Олигополия как структура отраслевого рынка. Модели ценообразования

Устойчивость картеля  зависит от того, насколько сильны стимулы у его участников соблюдать условия сговора. Если один из участников попытается увеличить свою квоту выпуска, то, при условии, что все остальные соблюдают условия договора, «обманщик» получит больший доход. Ведь его доля на рынке недостаточно велика, чтобы повлиять на установленную монопольную цену. Таким образом, нарушитель может продать больше продукции по монопольной цене. Но если и другие участники картеля попытаются обмануть своих партнеров и поступят аналогично нарушителю, то объем их совместного предложения на рынке так увеличится, что монопольная цена рухнет, упав до конкурентного уровня.

Картельные объединения  недолговечны. Во-первых, тайный сговор противоречит антитрестовскому законодательству, и высок риск его раскрытия. Во-вторых, олигополистам тяжело договориться по цене и объемам долей рынка, так как, даже выпуская однородную продукцию, они на практике имеют различные предельные издержки и кривые спроса. В-третьих, участники тайного соглашения имеют серьезное искушение нарушить свою квоту выпуска с целью максимизации своей и только своей прибыли. И в-четвертых жизнь картеля ограничена выгодностью сговора, основанной на высоком спросе. Как только спрос перестанет расти и начнет снижаться, фирмы будут вынуждены сократить выпуск. Из-за недоиспользования мощностей средние издержки фирм-олигополистов возрастут. В таких условиях картельные соглашения, как правило, разрушаются.

В современных условиях картели  существуют в виде патентных пулов, лицензионных договоров, консорциумов по осуществлению научно-исследовательских  разработок. 

1.3.3. Картелеподобная структура рынка

Компромисс между нескоординированной  олигополией и прямым сговором представляет собой картелеподобная структура рынка, или «игра по правилам». Фирмы не вступают друг с другом в соглашения, но подчиняют свое поведение определенным неписаным правилам. Такая политика, с одной стороны, позволяет избежать юридической ответственности, вытекающей из антикартельного законодательства. А с другой – уменьшить риск непредсказуемой реакции конкурентов, т.е. оградить себя от главной опасности, свойственной нескоординированной олигополии. «Игра по правилам» облегчает достижение олигополистического равновесия. Поскольку за долгие годы противоборства на рынке каждый олигополист успевает узнать уровень издержек конкурентов, ему становится проще предсказывать их цены. Оставаясь в рамках общепринятого уровня прибыльности, фирма сводит возможность неожиданной реакции конкурентов до минимума.

Резюме:

1. В олигополии участвует небольшое число фирм, господствующих на рынке;
2. Ограниченный доступ на рынок, что делает сложным или даже невозможным выход на рынок новых фирм;
3. На олигополистическом рынке продукция может быть однородной.

Глава 2. Процесс олигополистического ценообразования

Обобщая существенные свойства вышеприведенных  моделей, предположим, что каждая фирма  считает цены и объем выпуска  конкурентов зафиксированными и максимизирует прибыль вдоль своей кривой реакции. В этом случае между предположением и действительным поведением возникает несовместимость. Она может быть весьма критической, так как не существует возможности «компенсации», если принятое управленческое решение оказалось неудовлетворительным.

В многопериодной модели фирмы обладают возможностью изучить своих конкурентов  и использовать опыт их поведения  в качестве основы для определения  конкретных последствий любой инициативы. Существует также возможность исправить положение, если в предшествующем периоде фирма приняла неудовлетворительное управленческое решение и соответственно пострадала.

Ценовое приспособление фирм - олигополистов друг к другу начнется со снижения цен, но затем они перейдут к повышению цен и совместной максимизации прибыли.

Цены при олигополии ниже монополистических, однако превышают конкурентные. Механизм, приводящий к установлению такого уровня цен и производства следующий: ограничивая производство и завышая цены, монополия оставляет неудовлетворенной часть рыночного спроса. Этот остаток и служит рынком сбыта для второго, третьего, четвертого и т.д. конкурентов, позволяя им выпустить дополнительную продукцию, если, конечно, их цены будут ниже монопольного уровня.

В зависимости от сложившейся  на рынке разновидности олигополии будут наблюдаться различные  модели ценообразования. Так для  некоординируемой олигополии наиболее характерна негибкость цен, а для более распространенной сейчас картелеподобной структуры характерно как ценовое лидерство, так и схема ценообразования «издержки плюс».

2.1 Негибкость цен

Изменение цен и объемов  производства при нескоординированной  олигополии становится поэтому рискованным делом. Очень легко вызвать ценовую войну. Единственной надежной тактикой становится принцип «Не делай резких движений». Все изменения лучше производить мелкими шагами, с постоянной оглядкой на реакцию конкурентов. Таким образом, для нескоординированного олигополистического рынка характерна негибкость цен.

Существует и еще одна возможная причина негибкости цен, особое внимание на которую обращали первые исследователи проблемы. Если кривая предельных издержек (МС) пересекает линию предельного дохода на протяжении ее вертикального участка (а не ниже его, как на рис. 2.1.1), то сдвиг кривой МС выше или ниже исходного положения  не повлечет за собой изменения оптимальной  комбинации цены и объема выпуска. То есть цена перестает реагировать  и на изменение издержек. Ведь до тех пор, пока точка пересечения  предельных издержек с линией предельного  дохода не выйдет за пределы вертикального  отрезка последней, она будет  проецироваться на одну и ту же точку  кривой спроса.

Относительная негибкость цен  на продукты олигополистических отраслей по сравнению с товарами отраслей конкурентных, убедительно объясненная  в модели ломаной кривой спроса, является твердо установленным эмпирическим фактом, постоянно наблюдаемым в  реальной экономике. Последствия этого  явления для судеб рыночной системы  исключительно велики.

В случае нескоординированной  олигополии механизм ценовой саморегуляции рынка если и не совсем уничтожен, то блокирован: цены стали малоподвижными, они больше гибко не реагируют на изменения спроса и предложения, если не считать самых резких перемен этих параметров. В условиях нескоординированной олигополии возможными становятся серьезные искажения цен и объемов производства по сравнению с объективными запросами рынка. Возникают и разрушительные ценовые войны гигантских корпораций, когда эти диспропорции вырываются наружу и олигополисты переходят к открытым конкурентным схваткам. Примеры подобных войн особенно часто встречались на ранних этапах становления, крупного бизнеса – в конце XIX – первой половине XX в.

По нескольким причинам олигополисты не приемлют ценовую конкуренцию. Это может привести к некоторому более или менее неформальному типу тайного соглашения о цене. В США, однако, тайные соглашения обычно сопровождаются неценовой конкуренцией. Типично, что именно через неценовую конкуренцию определяется доля рынка для каждой фирмы. Упор на неценовую конкуренцию обусловлен двумя основными причинами.

1. Легкость дублирования. Конкуренты фирмы могут быстро и легко ответить на снижение цен. Вследствие этого возможность значительного увеличения чьей-нибудь рыночной доли мала; конкуренты быстро аннулируют любое возможное увеличение продаж, отвечая на снижение цен.

2. Значительные финансовые ресурсы. Более очевидная причина, по которой олигополисты делают основной упор на неценовую конкуренцию, заключается в следующем: промышленные олигополисты обычно обладают значительными финансовыми ресурсами для поддержания рекламы и развития продукта. Следовательно, хотя неценовая конкуренция является основной чертой как отраслей с монополистической конкуренцией, так и олигополистических отраслей, последние обычно имеют более значительные финансовые ресурсы, которые позволяют им более активно заниматься неценовой конкуренцией.

2.2 Ценовое лидерство

Наиболее часто употребляемым  приемом «игры по правилам» является лидерство в ценах. Оно состоит  в том, что все крупные изменения  цен сначала проводит одна фирма (обычно самая крупная), а затем  они повторяются в близких  размерах остальными компаниями. Ценовой  лидер фактически единолично определяет цены (а значит, и объем производства) для всей отрасли. Но делает это с  таким расчетом, чтобы новые цены устроили и остальных. Ведь если они  будут невыгодны конкурентам, то те просто не последуют за лидером  и отрасль перейдет в опасное  для всех участников состояние нескоординированной  олигополии. Не случайно поэтому лидер часто «прощупывает» отношение конкурентов, заранее предавая огласке размер предстоящего изменения и прислушиваясь к реакции других фирм.

Олигополисты координируют свое поведение посредством молчаливого согласия следовать за лидером. Такая модель поведения олигополистов в странах с развитой рыночной экономикой особо распространена в обрабатывающей промышленности. Самая крупная и технически передовая фирма отрасли устанавливает цену, а другие, менее весомые фирмы, придерживаются этой цены. Следуя и за понижением, и за повышением цены лидера, ведомые фирмы являются «цено-получателями». Фирма-лидер меняет цены редко и осторожно, учитывая возможности более мелких фирм, идущих в его фарватере. Ведь успех олигополистов заключается в максимизации совместной прибыли. Например, в США лидер сигаретной промышленности «Рейнольде» в течение двадцати лет всего только шесть раз изменяла цены на продукцию отрасли. Весомой причиной для установления новой цены является изменение издержек на единицу продукции (повышение или понижение цен факторов производства, изменение налоговых ставок и т. д.). 

2.3 Схема «издержки плюс»

Модель ценового поведения  «издержки плюс» используется как  в случае раздела рынка несколькими  крупными производителями, так и  при наличии олигополиста-лидера. Ее привлекательность заключается в простоте и универсальности.

Данная модель связана  с планированием выпуска и  прибыли. Цена на продукцию устанавливается  по принципу: средние издержки плюс прибыль в процентах от уровня средних издержек. Размер средних  издержек зависит от объема выпуска, а норма прибыли - от вечно колеблющегося  объема продаж. Поэтому фирмы планируют  средний объем выпуска, например, 75-80% от полной загрузки производственных мощностей. «Плюс», или надбавка, планируется  как минимальная экономическая  прибыль в процентном выражении, исходя из средней нормы прибыли  отрасли последних лет. Формула  «издержки плюс» составляет основу стандартного ценообразования, вокруг которой, в зависимости от текущей  конъюнктуры, цена может колебаться. Используя такую модель, олигополисты с почти одинаковыми средними издержками, смогут автоматически выравнивать цены и максимизировать совместную (общую) прибыль. Таким образом появляется четкий критерий оценки агрессивности ценообразования: как только процент прибыли какой-то компании резко изменяется по сравнению с принятым в отрасли, фирмы-конкуренты начинают ответные действия.

Резюме:

1. Ценовой лидер должен серьезно относиться к своей роли и проявлять осторожность при установлении цен;
2. Фирме необходимо хорошо представлять себе отраслевые параметры затрат и спроса.

Глава 3. Анализ рынка олигополии в России

В современных условиях в  России происходит укрепление экономической  власти олигополистов и возрастает их влияние на развитие страны. К настоящему времени около 70% производимого ВВП контролируется несколькими десятками бизнес-структур. Они же являются основными источниками налогов, инвестиций и экономического роста. От стабильности финансового положения олигополистов во многом зависит экономическая безопасность России. Именно поэтому актуализируется проблема исследования факторов, определяющих перспективы развития олигополистов. К числу таких факторов относится нестабильность отношений собственности на олигополистические предприятия, которая наблюдается на протяжении последних двух десятилетий.

Для современной России характерен достаточно высокий уровень концентрации собственности. Как отмечается в  докладе Всемирного Банка «Меморандум  об экономическом положении Российской Федерации. От экономики переходного  периода к экономике развития», для современной российской экономики  характерна концентрация собственности  в руках нескольких основных игроков. В докладе Счетной палаты об итогах приватизации приводятся экспертные оценки, что в России «в настоящее время  существует самый высокий в мире уровень концентрации частной собственности. То есть сложилась ситуация, тормозящая процессы достижения конкурентоспособности  российской экономики. Формирование слоя мелких и средних собственников  и предпринимателей, являющихся в  развитых демократических государствах движущей силой экономического развития и опорой политической стабильности, не состоялось».

На национальном уровне высокий  уровень концентрации собственности  может привести к тому, что в  формировании экономической политики доминирующую роль будут играть несколько  групп частных интересов при  снижении роли государственных институтов.

Олигополистические структуры  имеют лучшие, по сравнению с немонополизированным сектором, экономические показатели благодаря большей приспособленности для деятельности в несовершенных экономических условиях. В данном случае подтверждается тезис о том, что чем меньше развит рынок, тем больше преимуществ имеют фирмы большого размера, поскольку они лучше справляются с рисками и финансовыми трудностями и являются более эффективными лоббистами. Когда несколько частных агентов контролируют большую часть денежных потоков или рабочей силы, им легче лоббировать свои интересы, подкупать или шантажировать государственных чиновников для того, чтобы повлиять на деятельность правовых, политических или регулирующих институтов. Несовершенные экономические условия являются тем «проводником», по которому концентрация собственности на уровне предприятий смыкается с концентрацией собственности на национальном уровне (в том числе между отраслями). Это происходит из-за того, что относительные размеры предприятий способны нарушить конкуренцию.