Антимонопольное регулирование: отечественный и зарубежный опыт

В 2000-2002гг. были разработаны и представлены в Государственную Ду-му проекты Федеральных Законов «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности»/5/ и «О специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мерах при импорте товаров»/4/, призванные достигнуть боль-шего соответствия нормам и правилам ВТО. После утверждения данные законы заменили ФЗ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» и ФЗ «О мерах по защите экономических интересов РФ во внешней торговле товарами»/12,с.58-59/.

С 2004г. начинается новый этап развития антимонопольного регулирования. В рамках административной реформы государственных органов управления создаётся Федеральная антимонопольная служба (ФАС), задачей которой является не только и не столько антимонопольное регулирование, сколько развитие полноценной политики поддержки конкуренции. ФАС проводит политику, направленную на участие антимонопольных органов в формировании государственной промышленной политики в России, в то время как экономическая политика пока ещё в недостаточной степени ориентируется на согласование с конкурентной политикой. /15, с. 129/ 

 

 

 

 

2.2. Методы антимонопольной политики  в России

Методы антимонопольной  политики:

•   законодательные;
•   экономические.

Они включают в себя:

• Законодательные:
• Ограничение контроля над рынком.
• Контроль за слияниями.
• Запрет соглашений о ценах.
• Запрет соглашений о разделе рынков.
• Определение набора предоставляемых услуг.
• Запреты соглашений о предоставлении исключительных прав.

• Экономические:

• Косвенного регулирования:

• Налогообложение продукции.

• Налогообложение сверхприбыли.

• Прямого регулирования:

• Установление потоков цен.

• Установление пределов нормы/30,с.105/.

Закон «О конкуренции…»/1,с.10-15/ возлагает  на антимонопольные ор-ганы осуществление  государственного контроля следующих  видов экономичес-кой концентрации для предупреждения возникновения монопольных структур:

1. Создание нового  предприятия.

2. Слияние коммерческих  и некоммерческих организаций.

3. Присоединение одной  коммерческой организации к другой.

4. Приобретение любым лицом пакетов акций (долей) с правом голоса в уставном капитале хозяйственных обществ.

5. Получение в собственность  или пользование (в том числе  посредством аренды, лизинга) одним  хозяйствующим субъектом основных  производственных средств или  нематериальных активов другого хозяйствующего субъекта.

6. Приобретение любым лицом прав, в том числе посредством соглашений, договоров, поручений. Контрактов  или иным способом, позволяющих  определять условия ведения хозяйствующим  субъектом его предпринимательской  деятель-ности, либо осуществлять функции его исполнительного органа.

7. Переплетение директоратов.

Выделяют два метода антимонопольного регулирования: прямой и косвен-ный. Прямой метод регулирования включает меры, устраняющие или предупреж-дающие монопольное положение отдельных субъектов на рынке. А к мерам кос-венного регулирования относятся преимущественно финансово-кредитные мето-ды предупреждения и преодоления монополистических явлений в экономике.

В соответствии со статьями 17 и 18 Закона «О конкуренции...»/1,с.10-15/, государственный контроль экономической концентрации осуществляется в виде предварительного и последующего контроля.

Предварительный контроль. Осуществляется до совершения сделки или проведения реорганизации и  заключается в рассмотрении антимонопольными ор-ганами в случаях, предусмотренных статьёй  17 и 18 ходатайств хозяйствующих субъектов о даче согласия на совершение действий, указанных в ходатайстве. Следовательно, наличие согласия антимонопольного органа является в определён-ных Законом случаях необходимым условием для совершения сделки, проведения реорганизации. Заинтересованные лица до заключения ими сделок или проведе-ния реорганизации должны направить в антимонопольный орган соответствую-щее ходатайство.

Такой контроль направлен  на обеспечение стабильности гражданского оборота, так как лица имеют возможность избежать отрицательных последствий, связанных с проведением последующего контроля. В соответствии с пунктом 9 статьи 17 и пункта 7 статьи 18 они вправе получать согласие антимонопольного органа на проведение реорганизации, совершение сделки не после, а до реализа-ции этих действий в тех случаях, когда предварительное согласие антимонополь-ного органа не требуется.

Предварительное согласие на осуществление указанных сделок, требуется в тех случаях, если суммарная стоимость активов по последнему балансу лиц, участвующих в сделке, превышает 30 млн. установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда/17,с.7/. Или одним из них является хозяйст-вующий субъект, внесённый в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определённого товара более 35 процентов.

Последующий контроль. Он заключается в рассмотрении антимонопольны-ми органами уведомлений хозяйствующих субъектов об уже совершённых сдел-ках, проведённой реорганизации. Такой контроль называют ещё уведомительным.  

Следовательно, в отличие  от предварительного контроля, при  последующем контроле антимонопольные  органы рассматривают и оценивают  экономическую концентрацию после  совершения действий, уведомление о  которых направляется в антимонопольный орган в соответствии с требованиями Закона «О конкуренции…»/1,с.10-15/.

Последующий контроль, как и предварительный, имеет важное значение для предотвращения чрезмерной концентрации и является средством воздействия на структуру  рынка с целью обеспечить наличие эффективной конкуренции на товарном рынке.

Кроме предварительного и последующего контроля, Закон «О конку-ренции…»/1,с.10-15/ предусматривает и третий вид  контроля. Этот вид контроля выражается в праве (но не обязанности) хозяйствующих субъектов до совершения действий, для которых Законом  предусматривается не предварительный, а последующий контроль, запросить согласия антимонопольных органов на совершение соответствующих сделок и иных юридически значимых действий.

С 1991 года сформированы территориальные органы федерального анти-монопольного органа  в субъектах Российской Федерации. Разработано и утверж-дено положение в территориальных органах, определены их основные задачи  и компетенция, которые достаточно широки. Достаточно сказать, что Кодекс об ад-министративных правонарушениях наделил антимонопольные органы правом на-лагать штрафы на лиц, виновных в нарушении правил антимонопольного законо-дательства в размере до 500 000 рублей.

Контроль за соблюдением  требований, предусмотренных статьями  17 и 18 Закона «О конкуренции…»/1,с.10-15/ Управлением ФАС осуществляется посредством:

• проведения проверок отдельных хозяйствующих субъектов;
• подготовки письменных запросов;
• рассмотрения заявлений, поступивших от юридических и физических лиц;
• сообщений из средств массовой информации;
• взаимодействия с органами регистрации хозяйствующих субъектов, с органами государственной статистики и другими органами.                                                                             

2.3. Система государственного регулирования  естественных монополий

Экономисты считают, что  нежелательно предоставлять естественные мо-нополии самим себе, поскольку  слишком малый выпуск продукции  будет резуль-татом монопольно высоких цен.

Примером естественных монополистов в России можно уверено  считать прежде всего РАО «ЕЭС России»(контролирует свыше 72% рынка/34/), «Газп-ром» (К примеру В 2003 г. российскими вертикально-интегрированными компа-ниями было добыто 93% нефти и конденсата, в первом полугодии 2004 г. – около 93% от общероссийского показателя/16,с.144/) и Министерство путей сообщения. Их судьба вызывает очень острые и важные дискуссии.

По Закону «О естественных монополиях», сфера регулирования  включает транспортировку нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам, тра-нспортировку газа по трубопроводам, услуги по передаче электрической и тепло-вой энергии, железнодорожные перевозки, услуги транспортных терминалов, пор-тов и аэропортов, услуги общедоступной и почтовой связи.

Основными методами регулирования выступили:

• ценовое регулирование, то есть прямое определение цен (тарифов) или назначение их предельного уровня;
• определение потребителей для обязательного обслуживания и/или установление минимального уровня их обеспечения.

Органам регулирования  также вменяется в обязанность  контролировать различные виды деятельности субъектов естественных монополий, включая сдел-ки по приобретению прав собственности, крупные инвестиционные проекты, про-дажу и сдачу в аренду имущества.

Концентрация, централизация  производства и капитала в нефтяной и газо-вой промышленности – общемировой  процесс. 20 крупнейших компаний мира контролируют более 70% запасов и около 60% добычи нефти и газа/16,с.143/.

Зарубежный опыт регулирования естественных монополий показывает, что главным в такого рода деятельности является максимальная независимость регулирующих органов, как от других органов государственного управления, так и от регулируемых ими хозяйственных субъектов, а также согласованность инте-ресов и направлений работы регулирующих органов, что предоставит им возмож-ность принимать политически непопулярные решения.

В одних странах естественные монополии остаются частными компания-ми, но регулируются специальными органами (как в США). В других они управ-ляются непосредственно государством, или как во Франции получают относи-тельно самостоятельный статус в рамках общественного сектора экономики.

К 1995г. в России была сформирована только одна система регулирующих органов, действовавшая вне рамок отраслевых министерств. Это Федеральная и региональные энергетические комиссии, созданные в 1992 г. для регулирования тарифов на электро- и теплоэнергию. Контроль над другими естественными моно-полиями осуществлялся соответствующими министерствами (Минэкономики, Минтопэнерго, Министерство путей сообщения, Минсвязи)/13,с.28/.

К январю 1996 г. были приняты  три указа Президента о создании государс-твенных служб по регулированию естественных монополий в ТЭК, связи и транс-порте. В марте-апреле были опубликованы постановления правительства о созда-нии регулирующих органов, в частности, была определена численность их персо-нала. Однако на конец мая был назначен руководитель только одной службы – Федеральной энергетической комиссии. Назначение на этот пост заместителя министра топлива и энергетики является компромиссом правительства с регулируемыми субъектами.

Слабость и непоследовательность отраслевого регулирования поведения  предприятий – естественных монополистов вынуждает антимонопольные органы проводить более активную политику в данных отраслях, вырабатывая оптимальные меры и при помощи прецедентного подхода /15, с. 126/

Многие декларативные  утверждения ФАС в большей  степени имеют отношение к  отраслевой политике, а не к антимонопольному регулированию. Например, в сфере транспорта такие элементы транспортной стратегии России, как: повышение инвестиционной привлекательности системы железнодорожного транспорта; совершенствование тарифной политики; обеспечение финансовой прозрачности предприятий транспорта и т. д., – непосредственно в сферу полномочий ФАС не входят./10, с. 124-125/ При этом утверждается, что ФАС проводит политику сдерживания роста тарифов на услуги естественных монополистов «с учётом баланса интересов государства, потребителей и субъектов естественных монополий»/10, с. 126/, но понятие «баланс интересов» не определяется, хотя именно оно должно отражать нацеленность органов антимонопольного регулирования на координацию усилий с ведомствами, реализующими экономическую политику./15, с. 127/

2.4.Антимонопольное законодательство  за рубежом

Во всех промышленно  развитых странах в настоящее  время осуществля-ется правовое регулирование (как правило, в рамках торгового  права) процесса концентрации капитала и конкуренции в целях смягчения экономических и социа-льных последствий монополистической практики.

Разработка  принятие антимонопольного законодательства –  одно из самых важных средств такого государственного регулирования экономики. В современ-ный период главная  особенность этого законодательства состоит в том, что оно направленно на защиту так называемой олигополии как рыночного механизма.  При этом под олигополией понимается такая организация отрасли (или локаль-ного рынка), при которой ограниченное число крупных производителей выпуска-ют  преобладающую часть отраслевой продукции и благодаря этому они способ-ны либо осуществлять самостоятельную монопольную практику, либо вступать в монопольный сговор относительно единой рыночной политики. Важнейшая черта олигополистического рынка – взаимодействие конкурентных и монопольных сил.