Технико криминалистическая экспертиза документов

ВВЕДЕНИЕ

Технико-криминалистическая экспертиза документов - один из наиболее распространенных видов судебной экспертизы. Этот факт объясняется тем, что документы  чрезвычайно широко используются в  жизни и деятельности человека. С  их помощью фиксируются и контролируются самые разнообразные взаимоотношения  между юридическими лицами, учреждениями и гражданами. Причём количество документов в нашей стране с каждым разом  увеличивается.

Документами сопровождаются создание, хранение, движение материальных ценностей, регулируются и регистрируются производственно-хозяйственная  деятельность. Они служат основанием для получения материальных благ.

С появлением документов начали отмечаться факты их подделки. Сложная защита, строгие законы, направленные на пресечения подобных действий преступников и в  наше время еще не искоренили частичную, а иногда и полную подделку различных, чаще всего связанных с получением материальных благ, документов. Тем  самым государству, гражданам наносится  значительный материальный - ущерб.

Для защиты интересов государства, отдельных граждан и выработки  профилактических мер по предотвращению преступлений, связанных с подделкой  документов, в правоохранительных органах  тщательно изучают, анализируют  документы, в содержание которых  преступниками были внесены изменения. Исследуя подобные материалы можно:

выяснить механизм совершенного преступления с использованием документов;

ущерб, причиненный преступниками;

уточнить, отдельные обстоятельства преступления;

оказать помощь в установлении личности потерпевшего;

изобличить преступника.

Целью курсовой работы является рассмотрение теоретических положений криминалистического  исследования документов.

В развитии поставленной цели ставятся следующие задачи

1) правила осмотра и обращения  с документами - вещественными  доказательствами;

2) объекты, задачи, средства и  методы криминалистического исследования  документов;

3) понятие и значение криминалистического  исследования документов.

 

 

Глава 1. Понятие документа и его виды

Документ – это письменный акт или специальный предмет, фиксирующий (удостоверяющий) знаками естественного языка либо иных знаковых систем (научных, технических и др.) волеизъявление, процессы и результат деятельности людей, сведения о других фактах, значение которых определяется полномочиями автора, порядком изготовления и соблюдением установленных реквизитов.

Для документов, содержащих признаки вещественных доказательств  характерно то, что они связаны  с событием преступления и поэтому  становятся носителями информации о  его обстоятельствах, зашифрованной  в виде следов и признаков, отразившихся в материальных элементах (бумага, почерк, оттиски и т.п.) или в содержании.

Анализ  следственной и судебной практики показывает, что документы превращаются в  своего рода письменные вещественные доказательства в случаях, когда  в силу конкретных причин или обстоятельств, вызванных действиями правонарушителя, они полностью или частично утрачивают свои функциональные свойства и приобретают  признаки, требующие специального изучения для установления их роли, как письменных актов определенного назначения, в совершении преступления, либо связей с его обстоятельствами.

Основаниями для отнесения документов к вещественным доказательствам могут быть:

1. Искажение сведений в правильном по форме документе.
2. Неправильное указание источника, времени, места и иных условий составления и оформления документа.
3. Наличие признаков, указывающих на искусственное исполнение текста, подписи, оттисков штампа и печати, на использование орудия и на конкретное лицо (следы пальцев и др.).
4. Изменения, связанные со способом совершения преступления ми его сокрытия (травление, дописки и т.п.).
5. Время, место и иные обстоятельства обнаружения документа, его состояние, если эти факты имеют значение для дела.
6. Принадлежность конкретному лицу.
7. Использование участником преступления.

Исходя  из анализа этих признаков, документы, по характеру связанные с расследуемым преступлением, делятся на четыре вида вещественных доказательств:

• служившие орудиями совершения преступления;
• сохранившие на себе следы преступлений;
• являвшиеся объектом преступных действий;
• могут быть средствами для раскрытия преступления и изобличения обвиняемого и смягчения вины обвиняемого.

Таким образом, в расследовании преступлений приходится иметь дело в основном с двумя  большими группами документов: 1) документами – носителями информации об обстоятельствах, связанных с действиями по совершению преступления (письменными доказательствами); 2) документами – вещественными доказательствами.¹ Кроме того, если следственная деятельность оформляется предусмотренными процессуальным законом документами, закрепляются источники доказательств и сами доказательства.

 

 

 

 

 

 

 

 

1.2 Правила и методы осмотра, изъятия и предварительного исследования документов

 

Следственный  осмотр документов – это следственное действие, производимое следователем на основании и с соблюдением норм уголовно-процессуального закона, заключающееся в изучении документов с помощью необходимых приемов и средств в целях выявления и фиксации общих данных документов, а также имеющихся признаков и особенностей, могущих свидетельствовать о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для дела.

Осмотр  документов должен иметь исследовательский  характер, и от знаний следователя, его опыта и умения производить  такой осмотр зависит в ряде случаев  успех в раскрытии и расследовании  преступлений.

Целью осмотра  документов является "выявление  и фиксация таких их признаков, которые  придают документам значение вещественных доказательств, а также установление удостоверенных документами или  изложенных в них обстоятельств  и фактов, имеющих значение для  дела.²

Документы, могущие быть вещественными доказательствами, так же как и устанавливаемые  ими факты и обстоятельства дела, весьма разнообразны. Следовательно, также  разнообразными могут быть и задачи, возникающие в каждом конкретном случае. Но мы попробуем выделить основные задачи следственного осмотра и  предварительного исследования документов.

Первой  основной задачей является определение  общей характеристики документа. Вначале  необходимо выяснить, что за документ осматривается: накладная, чек, письмо, записка или какой-либо иной. При  этом важно выяснить также, кем и  кому он выдан или адресован, о чем говорится в документе, т.е. каково его содержание, какие реквизиты (дата, номер и др.) имеются на документе, каков внешний вид документа (чистый, без складок или грязный, потертый и т.п.).

Второй  основной задачей является установление признаков и особенностей, могущих  свидетельствовать о фактах и  обстоятельствах, важных при расследовании  дела.

В одних  случаях достаточно нахождения у  данного лица документа определенного  содержания, чтобы судить об определенном факте (при обыске у грабителей паспорт  потерпевшего). В других случаях  необходимо определенное содержание документа  и установление факта исполнения его данным лицом (дневник или  письмо обвиняемого), что зависит  от конкретных обстоятельств расследуемого  дела. Может быть много различных  комбинаций, которые условно можно  разграничить на следующие три группы, исходя из наибольшей важности в данном конкретном случае тех или иных особенностей самого документа:

1. Документы, важные для дела своим содержанием.
2. Документы, важные для дела ввиду факта исполнения в целом или в отдельных частях определенным лицом, на определенной пишущей машинке и т.п.
3. Документы, важные для дела фактом определенных подделок или изменений в виде подчисток, дописок и т.п.³

Нужно учитывать  при этом и возможную совокупность указанных положений. Для решения  этой задачи изучаются:

• содержание и форма документа;
• материал документа (бумага, штрихи);
• отдельные фрагменты (части) документа: оттиски печатей, дописки, тексты и т.д.

Конечно, при изучении содержания и формы  документа, прежде всего, необходимо строго логическое осмысление всего обнаруженного  с учетом обстоятельств дела и особенностей обнаружения или представления документов.

Но при  этом нужно иметь в виду, что  истинное содержание документа может  зависеть от характера особенностей материалов и отдельных фрагментов документа (следы подчистки, тайнопись, подделки подписей и др.), не говоря уже о случаях, когда содержание документа нельзя разобрать без применения особых технических средств.

Учитывая  результаты осмотра или предварительного исследования документов, обстоятельства дела, следователь делает вывод, что  документы могут быть вещественными  доказательствами, и в этом случае перед следователем возникает задача обеспечения возможности использования  их в деле в качестве таковых.

Поэтому третья основная задача при осмотре  документов заключается в индивидуализации и описании документов, могущих быть вещественными доказательствами, в  соответствующем протоколе так, чтобы не было сомнения в том, что  обнаружены или представлены и приобщаются  к делу именно данные документы и  именно в данном их состоянии.⁴

Если  документ является вещественным доказательством  в силу наличия подчисток, дописок  и т.п., необходимо описать соответствующие  признаки так, чтобы исключались  сомнения в том, что данные особенности, свидетельствующие об изменениях, возникли до обнаружения и приобщения документа  к делу.

Подробное изложение в протоколе содержания документа и всех признаков и  особенностей, обнаруженных в процессе осмотра, обычно не требуется. Документ сам приобщается к делу, поэтому  о его содержании и особенностях (например, почерка) можно судить, наблюдая его, не обращаясь к протоколу.

В протоколе  следователь должен указать, сколько  он смотрел документов, но описать  следует только те документы, которые  могут быть вещественными доказательствами.

Четвертой основной задачей следственного  осмотра и предварительного исследования документов является выявление признаков, способствующих розыску исполнителя  документа или средств изготовления документа (пишущей машинки, клише  печати и т.п.) для обнаружения  преступника и выявления обстоятельств  подготовки и совершения преступления.

Эта задача должна разрешаться следователем, как  правило, наряду с выявлением признаков, свидетельствующих о доказательственных фактах, принятием мер розыска.

Например, если следователь при обыске, осматривая обнаруженные документы, увидел, что  оттиск печати на документе имеет  признаки перекопирования, то, учитывая признаки и особенности этого  оттиска нужно искать документ, с  которого он мог быть перекопирован. Если такой документ удается найти  в дальнейшем ходе обыска, это будет  иметь очень важное значение при  расследовании дела, несмотря на то, что само содержание и особенности  этого документа не будут иметь  отношения к расследуемому делу.

Понятых должно быть не меньше двух, желательно, чтобы они были достаточно образованными  лицами, которые могли бы сознательно  воспринимать обнаруживаемое при осмотре  следователем.

Поскольку понятые не обладают специальными познаниями в криминалистике, следователю нужно  демонстрировать им обнаруживаемые признаки и особенности так, чтобы  они поняли их сущность и характер.⁵

Фотографирование  может потребоваться при осмотре  документов, имеющих особенности, представляющиеся важными, точное описание которых в  протоколе затруднительно (пятна, складки, загрязнения и т.п.), при осмотре ветхих документов и т.д.

При производстве осмотра места происшествия необходимо тщательно отыскивать и изымать  документы, могущие быть вещественными  доказательствами. В ряде случаев  старый трамвайный билет, отрывок записи и т.п. может оказаться решающим для раскрытия преступления и  установления преступника.

Выемка  определена в ст.178 УПК Украины, как изъятие определенных предметов и документов, имеющих значение для дела, и если точно известно, где и у кого они находятся. Выемка производится по мотивированному постановлению следователя.

Осмотр  документов на месте производства следственного  действия по нашему мнению, следует  рассматривать как первоначальный осмотр документов, результаты которого должны быть описаны в соответствующем  протоколе так, чтобы исключались  сомнения в том, что обнаружен  и изъяты были именно данные документы.