Организованное морское пиратство и связанные с ним похищения с целью выкупа

10. Пиратство быстро распространяется и становится все более формализованным – появляются укрепленные организационные структуры и механизмы самофинансирования. В 2010 г. у побережья Сомали было захвачено 49 кораблей и 1016 заложников, восемь человек погибли. Еще 165 членов экипажа были похищены в других странах мира1. На 03 марта 2011 г. удерживались 33 судна, одно из которых использовалось как плавучая база пиратов. В плену находились 711 заложников. За первые два месяца 2011 г. от нападений пиратов погибли семь человек. Выкупы растут по экспоненте – в 2005 г. требовали в среднем 150 000 долл. США за судно или экипаж, а в 2010 г. – уже примерно 5,2 миллиона долл. США. Помимо выкупов, официальная сумма которых за 2010 г.2 составила около 180-238 миллионов долл. США, суммарные убытки от связанных с пиратством инцидентов, включая расходы на корабли, обесценивание и порчу товаров, а также

 

 

увеличением расходов для производителей, пароходных компаний, морских страховщиков и стоимости рабочей силы оцениваются  в 7–12 миллиардов в год3.

11. В разделе о пиратстве ради выкупа преследуются следующие цели:

составить более глубокое представление  о процессе требования и передачи выкупа и понять, что происходит во время и после инцидента, в  частности, изучить финансовые потоки пиратов;

выявить конкретные финансовые показатели, связанные с пиратством ради выкупа, включая денежные потоки, связи с  отмыванием денег и финансированием  терроризма4;

определить пробелы в коллективном знании международного сообщества о  пиратстве ради выкупа и мерах, которые  помогут их заполнить;

определить, что мешает отслеживать  деньги в морском пиратстве и  как преодолеть такие препятствия;

выявить связанные с пиратством уязвимости к отмыванию денег  и финансированию терроризма (ОД/ФТ).

 

3 Фонд One Earth Future (2010).

4 Хотя вопросы в отношении взаимосвязи между пиратством и террористическими группами сохраняются, группа по типологиям не смогла найти существенные доказательства ее существования. Подробнее она будет рассмотрена ниже, а сейчас следует отметить, что возможная финансовая связь пиратства ради выкупа с международными финансовыми операциями не менее важная, чем фактическая связь с терроризмом.

5 ООН (2010), см. также ООН (2011).

6 Вопросники были получены из  следующих стран: Австрия, Бельгия, Великобритания, Германия, Гинея (Конакри), Гонконг, Дания, Индонезия, Иордания, Канада, Ливан, Маврикий, Нидерланды, Норвегия, Россия, Сейшельские острова, США, ЮАР и Япония.

1.3 Методология 

12. До настоящего времени основной мерой реагирования на морское пиратство у побережья Сомали было привлечение совместных международных военно-морских сил для защиты проходящих коммерческих кораблей и предотвращения пиратских действий в прилегающих водах5.

13. Команда проекта использовала несколько источников для получения представленной в данном отчете информации. Члены команды тщательно проанализировали литературу о пиратстве ради выкупа, включая отчеты прессы, а также экспертные исследования по данной теме. В последнем квартале 2010 г. секретариат ФАТФ распространил комплексный вопросник по пиратству и похищениям ради выкупа, ответы на который позволили составить общее представление и о самом феномене пиратства, и о его финансовых компонентах.6 Члены команды проекта и другие эксперты, включая специалистов в государственном и частном секторе, обсудили проблемы со своих позиций и провели презентации на семинаре по типологиям в ноябре 2010 г. и в ходе следующих встреч.

14. Полученные данные считаются небольшой выборкой, но имеют огромное значение – это первая попытка собрать фактическую информацию о пиратстве ради выкупа и составить компетентные выводы для ФАТФ, связанных с ней организаций и правосубъектов. Используемые данные, хотя и не включают все возможные случаи пиратства ради выкупа, дают достаточное представление о связанных с пиратством уязвимостях в области отмывания денег и указывают возможный путь для дальнейшей работы.

 

1.4 Чем является  и чем не является пиратство 

15. В Конвенции ООН по морскому праву (UNCLOS) от 1982 г. приводится следующее определение пиратства: (а) любые незаконные акты насилия, захвата и грабежа, совершаемые с личными целями экипажем или пассажирами частного корабля или воздушного судна и направленные: (i) на открытое море, против другого корабля или воздушного судна либо лиц или

 

 

имущества на борту такого корабля  или воздушного судна; (ii) против корабля, воздушного судна людей или имущества, находящихся за пределами юрисдикции какого-либо государства; (б) любой акт добровольного участия в эксплуатации корабля или воздушного судна при наличии фактов, указывающий на его пиратский характер; (в) любой акт подстрекательства или умышленного пособничества действиям, описанным выше в пункте (а) или (б). При этом в истории имели место акты насилия, мотивированные как личным обогащением, так и политическими или идеологическими причинами.7

16. Более того, по определению такие акты совершаются в морских зонах, где не действуют права государственного суверенитета: за пределами территориальных вод и прибрежных зон морского дна (12 морских миль). Таким образом, акты, совершенные во внутренних, территориальных и архипелажных водах, не считаются пиратством и подпадают под исключительную юрисдикцию прибрежного государства. Международные соглашения не требуют от стран-участниц криминализации морского пиратства, но предусматривают максимально возможное содействие с их стороны в пресечении пиратства в открытом море или других местах, не подпадающих под юрисдикцию какого-либо государства. Нападения в морских зонах, на которые распространяются права суверенитета какой-либо страны, к пиратству не относятся и рассматриваются как преступления, совершенные в море, вооруженный грабеж, и, возможно, терроризм.8 Пиратство включает как физический захват груза с судна, так и получение выкупа в обмен на судно, экипаж или груз. В данном документе рассматривается в основном пиратство ради выкупа, однако, финансовый компонент присутствует в обеих формах.

17. Несмотря на то, что сегодня больше всего внимания уделяется Аденскому заливу и Сомали, о чем свидетельствует данный отчет, пиратство ради выкупа проявляется во всех частях света и продолжает распространяться.

18. Постоянно ведутся споры о возможной взаимосвязи между сомалийскими пиратами, террористической организацией «Аш-Шабааб», входящей в состав «Аль-Каиды», и другими террористическими группами, действующими на территории Африканского Рога. Прямая неопровержимая связь не установлена и фактически по законам Ислама пиратство считается харам (запретным), однако, в информации, собранной при подготовке данного отчета, часто встречаются «швартовые сборы» и «налоги», которые сомалийские пираты платят «Аш-Шабааб» и, возможно, другим террористическим группам. Например, не далее как в феврале 2011 г. иностранная пресса сообщала, что организация «Аш-Шабааб» потребовала от пиратов центрального Сомали долю прибыли в размере 20 процентов. Когда пираты отказались, «Аш-Шабааб», по имеющимся сведениям, задержала четырех из инвесторов пиратов. В сообщениях иностранной прессы также говорилось, что последние пиратские операции были проведены на территориях, подконтрольных организации «Аш-Шабааб», что может указывать на ослабление негатива в отношении пиратов.9 Учитывая растущие суммы выкупов в связи с пиратством и значительные доходы от похищений ради выкупа как метода привлечения средств на финансирование террористических организаций нельзя исключать и то, что в будущем пиратство ради выкупа может стать для террористических групп привлекательным вариантом. Несмотря на отсутствие прямой взаимосвязи с террористическими группами и постоянный риск финансирования терроризма, связанные с пиратством финансовые потоки, безусловно, следует изучать и исследовать, какие риски пиратство ради выкупа создает для глобального режима ПОД/ФТ.

 

7 ООН.

8 ООН.

9 Радио Bar-Kulan (2011) и Agence France Presse (2011).

10 The Economist, там же.

2. Финансовые аспекты  пиратства ради выкупа 

19. Пиратство становится финансово выгодным. За пять лет средняя сумма требуемого выкупа за каждое захваченное судно увеличилась со 150 000 (2005 г.) до 5,3 миллиона (2010 г.) долларов США.10 По всем признакам размеры выкупов будут расти и дальше.

 

 

20. Пиратство ради выкупа затрагивает сразу несколько юрисдикций. Преступления у побережья Сомали совершают сомалийские пираты и поддерживающие их структуры. И наоборот, морские судоходные компании, владельцы используемых кораблей, экипажи, управляющие компании, компании, страхующие доставку и судна, а также перестраховочные компании могут находиться в любой точке мира. Международный характер пиратства ради выкупа серьезно усложняет меры по организации комплексного плана решения всех вопросов, связанных с данной проблемой. Дополнительно усложняет ситуацию тот факт, что выкупы могут сосредотачиваться и накапливаться практически где угодно. Выплаты за освобождение экипажей и кораблей также могут тратиться, переводиться в другие типы финансовых инструментов или использоваться для покупки недвижимости и других капитальных активов в различных юрисдикциях. Обычно, оценивая сумму пиратских денег, которая остается в Сомали, относительно суммы, которая вывозится из страны, специалисты приводятся соотношение 60/40. Но даже если из Сомали уходят «всего» 40% полученных выкупов, фактическое и потенциальное использование финансового секторами лицами, которые практикуют и поддерживают пиратство ради выкупа в мире, составляют угрозу отмывания денег и финансирования терроризма. Например, если в 2010 г. пираты Сомали получили выкупы на 238 миллионов долларов США, то покидающим страну 40% будут соответствовать около 90 миллионов. Это значительные незаконные средства для данного региона, которые могут войти в международную финансовую систему через различные юрисдикции.

 

2.1 Анализ отдельных случав

21. Команда проекта собрала информацию о 13 захватах и грабежах с участием сомалийских пиратов, действующих в Аденском заливе, Индийском океане и Арабском море. В число других инцидентов вошли грабежи, совершенные мексиканскими пиратами на озере в пограничной зоне между США и Мексикой. Судна, захваченные сомалийскими пиратами, находились в собственности или под управлением норвежских, российских, саудовских, украинских, голландских, датских и бельгийских организаций. Некоторые плавали под удобным флагом11 Либерии, Голландских Антильских островов или Багам. Размер захваченных кораблей варьировался от 38-футового парусника до «супертанкера», крупнейшего судна, захваченного пиратами ради выкупа. Требования выкупа составляли от 1,5 до 35 миллионов долларов США. Большинство заложников были выпущены после передачи выкупа невредимыми, но в плену погибло не менее пяти человек. Чаще всего выкупы сбрасывались с воздуха, но были также случаи перевода через банки, посредников или альтернативные платежные системы, например, хавалу.

22. Представленные ниже примеры иллюстрируют не только вызывающий характер сомалийского пиратства, но и несколько несогласованную природу международного подхода к выявлению, изолированию и предотвращению захватов, особенно в водах и прибрежной зоне Сомали. Кроме того, они подчеркивают несогласованность сотрудничества между судоходными компаниями, морскими страховщиками, правоохранительными органами, а также органами финансовой разведки и расследования преступлений при обмене информацией и изучении финансового следа, который пираты оставляют почти всегда.

 

11 Деловая практика регистрации  торгового судна в суверенном  государстве, отличном от страны  владельцев, и плавания под флагом  этого государства. 

ПРИМЕР № 1

Грузовое судно Danica White

Судно Danica White, зарегистрированное в Дании и плавающее под ее флагом, захватили неподалеку от берега Сомали 2 июня 2007 г.

После этого пираты позвонили владельцу  корабля, компании H. Folmer & Co., и потребовали выкуп в размере 1,5 миллиона долларов США. С самого начала в известность была поставлена датская полиция. Владелец вел переговоры по телефону в течение месяца, а 2 июля 2007 г. нанял частного посредника. Государственная полиция Дании также обратилась за помощью в Федеральное бюро расследований (ФБР) США.

После завершения переговоров о  выкупе Датская служба разведки в  сотрудничестве с ФБР организовала получение наличных из банка в  США. Неизвестно, подавался ли в Сеть по расследованию финансовых преступлений (FinCEN),

ПФР США, отчет или иное уведомление. Судно Danica White было застраховано, и страховая компания оплатила наличность для выкупа. Органы США сообщили датским коллегам в правоохранительных органах серийные номера купюр и зафиксировали их в электронном виде. При этом датский ПФР серийные номера подготовленных для выкупа купюр не получал.

Были приняты меры по переводу наличности из США в Данию. Факт заполнения декларация на наличные при поступлении денег  в Данию неизвестен. Этот документ пригодился бы как таможенным органам, так и ПФР Дании.

После переговоров окончательная  сумма выкупа составила 723 000 долларов США. Одна половина была выплачена банкнотами по 100 долларов США, а другая – по 50 долларов США. Наличность была доставлена пиратам частной компанией в  один из отелей Дубаи 18 августа 2007 г., вскоре после освобождения судна. В то же время след этих денег датские органы потеряли. Датским органам известно, что на момент физического вывоза денег с датской территории в Дубаи никакие декларации наличных не подавались. Датское ПФР не смогло предоставить ПФР ОАЭ информацию о серийных номерах, поскольку не располагало такими данными.

Ни одну из помеченных купюр отследить  не удалось.

Источник: Дания 

ПРИМЕР № 2

Грузовое судно CEC Future

Судно CEC Future под багамским флагом было захвачено 7 ноября 2008 г. у побережья Йемена. Затем пираты отогнали его к берегам Сомали.

Через два дня после захвата  пираты привели на борт представителя, который был представлен как  англоговорящий сомалийский посредник. Утверждается, что посредник звонил в компанию Clipper с корабельного спутникового телефона. Три дня спустя пираты связались с оператором корабля, датской управляющей фирмой Clipper, и потребовали выкуп за освобождение судна и экипажа в размере 7 миллионов долларов США в американской валюте. Переговоры между пиратами и посредником, действующим от имени фирмы Clipper, проводились по телефону и телефаксу и продолжались до 13 января 2009 г. В течение этого времени посредник и фирма Clipper практически ежедневно обсуждали суммы выкупа, состояние экипажа и условия освобождения. Переговоры затянулись, в обсуждение выкупа вмешался исполнительный директор фирмы Clipper. В определенный момент, чтобы ускорить переговоры, было решено выплатить 75 000 долл. США посреднику, если он сумеет убедить пиратов согласиться принять за освобождение корабля и команды 1,7 миллиона долл. США. В конечном итоге сумму выкупа удалось уменьшить до 1,7 миллиона долл. США.

Наличность для выкупа сняли  со счета фирмы Clipper в датском банке. При этом отчет о подозрительных транзакциях (ОПТ) в ПФР Дании не направлялся. Для отслеживания денег фирма Clipper зарегистрировала серийные номера всех предназначенных для выкупа банкнот. Фирма Clipper организовала доставку наличных по воздуху, но о подаче декларации при вывозе денег из Дании неизвестно. Датским правоохранительным органам было известно о процедуре оплаты выкупа.

Выкуп был сброшен на заранее  указанную зону Аденского залива 14 января 2009 г. Передачей выкупа занимался  лично руководитель службы безопасности фирмы Clipper. Вскоре после сброса судно и экипаж были освобождены. Отследить деньги после сброса датские правоохранительные органы не смогли. Последний сомалийские пираты покинули судно CEC Future 16 января 2009 г. После освобождения судна фирма Clipper перевела дополнительные 75 000 долл. США на банковский счет, указанный посредником. Страховая компания Channing Lukas & Partners возместили фирме Clipper убытки по этому платежу.