Отчет о преддипломной практике в ЗАО УК «Тройка Диалог»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

О Т Ч Е Т

о прохождении производственной преддипломной практики

 

 

 

 

Объект практики:	ЗАО УК «Тройка Диалог»
	(наименование организации)
Студент:
	(ФИО, личный номер)		(подпись)
Факультет:
Кафедра:
Руководитель практики от объекта:
	(должность, ФИО)		(подпись)
	(место печати)
Руководитель практики от института:
	(должность, ФИО)		(подпись)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

МОСКВА – 2012

 

СОДЕРЖАНИЕ

 

 

1. Цели и задачи практики

Цель практики – углубление и закрепление полученных теоретических знаний, приобретения необходимых практических навыков в области: финансов, денежного обращения, денежно-кредитной политики, финансового менеджмента, банковского, инвестиционного и страхового дела, антикризисного управления предприятиями и финансово-кредитными организациями, реструктуризации предприятий и организаций, бухгалтерского учета и аудита, финансового и экономического анализа на основе изучения опыта деятельности финансово-кредитных организаций, предприятий и организаций различных форм собственности, а так же овладение производственными навыками.

Задачи практики:

 Ознакомиться с организационной структурой предприятия, отраслевой спецификой, ассортиментом выпускаемой продукции и оказываемых услуг, поставщиками и клиентами, основными функциями управленческих подразделений, учредительными документами. Исследовать организацию системы финансового менеджмента на предприятии в разрезе ее основных подсистем, ознакомиться со структурой финансовой службы и выполняемыми ею функциями, регламентирующими ее деятельность нормативными документами, взаимосвязи с другими подразделениями. Изучить порядок формирования и анализа основных показателей предприятия, характеризующих эффективность его деятельности. Ознакомиться с информационными технологиями, используемыми в процессе финансовой деятельности организации.

 

2. Организационная структура компании

 

1. Общая информация

Управляющая компания Тройка Диалог, одна из старейших, крупнейших и наиболее успешных управляющих компаний в России, работает с 1996 года и по праву считается основателем отечественной индустрии управления активами. Совокупный объем активов под управлением на 30 марта 2012 года составляет $3,0 млрд. (около 88,6 млрд. руб.). За 16 лет существования компания пережила не один кризис и смогла не только сохранить лидерские позиции, но и укрепить их. Тройка Диалог пополнила линейку продуктов – сегодня частным инвесторам предоставлен широкий выбор инвестиционных возможностей из 20 различных фондов.

Рис. 1 История УК Тройка Диалог

Успех компании во многом определяет сильная профессиональная команда. Портфельные управляющие компании обладают более чем 10-летним опытом работы на рынке и неоднократно признавались лучшими в России. Собственная аналитическая команда УК Тройка Диалог проводит глубокий анализ компаний для последующего формирования инвестиционных портфелей. Это отличает Тройку от других управляющих компаний, где портфельные менеджеры руководствуются данными технического анализа или имеющейся на рынке аналитикой.

ЗАО УК «Тройка Диалог» является одной из крупнейших управляющих компаний по объему средств под управлением. На сегодняшний день около 50% клиентских активов – средства институциональных клиентов. В их числе как негосударственные институты (негосударственные пенсионные фонды, страховые компании, банки и корпорации), так и государственные фонды и организации.

ЗАО УК «Тройка Диалог» управляет средствами целого ряда фондов и организаций с государственным участием: Пенсионного фонда Российской Федерации (в рамках пенсионной реформы), Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров, а также накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

Доверие государственных организаций подтверждает высокую надежность УК Тройка Диалог и профессионализм работающих в компании специалистов.

Тройка Диалог – это уникальный инвестиционный дом. Уникальность – в интеграции. Здесь сочетаются направления, которые в ведущих зарубежных инвестиционных банках существуют по отдельности. Структура Тройки Диалог представляет собой матрицу, где все элементы интегрированы. Таким образом достигается эффект синергии, который позволяет предлагать клиентам широчайший выбор инвестиционных продуктов и сервис на уровне мировых стандартов.

Продуктовая линейка Тройки Диалог является, пожалуй, самой широкой на рынке управления активами в России. Все это дополняют 10 инвестиционных стратегий – от консервативной – инвестиций в облигации – до инвестиций в компании малой капитализации, недвижимость и инновационные разработки.

 

 2. Организационно-правовая структура компании

Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог» (далее – Общество) зарегистрировано Московской регистрационной палатой 1 апреля 1996 года.

Уставный капитал Общества сформирован в соответствии с уставными документами и состоит из: 35 000 (Тридцать пять тысяч) обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 000 (одна тысяча) рублей каждая. Таким образом, размер уставного капитала составляет 35 000 000 (Тридцать пять миллионов) рублей.

Юридический адрес Общества: 125009, Москва, Романов пер., д.4

Общество имеет следующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №177-06044-001000 выдана Федеральной службой по финансовым рынкам 07.06.2002г. без ограничения срока действия,

2. Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами №21-000-1-00010, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам 12.09.1996 без ограничения срока действия.

Единственным акционером Общества является Общество с ограниченной ответственностью «Богатырская ТРОЙКА».

Высшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров.

Уставом предусмотрено, что общее руководство деятельностью Общества осуществляет Наблюдательный совет, за исключением вопросов, отнесенных Уставом к компетенции общего собрания акционеров и единоличного исполнительного органа.

Состав Наблюдательного совета в 2011 году:

• Рахманов Антон Федорович – Председатель Наблюдательного Совета;
• Логвина Ольга Степановна – Член Наблюдательного Совета;
• Нахапетян Гор Борисович – Член Наблюдательного Совета;
• Блинов Игорь Владимирович – Член Наблюдательного Совета;
• Ларичев Олег Валерьевич – Член Наблюдательного Совета.

Единоличным исполнительным органом Общества в соответствии с Уставом является Генеральный директор – Ларичев Олег Валерьевич.

Общество так же имеет представительства и обособленные подразделения без выделенных балансов, без расчетного счета и кассового аппарата в нескольких городах РФ.

Бухгалтерский учет организации осуществляется бухгалтерской службой ЗАО «Управляющая компания «Тройка Диалог», возглавляемой главным бухгалтером, осуществляющим учетно-контрольные и методические функции. Согласно законодательства РФ и принятой Учетной политики ответственность за организацию системы бухгалтерского, налогового учета и отчетности, несет генеральный директор. Главный бухгалтер несет ответственность за общее ведение бухгалтерского учета и расчетов налогов, соблюдения Учетной политики, разработанной на основании положений бухгалтерского учета РФ и других нормативных актов РФ по бухгалтерскому учету.

Среднесписочная численность персонала Общества в 2011 году составила 99 человек (2010г. – 83 человека, 2009г. – 89 человек). Из них:

• по головной организации – 99 чел;
• по представительствам и обособленному подразделению – 0 чел.

 

3. Деятельность компании

Дата начала хозяйственной деятельности Общества – 1 апреля 1996 г.

Целью деятельности предприятия является извлечение прибыли. Общество осуществляет следующие основные виды деятельности:

• деятельность по управлению ценными бумагами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
• оказывает сопутствующие основной деятельности консультационные услуги;
• осуществляет инвестиции в ценные бумаги.

ЗАО «Управляющая компания «Тройка Диалог» осуществляет управление следующими паевыми инвестиционными фондами:

1. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Агросектор»;

2. Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Тройка Диалог – БРИК»;

3. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Глобальный интернет»;

4. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Добрыня Никитич»;

5. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Компании рынка драгоценных металлов»;

6. Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Тройка Диалог – Дружина»;

7. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Жизнь»;

8. Закрытый паевой инвестиционный хэдж-фонд «ЗД-Кино»;

9. Закрытый паевой инвестиционный фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Красноярского Края»;

10. Закрытый паевой инвестиционный фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Московской области»;

11. Закрытый паевой инвестиционный фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций «Сколково-Нанотех»;

12. Закрытый паевой инвестиционный фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Республики Татарстан»;

13. Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «Тройка Диалог – Илья Муромец»;

14. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Инфраструктура»;

15. Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Коммерческая Недвижимость»;

16. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Металлургия»;

17. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор»  ;

18. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Потенциал»;

19. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Потребительский сектор»;

20. Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «Тройка Диалог – Рискованные облигации»;

21. Открытый индексный паевой инвестиционный фонд «Тройка Диалог – Индекс РТС Стандарт»;

22. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Телекоммуникации»;

23.  Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Федеральный»;

24. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Финансовый сектор»;

25. Открытый паевой инвестиционный фонд «Тройка Диалог – Фонд денежного рынка»;

26. Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Тройка Диалог – Электроэнергетика».

Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды, в объекты, предусмотренные Правилами доверительного управления соответствующих паевых инвестиционных фондов.

4. Клиенты и контрагенты

Клиентами Управляющей компании могут быть физические и юридические лица, открывшие счет в реестре владельцев инвестиционных паев с помощью подачи Анкеты (заявления) на открытие лицевого счета.