Правовое регулирование рынка ценных бумаг

направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.

Саморегулируемая организация  обязана сообщить в федеральный  орган исполнительной власти по рынку  ценных бумаг об итогах рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов и принятых ею решениях.

В случае непринятия мер  по законным и обоснованным жалобам  и заявлениям инвесторов, неисполнения законодательства Российской Федерации  о защите прав и законных интересов  инвесторов на рынке ценных бумаг  федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе применить к саморегулируемой организации  санкции, установленные Федеральным  законом «О рынке ценных бумаг» и  нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Компенсационные и иные фонды  саморегулируемых организаций

В целях возмещения понесенного  инвесторами 

  физическими лицами  ущерба в результате деятельности  профессиональных участников –  участников (членов) саморегулируемой  организации саморегулируемая организация  вправе создавать компенсационные  и иные фонды.

Общественное регулирование, или регулирование через общественное мнение; в конечном счете именно реакция широких слоев общества в целом на какие-то действия на рынке ценных бумаг являются первопричиной, по которой начинаются те или иные регулятивные действия государства или профессионального рынка.     

В соответствии с Федеральным  законом РФ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.99г. № 46-ФЗ определены права  общественных объединений интересов  инвесторов.

Защита прав и законных интересов – физических лиц их общественными объединениями

Общественные объединения  инвесторов – физических лиц федерального, межрегионального и регионального  уровней вправе осуществлять защиту прав и законных интересов инвесторов – физических лиц в формах и  порядке, кот-е предусмотрены законодательством РФ.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

 

Таким образом, специфические  отличие ценных бумаг от других юридических  документов заключается в необходимости  их предъявления для осуществления выраженного в них права.

Институт ценных бумаг  создает иной порядок осуществления  прав, чем тот, который существует на основании общих положений  гражданского права. Хозяйственная  жизнь требует весьма значительной мобилизации обязательственных  отношений, которые являются необходимым  условием современного развития торгового  оборота и кредита. Кроме того, характерное для настоящего времени  массовое совершение однородных типовых  сделок требует упрощенных способов удостоверения принадлежности права  определенному субъекту.

Институт ценных бумаг  служит для достижения этих целей. Благодаря  тому, что предъявление документа  является необходимым условием осуществления  выраженного в нем права, должнику облегчается процесс определения  того, кому он может чинить исполнение и, с другой стороны, кредитору облегчается  обоснование его притязаний. Кроме  того, нахождение документа у кредитора  является для него гарантией того, что должник не исполнит обязательства  другому лицу, а если и исполнит, то это исполнение не прекратит обязательства.

Эти результаты полностью  достигаются в случае ценных бумаг  на предъявителя, ордерных и именных. Что же касается обыкновенных именных  бумаг, то они служат только для обеспечения  кредитору, получившему документ от своего право предшественника, того, что обязательство не будет исполнено  должником последнему, хотя бы должник  и не получил извещения о передаче требования.

Современная хозяйственная  жизнь требует мобилизации не только обязательственных, но и других правоотношений. Право участия в  акционерном обществе, некоторые  вещные права, будучи выражены в ценных бумагах, делаются более оборотоспособными. Большая простота удостоверения принадлежности права определенному субъекту способствует твердости правоотношений, необходимой деловому обороту.

Неудобства, присущие общим  положениям гражданского права, заключаются  в тех рисках которые создаются для участников правоотношений, а также способах их распространения между ними. Ценные бумаги, благодаря своему основному свойству - необходимости предъявления документа для осуществления выраженного в нем права, которое предполагает тесную зависимость между правом на бумагу и правом из бумаги - создают в этом отношении иную картину. Правоотношениям, выраженным в ценных бумагах, свойственны иные риски и иное их распределение, более целесообразное с точки зрения делового оборота.

Вместе с тем, каждая ценная бумага является уникальным товаром, рассчитанным на определенную категорию потребителей и обладающим такими индивидуальными  свойствами, которые специально сконструированы  эмитентом для определенной группы инвесторов (с тем, чтобы "продать" ценную бумагу на рынке, сделать ее "интересной" для конкретных инвесторов).

Таким образом, развитие рынка  ценных бумаг бюджет способствовать экономическому и социальному развитию.

Согласно действующему российскому  законодательству фондовая биржа относится  к участникам рынка ценных бумаг. Фондовая биржа представляет собой  организацию со своими исторически  сложившимися правилами ведения  торгов. Фондовые биржи привлекают постоянно новых инвесторов, имеющих  в наличие крупные и мелкие суммы временно свободных денежных средств. Фондовая биржа заключает  сделки, контракты, ведёт все операции с ценными бумагами. Гарантия исполнения сделок, заключённых на бирже, тесно  связаны с такой проблемой, как  защита денег клиента.

 

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

 

1. Конституция РФ от 1993 года. Принята всенародным голосованием 12.12.1993. // «Российская газета», N 7, 21.01.2009
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)" от 30.11.1994 N 51-ФЗ (принят ГД ФС РФ 21.10.1994) (ред. от 30.11.2011)// Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru , 30.11.2011
3. Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 N 14-ФЗ . (принят ГД ФС РФ 22.12.1995) (ред. от 01.01.2012)// Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 01.01.2012
4. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 28.07.2012) "О рынке ценных бумаг"// "Российская газета", N 79, 30.07.2012
5. Анохин В. С.: Предпринимательское право. Курс лекций. В 2 частях— Санкт-Петербург, Волтерс Клувер, 2011 г.- 688 с.
6. Гусева Т. А. : Предпринимательское право. Учебник // Экзамен, 2010 г. – 544 c.
7. Жилинский С. Э. : Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности): учебник // НОРМА, 2011 г. – 928 c.
8. Заиченко С.А. : Предпринимательское право. Учебник для бакалавров // Москва, ИТК Дашков и К, 2012 г. – 464 с.
9. Предпринимательское право. Правовая защита бизнеса в России: — Москва, Юнити-Дана, Закон и право, 2010 г.- 192 с.
10. Смоленский М. Б. : Российское предпринимательское право. Учебник // Феникс, 2010 г. – 192 c.
11. Адамова К.Р. Депозитарные операции кредитной организации. Экономические основы и международный опыт. / К.Р. Адамова. — GUMER-INFO, 2007
12. Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг. - СПб.: Питер, 2006;
13. Мишарёв А.А. Рынок ценных бумаг и фондовая биржа: Курс лекций.- Петрозаводск: Изд-во ПетрГУ, 2004;
14. Рынок ценных бумаг: теория и практика: учебник // под ред. В.А. Галанова.- М.:Финансы и статистика, 2008;
15. .Фролова Т.А Банковское дело: конспект лекций.- Таганрог: Изд-во ТРТУ, 2006
16. Евразийский международный научно-аналитический журнал - http://www.m-economy.ru/art.php3?artid=26629
17. Информационно-аналитическое издание по вопросам инфраструктуры российского РЦБ «Депозитариум» №6, 2006;
18. Информационно-аналитическое издание по вопросам инфраструктуры российского РЦБ «Депозитариум» №10, 2006;
19. Петров В.С. "Правовые основы депозитарной деятельности" - http://www.petrovclub.ru/chairman/clause/t14.html;
20. Б. Черкасский - Национальный Депозитарный Центр «Есть ли жизнь в учетной системе?» –www.bankir.ru/analytics/classic 24.09.2002;

 

¹ Гусева Т. А. : Предпринимательское право. Учебник // Экзамен, 2010 г. – 34 c.

² Гусева Т. А. : Предпринимательское право. Учебник // Экзамен, 2010 г. – 36 c.

³ Анохин В. С.: Предпринимательское право. Курс лекций. В 2 частях— Санкт-Петербург, Волтерс Клувер, 2011 г.- 108 с.

4 Смоленский М. Б. : Российское предпринимательское право. Учебник // Феникс, 2010 г. – 92 c.

⁵ Смоленский М. Б. : Российское предпринимательское право. Учебник // Феникс, 2010 г. – 94 c.

⁶ Федеральный закон от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» //СЗ РФ, № 17, 22.04.1996, ст. 1918, ст. 3

7 Мишарёв А.А. Рынок ценных бумаг и фондовая биржа: Курс лекций.- Петрозаводск: Изд-во ПетрГУ, 2004;

8 Предпринимательское право. Правовая защита бизнеса в России: — Москва, Юнити-Дана, Закон и право, 2010 г.- 72 с.

⁹Постановление ФКЦБ от 14.08.2002 г. № 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»//Российская газета № 186 от 02.10.2002, раздел VI, п п 6.4. – 6.6.

¹⁰ Петров В.С. "Правовые основы депозитарной деятельности" - http://www.petrovclub.ru/chairman/clause/t14.html;

11 Заиченко С.А. : Предпринимательское право. Учебник для бакалавров // Москва, ИТК Дашков и К, 2012 г. – 344 с.

¹² Заиченко С.А. : Предпринимательское право. Учебник для бакалавров // Москва, ИТК Дашков и К, 2012 г. – 347 с.

13 Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг. - СПб.: Питер, 2006;