Организованное морское пиратство и связанные с ним похищения с целью выкупа

После инцидента судно поставили  в безопасную гавань, где на борт поднялись американские представители  власти. Фирма Clipper сообщила американским представителям власти серийные номера банкнот. Сотрудник службы безопасности фирмы Clipper сообщил серийные номера контактному лицу в правительстве Дании по личной сети. Тем не менее, ПФР Дании данную информацию не получило.

После двух этих случаев Датские  органы власти занялись укреплением  национальных процессуальных норм.

Источник: Дания и США 

23. Данные уязвимости могут сопровождаться непредставлением отчетов в ПФР, а также направлением денежных потоков в государства с менее развитыми или неполноценными режимами ПОД/ФТ. В качестве доказательства отмывания денег и пиратства могли бы использоваться помеченные купюры, обнаруженные при пересечении границы или при попытке открыть депозит в сотрудничающей финансовой организации страны-участницы группы «Эгмонт».

 

ПРИМЕР № 3

Грузовое судно Pompei

Сомалийские пираты захватили бельгийское  судно Pompei 18 апреля 2009 г. Как сообщают, с самого начала в переговорах об освобождении судна, включая около 160 телефонных звонков, в ходе которых обсуждалась оплата выкупа, участвовало бельгийское правительство. По информации от бельгийских правоохранительных органов, фактически выкуп оплатила страховая компания. Деньги были сброшены рядом с судном. Вскоре после этого судно Pompei и заложники были освобождены. Позднее бельгийские правоохранительные органы обнаружили доказательства того, что человек, осуществлявший переговоры со стороны пиратов, был связан с Дубаи.

В ходе расследования они обнаружили номера банковских счетов и идентификационные  данные, связанные с организациями  в Объединенных Арабских Эмиратах (ОАЭ). Кроме того, были найдены номера спутниковых и сотовых телефонов, а также учетная запись Hotmail. Правоохранительные органы считают, что после сброса в море деньги переместили в Сомали, перевели через Джибути, а затем в ОАЭ через систему «Хавала».

Источник: Бельгия 

ПРИМЕР № 4

Грузовое судно Marathon

Сомалийские пираты захватили торговое судно Marathon под флагом Нидерландских Антильских островов, принадлежащее компании Western Marine Transport NV и управляемое нидерландской компанией Cargadoor Amons & Co., 7 мая 2009 г. в водах так называемого «безопасного коридора», контролируемого объединенными ВМС. Во время захвата один из членов экипажа был убит, а еще один серьезно ранен. Страховая компания владельца наняла британского посредника, который вел переговоры с пиратами по спутниковому телефону. Согласованный выкуп в размере 1,35 миллиона долл. США был сброшен с воздуха в 25 милях от побережья Сомали. После этого 23 июня 2009 г. экипаж и команды были освобождены.

Источник: Нидерланды

2.3 Получение  информации о финансовых аспектах  пиратства ради выкупа 

24. Описанные выше примеры освещают сразу несколько уровней. Во-первых, они показывают, что в основе пиратства ради выкупа лежат деньги, и содержат существенную фактическую информацию, связанную с переговорами о выкупах и их оплате. Команда проекта смогла получить полезную информацию и составить картину разновидностей пиратства ради выкупа в прибрежных водах Сомали, а также прилегающих океанах и морях. Как уже отмечалось, пиратство ради выкупа стало всемирным, пиратам приходится взаимодействовать с разнообразными деятелями, законными и незаконными, при планировании и осуществлении захватов, обсуждении выкупов, организации способа оплаты, выборе мест для сброса денег и перевода выкупов и распределении полученных средств между непосредственными участниками и теми, кто поддерживает пиратов. Появляется новые свидетельств того, что сомалийские пираты все чаще используют для перевода денег на материк и финансирования других операций международную финансовую систему и других поставщиков услуг по переводу денежных средств. Такая информация доступна, но получить эти данные непросто.

 

2.4 Информация  об общей типологии сомалийского  пиратства ради выкупа и финансовые  данные 

25. Во-вторых, данные примеры отражают общую типологию действий пиратов у побережья Сомали. Вкратце она выглядит так: захватывается судно, пираты связываются с владельцем или управляющей компанией, обсуждается оплата выкупа (часто с участием сторонних посредников). Компания, застраховавшая захваченное судно, организует выплаты наличных. Наличные получаются в финансовой организации, которой может быть сама страховая компания, и упаковываются для доставки, которая часто осуществляется путем сброса в указанное место. Такие платежи демонстрируют два риска отмывания денег и финансирования терроризма: зачастую они не отражаются в декларациях, а в ПФР не подаются отчеты о подозрительных транзакциях. Это связано либо с тем, чем в юрисдикциях отсутствуют соответствующие требования, либо с тем, что организации, занимающиеся оплатой выкупа, успешно обходят такие требования о представлении отчетов. После оплаты выкупа и поступления денег в Сомали

 

 

отследить их очень сложно, поскольку  нет механизмов идентификации источника  и назначения этих средств, а их след остывает, если о платежах не сообщили заранее в ПФР и другие органы ПОД/ФТ.

 

2.5 Важность скоординированного  внутреннего режима ПОД/ФТ и  тесного сотрудничества между  юрисдикциями 

26. В-третьих, эти случаи подчеркивают важность национальной координации, показывая, что происходит при отсутствии взаимодействия и недостаточном согласовании между национальными компетентными органами, включая правоохранительные, регулятивные и соответствующие ПФР. Например, по данным органов EU NAVFOR, при наличии данных о банковских счетах, номерах телефонов и другой важной информации можно проанализировать связи пиратов, но если какие-то компетентные органы не делятся имеющимися сведениями с партнерами, анализ становится невозможен. Важно привлекать к отслеживанию выплаченных выкупов все компетентные органы, а именно ПФР, полицию и других соответствующих чиновников, отвечающих за обнаружение, контроль и расследование движений наличности. Участие полиции в делах, связанных с ПОД/ФТ, очень эффективно. Это сотрудничество можно укреплять, обеспечивая согласованность правоохранительной деятельности за счет предоставления ПФР информации об оплате выкупов, включая списки серийных номеров. Это позволит исключить ситуации, когда правоохранительным органам неизвестно о передаче выкупов пиратам. Любые препятствия для полноценного участия компетентных органов в случаях, связанных с пиратством ради выкупа, следует устранять и принимать меры по повышению способности правоохранительных органов к эксплуатации международных путей сотрудничества.

27. В-четвертых, данные примеры отражают важность международной координации. Участие международных правоохранительных органов в делах, связанных с ПОД/ФТ, очень эффективно. В приведенных выше примерах правоохранительным органам или ПФР крайне пригодились бы номера банковских счетов и данные их владельцев, серийные номера переданных пиратам банкнот и информация о направлении платежей. Обмен такой информацией может осуществляться через действующие защищенные и ускоренные каналы международного сотрудничества.

 

2.6 Важность режима  ПОД/ФТ для борьбы с пиратством  ради выкупа 

28. Пункты три и четыре указывают на слабости соответствующих национальных режимов ПОД/ФТ в отношении выявления и преследования пиратства ради выкупа. Все юрисдикции должны эффективно реализовывать стандарты ФАТФ. Меж- и внутриправительственное сотрудничество взаимовыгодно и должно поощряться. ПФР следует стимулировать к представлению сведений о случаях пиратства и разработать рекомендации по работе с такой информацией. Выкупа часто, но не всегда, выплачиваются наличными. Как показывают приведенные примеры, выкупы могут сбрасываться в воды, где имел место захват, или передаваться лично посреднику, который затем доставляет деньги пиратам. Эффективная реализация Специальной рекомендации ФАТФ № IX (SR IX) обеспечивает возможность регистрировать и отслеживать наличные и в случаях пиратства должна применяться.

 

2.7 Сотрудничество  с государственным и частным  сектором 

29. Данные примеры также показывают необходимость более тесного сотрудничества между традиционными компетентными органами ПОД/ФТ и морским судоходством, включая перевозчиков, владельцев кораблей и управляющие компании, морские страховые компании, перестраховщиков, а также частных посредников и курьерские службы, которые привлекаются для проведения переговоров и последующей передачи выкупов. В нескольких приведенных выше примерах оплата выкупа и даже информация исходили от различных участников отрасли морского судоходства, а не из финансовой сферы и не от государственных лиц или определенных нефинансовых учреждений и профессий (ОНФПП).

 

ПРИМЕР № 5

Грузовое судно Sirius Star

Сомалийские пираты захватили супертанкер  Sirius Star, перевозивший сырую нефть, плавающий под флагом Либерии и принадлежащий компании Saudi Aramco из Саудовской Аравии, 17 ноября 2008 г. Это был первый случай, когда пираты Сомали напали на таком расстоянии, и крупнейший из когда-либо захваченных кораблей.

Судно шло с полной нагрузкой  и перевозило 2 миллиона баррелей сырой  нефти (более четверти ежедневного  потребления нефти в Саудовской Аравии) стоимостью не меньше 100 миллионов  долл. США.

Предполагаемый пират, идентифицированный как Фарах Абд Джамех, 19 ноября передал на телевидение Аль-Джазира аудиозапись с условиями выкупа корабля. В записи говорилось, что необозначенный выкуп наличными следовало доставить на Sirius Star и пересчитан с использованием машин, способных распознавать фальшивые купюры. На следующий день, 20 ноября, пираты потребовали выкуп в размере 20 миллионов долл. США и установили десятидневный срок. Другой предполагаемый пират, идентифицированный как Мохаммед Саид, сказал: «Мы не хотим решать этот вопрос долгосрочными обсуждениями. У Саудовской Аравии есть десять дней на выполнение условий, иначе последствия могут быть разрушительными. Затем 24 ноября пираты уменьшили размер выкупа до 15 миллионов долл. США.

Корабль освободили 9 января после  того, как выкуп в размере 8 миллионов  долл. США был сброшен в указанное  место сомалийский вод. По имеющимся  сведениям пятеро пиратов утонули  вместе со своей долей выкупа, когда  их лодка попала в шторм. Тело одного из них выбросило на берег, как  сообщается, при нем было 153 000 долл. США наличными в пластиковом  пакете.

Источник: Rice, X., Weaver, M. и др. (2008) и BBC UK (2009)

ПРИМЕР № 6

Существуют указания на то, что  сомалийские пираты, а также поддерживающие их организации, включая тех, кто  финансирует пиратов, снабжая их лодками, оружием и средствами связи, могли разработать средства для  выбора мишеней в зависимости  от того, какой груз может перевозить судно. Это даст пиратам преимущество в переговорах о сумме выкупа в случае, если груз имеет особенно высокую ценность.

Около 50 сомалийских пиратов, называющих себя «Центральная региональная береговая  охрана», 25 сентября 2008 г. у побережья  Кении захватили украинское судно  «Фаина». В момент захвата корабль  направлялся в Момбасу, Кения  из Украины и был нагружен 33 советскими танками Т-53, оружием (включая реактивные гранаты и зенитные орудия) и амуницией. Пираты утверждали, что не знали, какой  груз перевозит судно, но заявили, что, согласно найденным на борту документам, оружие направлялось в Джубу, Южный Судан.

Они потребовали выкуп и пригрозили взорвать корабль и экипаж, если их требования не будут выполнены. В  течение нескольких недель после  захвата сообщились различные суммы  выкупа – 35 миллионов, 20 миллионов, 8 миллионов  и 5 миллионов долл. США.

В мероприятиях по возвращению корабля  приняли участие Россия, Сомали, Украина, Великобритания, США и НАТО. Кения заявила, что отказывается сотрудничать или вести переговоры с пиратами. Представитель Путленда, Сомали выступил за штурм «Фаины» силами европейских или американских коммандос со словами «необходимо провести военную операцию». С данным утверждением 1 октября согласился представитель сомалийского правительства в Могадишо, сказав: «международное сообщество имеет право бороться с пиратами». Организация «Аш-Шабааб» посоветовала пиратам в случае неполучения выкупа сжечь корабль вместе с оружием или потопить его».

Таинственные владельцы грузового  судна «Фаина» заплатили выкуп  в размере 3,2 миллиона долл. США 4 февраля 2009 г. Утром следующего дня пираты покинули судно, освободив «Фаину»  и ее экипаж через пять месяцев  после захвата.

Источник: BBC UK (2008); Independent (2008); Associated Press (2008a); Associated Press (2008b); Agence France Presse (2008) и Gedo-News (2010)

30. Данные захваты демонстрируют уязвимость больших судов, а также растущие амбиции и возможности пиратов. Тех, кто полагался на защиту военно-морских сил, наверняка поразило нападение на такое крупное судно, как Sirius Star, и настолько южнее Сомали. Это говорит о том, что военно-морских сил по борьбе с пиратством существует проблема безопасности.

31. Нападение на большой корабль с ценным грузом связано с высокими рисками для сомалийских пиратов, но при успешном захвате возрастает и вероятность того, что владельцы судна, перевозчики или страховые компании заплатят значительный выкуп за освобождение судна, груза и экипажа.

32. Случай с «Фаиной» также показывает, как сложно бороться с пиратством ради выкупа, противодействовать возможному отмыванию денег и бороться с финансированием пиратов в

 

 

регионе, где правительственные  организации, а именно правоохранительный органы и судебная структура, фрагментированы или не существуют. Переходное федеральное правительство (ПФП) Сомали в Могадишо и самопровозглашенные независимые государства Пунтленд и Сомалиленд не располагают ни военными средствами, ни политическим уклоном для прямой борьбы с проблемой пиратства ради выкупа. И если Сомалиленд, по имеющимся сведениям, оформил протокол о намерениях с морским судоходством в целях формирования возможностей для отслеживания средств и проведения гражданских исков против пиратов, то власти Пунтленда поддерживают пиратские организации или принимают в них участие.

 

ПРИМЕР № 7

Грузовое судно Kota Wajar

Судно Kota Wajar, идущее из Сингапура в Кению, было захвачено 15 октября 2009 г. к северу от Сей шельского архипелага. Затем, используя его как плавучую базу, сомалийские пираты 2 октября 2009 г. напали яхту S.Y. Lynn Rival и взяли в заложники двух британцев, Пола и Рейчел Чандлер, находившихся на ее борту. После получения выкупа в размере 3,3 миллиона долл. США 28 декабря 2009 г. члены экипажа Kota Wajar были освобождены.

Одним из импортеров, грузы которых  находились на судне Kota Wajar в момент захвата, была компания Abson Motors. Владельцы, компания Pacific International Lines PTE Ltd, в конечном итоге заплатили за освобождение судна, груза и экипажа 3,3 миллиона долл. США.

Позднее в качестве компенсации  заплаченного пиратам выкупа компания Abson Motors поручила кенийскому банку Diamond Trust Bank перевести средства на счета трех компаний, зарегистрированных в Сингапуре. Судья запретил кенийскому банку Diamond Trust Bank переводить эти средства на том основании, что это поощряет пиратство.