Проблемы квалификации незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

 

ОГЛАВЛЕНИЕ

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

В настоящее время преступность в сфере оборота драгоценных металлов, драгоценных камней или жемчуга имеет негативные тенденции, отражающие общий характер развития криминальной ситуации в России.

Согласно официальной статистике с 2003 по 2010 г. в России по выявленным и расследованным преступлениям из незаконного оборота было изъято: 4 550,182 кг золота, 10 054,956 кг серебра, 260,12 кг платины, 279,065 кг металлов платиновой группы, а также 47 709 карат алмазов и 496 карат рубинов, в том числе по Дальневосточному федеральному округу – 772,944 кг золота, 324,83 кг серебра, 1,192 кг платины и 902 карата алмазов. Ущерб, причиненный государству от выявленных преступлений, исчисляется сотнями миллионов рублей.

По данным МВД России, за период с 2003 по 2010 г. на территории страны было выявлено 13049 преступлений в сфере незаконного оборота ценностей, из которых 12648 преступлений – предусмотренные ст. 191 Уголовного кодекса Российской Федерации1, 17 – ст. 192 Уголовного кодекса Российской Федерации, 384 – ст. 181 Уголовного кодекса Российской Федерации. На территории Дальневосточного федерального округа за этот же период было выявлено 2 329 таких преступлений, из которых по ст. 191 Уголовного кодекса Российской Федерации – 2 324, по ст. 192 Уголовного кодекса Российской Федерации – 1, по ст. 181 Уголовного кодекса Российской Федерации – 4. Названные составы составляют основное ядро криминалистического вида преступлений в сфере незаконного оборота ценностей2. При этом указанные преступления подразделяются на три основные группы:

1) направленные на незаконное  завладение ценностями, гражданский  оборот которых ограничен (ст. 158 , 159, 160, 161, 162, 163, 171, 256 Уголовного кодекса Российской Федерации);

2) непосредственно связанные  с незаконным оборотом ценностей (ст. 188, 191 и 192 Уголовного кодекса Российской Федерации);

3) связанные с легализацией  продукта криминальной деятельности  в сфере незаконного оборота  ценностей (ст. 181 Уголовного кодекса Российской Федерации).

В статистике МВД России выделяются только преступления, предусмотренные ст. 191, 192 и 181 Уголовного кодекса Российской Федерации. Сведений о количестве выявленных хищений, незаконных разработок недр, контрабанды в отношении ценностей, ограниченных в гражданском обороте, в ней нет. Таким образом, официальная статистика не отражает всей глубины и уровня распространенности происходящих негативных процессов в сфере незаконного оборота ценностей.

Криминальная обстановка здесь остается сложной и отрицательно влияет на все области жизни общества и государства.

Кроме того, актуальность темы обусловлена тем, что Федеральным законом РФ от 07 декабря 2011 г. № 420-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»3 ст. 191 Уголовного кодекса Российской Федерации подверглась существенной реконструкции. Во-первых, незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга частично декриминализирован. Ответственность за него теперь установлена ст. 19.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях4. Во-вторых, предусмотрено, что уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга наступает только в случае осуществления его в крупном размере (свыше 1 млн. 500 тыс. руб.).

В то же время, вопросы борьбы с нарушением установленных правил оборота драгоценных металлов и камней в науке рассматриваются, в основном, в связи с общими проблемами противодействия преступлениям в сфере экономической деятельности. Отдельные ее аспекты исследовались Д.И. Аминовым, М.В. Архиповой, Л.Д. Гаухманом, Е.Е. Дементьевой, Б.В. Волженкиным, И.Я. Козаченко, В.П. Котиным, О.С. Кучиным, В.Е. Мельниковой, Г.М. Миньковским, П.Н. Панченко, В.П. Ревиным, В.С. Устиновым,      П.С. Яни и др.

Объектом исследования выступают общественные отношения, которые возникают по вопросу борьбы с незаконным оборотом драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

Предмет исследования – закономерности возникновения, функционирования, усиления, ослабления тенденций криминальных проявлений в виде нарушения правил оборота и сдачи государству драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, а также криминологические, уголовно-правовые и иные меры, способные низвести указанное негативное явление до социально неопасного уровня.

Цель исследования заключается в разработке комплекса мер противодействия фактам незаконного оборота драгоценных металлов и камней, которые позволят обеспечить нормальное функционирование соответствующей сферы экономических отношений.

Для достижения указанных целей ставятся следующие исследовательские задачи:

- определить объект и предмет незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга;

- раскрыть признаки объективной стороны незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуг;

- исследовать субъективные признаки  незаконного оборота драгоценных  металлов, природных драгоценных  камней или жемчуг;

- раскрыть проблемы квалификации незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуг;

- сформулировать выводы.

Методологическую основу исследования составляет всеобщий диалектический метод познания общественных процессов и социально-правовых явлений (анализ, синтез, системно-структурный подход и др.).

 

1. Юридический анализ основного состава преступления, предусмотренного статьей 191 Уголовного кодекса Российской Федерации

§1.1. Объект и предмет преступления

 

Общественная опасность преступления заключается в том, что при его совершении нарушается установленный законодательством порядок оборота драгоценных металлов, драгоценных природных камней и жемчуга.5

Непосредственным объектом преступления являются общественные отношения, обеспечивающие законный порядок оборота драгоценных металлов, драгоценных природных камней и жемчуга.

Иной точки зрения придерживается Н.А. Лопашенко, считающая, что основным непосредственным объектом данного преступления являются общественные отношения, основанные на таком принципе осуществления экономической деятельности, как законность6. А.И. Ситникова полагает, что непосредственным объектом выступают общественные отношения в сфере финансов в части обращения драгоценных металлов, камней, жемчуга, за исключением ювелирных изделий и лома из них7. Таким образом, автор относит данное деяние к преступлениям в сфере финансов.

Установление предмета преступления, неизменно связанное с выявлением других элементов состава преступления, позволяет определить его содержание и степень общественной опасности преступления. В свою очередь, характер и степень общественной опасности преступления не только указывают на место, занимаемое им в системе Особенной части Уголовного кодекса Российской Федерации, но и могут в значительной мере повлиять на вид и размер наказания.

Предмет преступления, предусмотренного ст. 191 Уголовного кодекса Российской Федерации, очень специфичный. Драгоценные металлы и камни играют важную роль в экономике, применяются в качестве платежа на внешних рынках. Они используются при внешнеторговых операциях, являются средством обеспечения кредитов. С древнейших времен золото, алмазы являются эквивалентом денежных знаков. Кроме того, драгоценные металлы и камни играют все большую роль в развитии науки и техники современного общества8.

Согласно ст. 1 Федерального закона РФ от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»9 к драгоценным камням относятся природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. В этой же норме указано, что перечень драгоценных камней может быть изменен только федеральным законом. Вместе с тем ни в законодательстве, ни в доктрине не раскрывается критерий, используемый законодателем для отнесения того или иного минерала к списку драгоценных камней. Следует отметить, что большинство авторов касались только анализа действующих или утративших силу нормативных актов, регулирующих положение данных ценностей. Практически нет исследований по вопросу об отнесении тех или иных минералов к списку природных драгоценных камней.

Законодатель отнес природный жемчуг к драгоценным камням. Вместе с тем  природный жемчуг не является минералом, это биологическое образование.

Следует отметить, что в настоящее время нет единого мнения и по вопросу отнесения к предмету преступного посягательства уникальных янтарных образований10. На наш взгляд, уникальные янтарные образования могут быть предметом преступных посягательств при хищениях, контрабанде и иных деяниях, но они не могут рассматриваться в качестве такового применительно к преступлениям, предусмотренным ст. 191 Уголовного кодекса Российской Федерации, поскольку в диспозиции данной нормы янтарь не назван.

Кроме того, О.С. Кучин замечает, что если предметом преступного посягательства по ст. 191 Уголовного кодекса Российской Федерации будет природный желтый или зеленый сапфир (корунд несинего цвета), то согласно правовому определению сапфира будет отсутствовать состав преступления. Данная позиция в законодательстве позволяет использовать в незаконном обороте драгоценные камни – природные ювелирные корунды некрасного и несинего цветов. По моему мнению, в данном случае законодателю необходимо ввести термин «природный ювелирный корунд» и заменить им в Федеральном законе РФ от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» обозначение драгоценных камней «рубин» и «сапфир»11.

Драгоценные металлы и камни редки, их запасы в природе ограничены, а технологический процесс добычи и обработки сложен, дорог, экологически небезопасен. Все это объясняет высокую степень общественной опасности посягательств на отношения, складывающиеся в сфере государственного регулирования экономической и другой деятельности, предметом которой являются драгоценные металлы и драгоценные камни.

Таким образом, предмет преступления:

а) драгоценные металлы – золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий). Драгоценные металлы могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, монетах, ломе и отходах производства и потребления;

б) драгоценные камни – природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты;

в) природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде;

г) уникальные янтарные образования.12

Приходим к выводу, что термин «драгоценные камни» является условным, поэтому деление камней на «драгоценные» и «полудрагоценные» несколько некорректно и представляет собой, по сути, законодательную абстракцию. Отнесение основано на ценовых, территориальных критериях, однако большинство из «полудрагоценных» камней вполне удовлетворяют этим критериям и, следовательно, могут быть отнесены к «драгоценным». В связи с этим делается вывод об исключении понятия «полудрагоценные» камни из российского законодательства и отнесении их к категории «драгоценных» камней.

В предмет преступления не входят: ювелирные и бытовые изделия и лом таких изделий. Отсутствие пробирного клейма на изделии из драгоценных металлов или сертификата на ограненный камень не превращает их в предмет преступления. Неограненные, но прошедшие предварительную механическую обработку камни не могут быть отнесены к ювелирным изделиям.

 

§1.2. Объективная сторона преступления

 

Уголовная ответственность по ст. 191 Уголовного кодекса Российской Федерации наступает за любые сделки с драгоценными камнями и драгоценными металлами, совершенными в нарушение законодательства РФ в крупном размере.

Объективная сторона выражена в альтернативных действиях:

а) совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом, в нарушение правил, установленных законодательством РФ;

б) незаконные хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней либо жемчуга в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий.13

При этом сделка, связанная с драгоценными металлами и камнями, будет считаться совершенной в нарушение правил, установленных законодательством РФ, а деяние – составлять признак объективной стороны состава преступления, предусмотренного ст. 191 Уголовного кодекса Российской Федерации, в следующих случаях:

а) сделка совершена с нарушением установленной формы ее заключения;

б) сделка совершена физическим или юридическим лицом, не имеющим права на совершение подобных сделок;

в) сделка совершена надлежащим лицом, но с превышением полномочий, данных ему законом;

г) сделка совершена относительно драгоценных металлов и драгоценных камней, добытых преступным путем.

Определение нарушения правил заключения сделки требует учета предмета сделки, являющегося либо драгоценными металлами, либо драгоценными камнями. Совершение с драгоценными металлами и драгоценными камнями любой из сделок, прямо запрещенных нормативно-правовыми актами, должно признаваться уголовно наказуемым.

Незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, как уже отмечалось, может быть совершен в форме их незаконного хранения, перевозки, пересылки.

Представляется, что нарушение правил хранения полученных законным путем драгоценных металлов и драгоценных камней влечет за собой привлечение к уголовной ответственности, в равной степени как и хранение тех же ценностей, полученных преступным путем. Такие деяния, совершенные добросовестным владельцем, посягают на защищаемые ст. 191 Уголовного кодекса Российской Федерации общественные отношения. Государство недополучает налоговые и другие отчисления, в том числе и от организаций, уполномоченных на хранение.