. 27.07.2006)

«Об ипотечных ценных бумагах» / Российская газета. 2003. 18 ноября. № 234.

11.Федеральный закон от 28 декабря 2002 № 185-ФЗ «О внесении  изменений

и дополнений в федеральный  закон «О рынке ценных бумаг» и  о внесении

дополнения в федеральный  закон «О некоммерческих организациях» /

Собрание законодательства РФ. –2002. - № 52 (2 ч.). - Ст. 5141.

12.Федеральный закон РФ  от 4 марта 2002 г. N 23-ФЗ «О внесении  изменения

и дополнения в Уголовный  кодекс Российской Федерации в части  усиления

уголовной ответственности  за преступления на рынке ценных бумаг» //

Собрание законодательства Российской Федерации. - 2002. - № 10. - Ст. 966.

13.Федеральный закон от 29 ноября 2001 № 156-ФЗ (ред. 15.04.2006) «Об

инвестиционных фондах» // Парламентская газета. – 4 декабря 2001. - № 228.

14.Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 120-ФЗ «О  внесении изменений

и дополнений в Федеральный  закон «Об акционерных обществах»// Собрание

законодательства Российской Федерации. - 13 августа 2001 г. - №33. -Ст. 3423.

197

15.Федеральный закон от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ (ред. 03.06.2006) «Об

иностранных инвестициях в Российской Федерации» // Собрание

законодательства Российской Федерации.-12 июля 1999.- № 28.- ст. 3493; 29

июля 2002.- № 30.- ст. 3034; 15 декабря 2003.- № 50.- ст. 4855.

16.Федеральный закон от 5 марта 1999 № 46-ФЗ (ред. от 19.12.2006) «О

защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» //

Собрание законодательства РФ. – 1999. - № 10. - Ст. 1163.

17.Федеральный закон от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ (ред. 16.10.2006) «О

негосударственных пенсионных фондах» // Собрание законодательства

Российской Федерации. - 11 мая 1998. - № 19. - ст. 2071.

18.Федеральный закон от 11.03.97 № 48-ФЗ «О переводном и простом

векселе» // Российская газета. – 1997. - 18 марта. - № 53.

19.Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ (ред. 30.12.2006) «О

рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации. -

22 апреля 1996.- № 17.- ст. 1918; 30 ноября 1998.- № 48.- ст. 5857; 30 декабря

2002.- № 52, Часть II.- ст. 5141; 5 июля 2004.- № 27.- ст. 2711; 5 июля 2004.- №

27.- ст. 2711; 14 марта 2005.- №  11.- ст. 900.

20.Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ (ред. 05.02.2007) «Об

акционерных обществах» // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 1. –

ст. 1; 2003. – № 9. – ст. 805.

21.Закон РФ от 9 октября  1992 г. № 3615-1 «О валютном регулировании  и

валютном контроле» // Ведомости Съезда народных депутатов Российской

Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. - 12 ноября 1992. - №

45. - ст. 2542. (Утратил силу)

22.Указ Президента РФ  от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе  и структуре

федеральных органов исполнительной власти» // Собрание законодательства

Российской Федерации. - 2004. - № 11. - ст. 945.

23.Указ Президента РФ  от 16 июля 1997 г. № 730 «О Государственной

комиссии по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках

России» // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1997. - № 29.

- Ст. 3519.

24.Указ Президента РФ  от 22 марта 1996 г. № 413 «О внесении  изменений и

дополнений в Указ Президента Российской Федерации от 4 ноября 1994 г. №

2063 «О мерах по государственному  регулированию рынка ценных бумаг  в

Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской

Федерации. - 1996. - № 13. - Ст. 1312.

25.Указ Президента РФ  от 20 декабря 1994 г. № 2203 «О некоторых  мерах

упорядочения деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации»

// Российские вести. - 1994. - № 242.

26.Указ Президента РФ  от 4 ноября 1994 г. № 2063 «О мерах  по

государственному регулированию  рынка ценных бумаг в Российской

Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1994. - №

28. - Ст. 2972.

27.Постановление Правительства  РФ от 9 апреля 2004 г. № 206 «Вопросы

Федеральной службы по финансовым рынкам» // Собрание законодательства

198

Российской Федерации. - 2004. - № 16.- ст. 1564.

28.Постановление Правительства  РФ от 06.11.2001 № 771 «Вопросы эмиссии

и обращения государственных  сберегательных облигаций» // Собрание

законодательства РФ. –2001. - № 46. - Ст. 4361

29.Положение о переводном  и простом векселе (Приложение  к постановлению

Центрального Исполнительного  Комитета и Совета Народных Комиссаров

СССР «О введении в действие Положения о переводном и простом  векселе от

07.08.37 г. № 104/1341») // Собрание  законов и распоряжений Рабоче-

Крестьянского Правительства  СССР. - 1937. - № 52. - Ст. 221.

30.Постановление ЦИК СССР, СНК СССР от 06.11.1929 (ред. от 25.10.1986)

«Об утверждении положения  о чеках» // Собрание законов и  распоряжений

Рабоче – Крестьянского Правительства СССР . - 1929. - № 73. - Ст. 696, 697.

31.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 10.10.2006 №

06-117/пз-н «Об утверждении положения о раскрытии информации

эмитентами эмиссионных  ценных бумаг»

32.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 21.09.2006 №

06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов»

33.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 28.09.2006 №

06-109/пз-н «Об утверждении программы базового квалификационного

экзамена для специалистов финансового рынка»

34.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 24.08.2006 №

06-95/пз-н «О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных

договоров (контрактах), а также особенностях осуществления клиринга

срочных договоров (контрактах)»

35.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 11.07.2006 №

06-74/пз-н «Об утверждении положения о порядке ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг и  осуществления депозитарной деятельности в

случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного

общества»

36.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 22.06.2006 №

06-68/пз-н (ред. 02.11.2006) «Об утверждении положения о деятельности по

организации торговли на рынке  ценных бумаг»

37.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 22.06.2006 №

06-69/пз-н (ред. 12.12.2006) «О территориальных органах Федеральной

службы по финансовым рынкам»

38.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 07.03.2006 №

06-24/пз-н «Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности

при совершении на рынке  ценных бумаг сделок с использованием денежных

средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)»

39.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 20.04.2005 №

05-17/пз-н (ред. 08.08.2006) «Об утверждении положения о специалистах

финансового рынка»

40.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 20.04.2005 №

05-16/пз-н (ред. 22.12.2005) «Об утверждении порядка проверок организаций,

199

осуществление контроля и  надзора за которыми возложено на Федеральную

службу по финансовым рынкам»

41.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 16.03.2005 №

05-4/пз-н (ред. 28.11.2006) «Об утверждении стандартов эмиссии ценных

бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»

42.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 16.03.2005 №

05-3/пз-н (ред. 27.06.2006) «Об утверждении порядка лицензирования видов

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

43.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 16.03.2005 №

05-5/пз-н (ред. 10.10.2006) «Об утверждении положения о раскрытии

информации эмитентами эмиссионных  ценных бумаг»

44.Приказ Федеральной  службы по финансовым рынкам  РФ от 2 сентября

2004 г. N 04-445/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по

финансовым рынкам» // Российская газета. - 10 ноября 2004.- № 248.

45.Постановление Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг  от

15.08.2002 Г. № 10 «О порядке  лицензирования видов профессиональной

деятельности на рынке  ценных бумаг РФ» // Законы РЦБ. –  М.:“ РИПЭЛ”,

2003.

46.Постановление Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг  от 14

августа 2002 г. № 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой

деятельности на рынке  ценных бумаг Российской Федерации» // Российская

газета. - 2 октября 2002. - № 186.

47.Постановление Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг  и Минфина

РФ от 11 декабря 2001 г. № 32/108н  «Об утверждении Порядка ведения

внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными

бумагами профессиональными  участниками рынка ценных бумаг,

осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по

управлению ценными бумагами» // Вестник Федеральной комиссии по рынку

ценных бумаг. - 14 января 2002. - № 12.

48.Постановление Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг  от 16

октября 1997 г. № 36 «Об утверждении  Положения о депозитарной

деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в

действие и области  применения» // Вестник Федеральной  комиссии по рынку

ценных бумаг. - 5 ноября 1997. - № 8.

49.Постановление Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг  от 2

октября 1997 г. № 27 «Об утверждении  Положения о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг» // Вестник Федеральной комиссии по

рынку ценных бумаг. - 14 октября 1998. - № 27.

50.Постановление Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг  от 15

августа 2000 г. № 10 «Об утверждении  Порядка лицензирования отдельных

видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской