Технико криминалистическая экспертиза документов

Нужно иметь  в виду, что, например, на месте обыска не всегда можно сразу расшифровать истинное содержание и назначение документов, а также обнаружить в них тайнопись  или иные особенности. Поэтому, как  правило, все документы по содержанию и характеру своему необычны для  нахождения в данном месте (например, служебные документы в квартире и т.п.), различные записные книжки, письма, а также документы, обнаруженные в явно необычных местах или в  специально устроенных тайниках, должны быть изъяты и подвергнуты тщательному  осмотру и необходимой проверке.

Возможно, что обнаруженные в необычных  местах или тайниках документы касаются только каких-либо моментов личной жизни  обыскиваемого, которые он по каким-либо причинам старался скрыть от окружающих. Но в равной мере возможно, что данные документы (например, дневники, личные письма) окажутся важными доказательствами.

Как правило, документы после предварительного осмотра на месте происшествия, обыска или выемки обязательно должны быть подвергнуты тщательному предварительному исследованию.

Дополнительный  следственный осмотр документов производится на основании и с соблюдением надлежащих норм уголовно-процессуального закона. Необходимость в его производстве возникает обычно тогда, когда после следственного осмотра документов выделяются какие-либо обстоятельства в отношении данных документов, которые необходимо проверить путем дополнительного осмотра и результаты зафиксировать в протоколе.

Предварительное исследование или личное изучение документов следователем не является следственным действием и производится без  понятых и без составления  о том какого-либо протокола. Оно  неоднократно производится в ходе расследования уголовных дел и часто имеет решающее значение для раскрытия преступления и изобличения преступника.⁶

Предварительное исследование документов может быть общего характера или вида, когда  оно производится в целях выявления  всех возможных признаков и особенностей документов, могущих свидетельствовать  о тех или иных фактах.

При таком  изучении документов основное внимание следователя должно быть направлено на установление особенностей и признаков, которые могут свидетельствовать  о фактах, являющихся доказательствами по делу.

Следователь также обращает внимание на признаки и особенности, индивидуализирующие  данные документы.

Подобное  исследование производится обычно после  осмотра или предварительного исследования документов, носящего общий характер, например, при следующих обстоятельствах:

1. Для выяснения признаков и особенностей, могущих способствовать розыску исполнителя документа и т.п., и для проверки данных, полученных в ходе розыска.
2. Для проверки каких-либо показаний и иных данных, имеющих отношение к данным документам.
3. Перед направлением материалов на криминалистическую экспертизу для выяснения, все ли нужные вопросы поставлены эксперту, правильно ли они сформулированы, имеются ли все необходимые сравнительные материалы.
4. При проверке и оценке заключения криминалистической экспертизы.⁷

В зависимости  от результатов предварительного исследования документов, произведенного в каком-либо из вышеуказанных случаев, следователь  принимает решение о производстве дополнительного следственного  осмотра документов, о назначении дополнительной или повторной экспертизы либо о производстве иных необходимых  следственных действий.

Для проведения более точного предварительного исследования документов, следователю  необходимо запомнить правила обращения  с документами – источниками доказательств:

1. Нельзя делать на документах какие-либо записи, отметки или как-либо иначе изменять внешний вид документов.
2. Нельзя применять какие-либо химические и термические методы выявления тайнописи или плохо видимых записей для выявления дописок и исправлений и пр.
3. Нельзя мять и складывать документы, при необходимости можно складывать лишь по старым, имеющимся на них складкам.
4. Нельзя ветхие или разорванные документы наклеивать на листы бумаги, при необходимости куски таких документов нужно соответственно сложить и поместить между двумя чистыми стеклами нужного размера (стеклами от смытых фотопластинок и т.п.), которые оклеить по краям (окантовать) полосками липкой ленты.
5. Нельзя документы, могущие быть вещественными доказательства ми, подшивать в дело, а следует поместить их во вшитые в дело конверты нужного размера с необходимыми надписями.⁸

В соответствии с основными задачами следственного  осмотра документов изучение содержания и формы документов производится в целях получения ответов  на следующие вопросы:

1. К какому виду документов относится осматриваемый документ: служебное письмо, накладная, частное письмо, записка и пр.
2. О каких фактах свидетельствует содержание документа.
3. Соответствует ли содержание и форма документа друг другу, а также установленным стандартам и не имеют ли особенностей, могущих свидетельствовать о важных для расследования дела фактах.

При расследовании  уголовных дел могут использоваться в качестве источников доказательств  как служебные (официальные) документы, так и частные документы (письма, записки, черновики и пр.). Первые имеют трафаретное содержание и исполняются по определенным формам. К их числу относятся, например, накладные, счета, чеки, акты, удостоверения и т.д.

Изучение  таких документов следует начинать с выяснения, кем и кому выдан  или адресован документ, о чем  говорится в документе, для чего он выдан и т.п. Установленное  следует проанализировать с учетом обстоятельств расследуемого дела для того, чтобы примерно судить о возможной роли и значении данных документов в деле.

Затем содержание и форму служебных документов следует, как правило, изучить с  точки зрения соответствии или несоответствия определенным правилам, предусмотренным  надлежащими инструкциями и положениями  или принятым в практике делопроизводства.⁹

При осмотре  документов следует обратить внимание также на правильность заполнения граф, в частности, проверить, правильно  ли записаны соответствующие наименования, обозначения, имеются ли нужные ссылки на распоряжения, приказы. Содержание документа важно изучить также  с точки зрения его юности, характера  удостоверяемых актов, стиля и степени  грамотности изложения, правильности написания и употребления специальных  терминов, наименований учреждений и  должностей.

Справки, отношения и иные подобные документы  обычно исполняются либо на отпечатанных типографским путем бланках учреждения, предприятия иди организации, либо на листках бумаги с оттиском нового штампа.

В определенных случаях они заверяются гербовыми  или иными печатями.

При осмотре  таких документов нужно обратить внимание на соответствие углового штампа и печати наименованию учреждения и  соответствие вида печати (гербовая, для  внутренних документов и т.п.) характеру  документа. Иногда на документах помещаются выходные данные типографии с датой  выпуска бланка. Эти данные должны быть сопоставлены с датой выдачи документа.¹⁰

Также важно  обратить внимание на наличие надлежащих подписей, которыми должны быть оформлены  данные документы.

При осмотре  документов, состоящих из нескольких листов (трудовые книжки, военные билеты и пр.) следует обращать внимание на шрифт различных страниц с  тем, чтобы установить возможную  замену отдельных листов. Нередко  в поддельных документах оказываются  несообразности в наименовании учреждений, от имени которого выдан документ.¹¹

Поэтому следует сопоставлять дату выдачи документа  со временем образования министерств  или иных ведомств.

Изучение  содержания и формы личных документов (паспортов, удостоверений и пр.) нужно как первый этап проверки принадлежности документов данному лицу, особенно если есть основания сомневаться  в этом, и для выяснения возможной  подделки этих документов.

При осмотре  и исследовании частных писем, записок  и т.п. их содержание следует тщательно изучать, обращая внимание на то, от кого исходит документ, что в нем говорится, о каких упоминается фактах, лицах и т.д.

При осмотре  и предварительном исследовании анонимных документов в целях  выявления признаков и особенностей, могущих указать на круг лиц, к  которому может относиться исполнитель  документа, необходимо обратить внимание на ряд признаков: на стиль и степень  грамотности изложения, на основную мысль документа, на то, не упоминается  ли в нем о фактах, не могущих  быть известными любому лицу, и в  какой форме сообщается о них, правильно ли указываются фамилии  и должности определенных лиц, нет  ли ссылок на какие-либо приказы и  распоряжения по определенным учреждениям.¹²

При осмотре  и предварительном исследовании документов, следователю необходимо дать ответ на следующие вопросы:

1. На чем и чем исполнен документ.
2. Соответствуют ли материалы документа друг другу, а также содержанию и форме документа с учетом установленных стандартов или правил.
3. Нет ли в материалах документа признаков и особенностей, могущих свидетельствовать о подделке документа или об иных важных для дела фактах.

Документы подделываются целиком или частично.

В первом случае подделыватель изготовляет  бланк документа, печать и штамп  соответствующей формы, выполняет  затем необходимый текст документа  и подписи от имени должностных  лиц. Иногда поддельный документ изготовляется  с использованием подлинных бланков, печати и штампа, добытых преступником тем или иным путем.

Подделка  документа целиком, особенно квалифицированная, в большинстве случаев может  быть установлена только сравнением подозрительного документа с  образцами подлинных документов.¹³

Частичная подделка сводится к внесению в подлинный  документ тех или иных изменений. Способами такой подделки являются: подчистка, травление, подрисовка, дописка, вклейка, замена листов и т.д.¹⁴

Подчистка заключается в механическом удалении буквенных или цифровых записей  путем трения канцелярской резинкой или скобления острым предметом (бритвой, ножом и т.п.).

Дописка – это внесение в первоначальный текст дополнительного текста или отдельных слов, цифр, которые изменяют содержание документа. Лицо, производящее дописку, старается подобрать пишущий прибор, аналогичный тому, каким был написан текст документа. Общим признаком дописки может являться не совмещение линии основания штрихов дописанного текста с линией строки первоначального текста.

Травление – этот способ применяется преступниками для удаления всего или части чернильного текста на документе и заключается в обесцвечивании штрихов с помощью какого-либо вещества. На вытравленных участках бумага делается шероховатой, на ней часто образуется матово-белесоватые или желтоватые пятна. Если на бумаге документа имеются защитная сетка и линовка, они частично или полностью обесцвечиваются в местах травления.

Подрисовка – изменение цифр или букв путем дописки новых штрихов и исправления имеющихся. На подрисовку указывают следующие признаки: наличие в штрихах обводки (двойные штрихи), различие в толщине одних штрихов по сравнению с другими, различие в оттенке красителя штрихов, расплывы чернил, графические различия в письменных знаках. Однако искусная подрисовка может быть установлена только лабораторным исследованием.

Допечатка представляет собой внесение дополнительного  текста в документ с целью изменить его содержание. Признаками допечатки  являются: нарушение параллельности строк, несоблюдение линии основания  строки, несоответствие интервалов между  знаками, несоответствие знаков по их осевым линиям, сдвоенности отдельных  знаков в результате проверки правильности постановки листа бумаги в машинке. Допечатка иногда производится на другой машинке. В таких случаях она  устанавливается по различию в признаках  машинописного текста.

Вклейка – это способ подделки, при котором отдельные знаки соскабливаются и на их место наклеиваются другие. Признаки вклейки: утолщение бумаги, несовпадение линий защитной сетки или линовки, различие типографских знаков и красителя в них.

Замена  листов применяется чаще всего при  подделке документов, удостоверяющих личность. Осматривая документы, следует  внимательно проверять нумерацию  страниц, согласованность содержания имеющегося текста, выявлять, нет ли различий в сорте бумаги, формате, линовке, обращать внимание на однородность типографических знаков, цвет красителя, соответствие общего фона и оттенков частей документа.