Депозитные и сберегательные сертификаты

В качестве оснований для отказа предусматривается недостоверность (неполнота) информации в представленных документах, непредставление части документов, в том числе затребованных ФКЦБ, несоответствие представленных документов требованиям российского законодательства, факты нарушения требований законодательства, выявленные в процессе лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не вступление в члены одной из саморегулируемых организаций, непредставление в срок не позднее 60 дней до истечения срока действия лицензии заявления и документов в порядке, предусмотренном указанным Положением.

В случае отказа лицензирующий  орган в течение семи дней с  даты принятия решения информирует  об этом заявителя с указанием  мотивов отказа. Заявитель может  повторно обратиться с заявлением после устранения обстоятельств, послуживших мотивами отказа, либо обжаловать решение в судебном порядке. Лицензия подлежит замене при преобразовании, изменении наименования, места нахождения профессионального участника рынка.

Профессиональный участник рынка, совмещающий различные виды деятельности, вправе отказаться от одного из них, направив в лицензирующий орган уведомление об отказе и заявление на замену ранее выданной лицензии.

В качестве оснований  прекращения действия лицензии выступают:

истечение срока  действия;

аннулирование;

замена;

прекращение юридического лица в случае ликвидации или реорганизации  за исключением преобразования.

Лицензирование отдельных  видов деятельности может иметь  свои особенности.

Брокеры, дилеры, доверительные управляющие

Лицензию на осуществление  этих видов деятельности могут получить только акционерные общества и общества с ограниченной ответственностью. В  дополнение к документам, указанным  выше (см. порядок получения лицензии профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), заявитель прилагает утвержденные правила ведения внутреннего учета в соответствии с требованиями ФКЦБ к внутренней отчетности и учетным регистрам. В штате организации должен числиться сотрудник, ответственный за ведение системы внутреннего учета и отчетности. Срок, на который выдается лицензия указанным профессиональным участникам рынка, не может превышать трех лет.

Следует акцентировать  внимание на одном очень важном положении, касающемся брокеров. Брокер вправе действовать  от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лица лишь в том случае, когда размер его собственного капитала превышает установленный минимум не менее чем в четыре раза.

Организаторы торговли

Лицензия на осуществление  деятельности по организации торгов выдается организациям, созданным в  форме закрытого акционерного общества или некоммерческого партнерства, а лицензия фондовой биржи — только некоммерческому партнерству. Лицензирующим  органом в обоих случаях выступает непосредственно ФКЦБ.

Срок действия лицензии организатора торговли и фондовой биржи  не превышает десяти лет, а в том  случае, когда деятельность по организации  торговли совмещается с иными  видами профессиональной деятельности, — не более трех лет.

Депозитарии

Лицензию депозитария  могут получить организации, созданные  в форме акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью, некоммерческие организации и федеральные  государственные унитарные предприятия. Однако функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческие организации с числом учредителей не менее пяти. Организация, совмещающая депозитарную деятельность с брокерской и (или) дилерской и (или) деятельностью по доверительному управлению, не вправе осуществлять функции расчетного депозитария.

Все заявители обязаны  привести свою деятельность в соответствие с требованиями нормативных актов. Например, расчетные депозитарии  обязаны создать службу внутреннего  контроля, иметь в штате не менее  одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат ФКЦБ.

Клиринг

Лицензию на право  осуществления клиринговой деятельности могут получить юридические лица, созданные в форме закрытого  акционерного общества или некоммерческого  партнерства. При этом функции клирингового центра вправе выполнять лишь организации, созданные в форме некоммерческого партнерства. В дополнение к документам, представляемым на получение лицензии, организация-заявитель обязана приложить документы, определяющие:

порядок и условия  создания, размещения и использования гарантийного фонда (для заявителей, подающих заявки с 1 января 2000 г.);

систему мер снижения рисков клиринговой деятельности;

условия осуществления  клиринговой деятельности (в двух экз.);

нотариально заверенные копии договоров между заявителем и расчетным депозитарием (организацией) и организаторами торгов (действие нормы распространяется только на клиринговые центры);

нотариально заверенные копии квалификационных аттестатов сотрудников.

Список использованной литературы

1. Алехин, Б.И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции: Учебник / Б.И.Алехин.- М.: Прогресс, 2007. - 521с.
2. Деньги, кредит и банки. Учебник / Под ред. Г.Н. Белоглазовой. - М.: Высшее образование, 2009. – 372 с.
3. Лужкова, О. Деньги. Кредит. Банки: Учебное пособие /О. Лужкова. – М.: Издательство МГОУ, 2008. – 459 с.