Система государственного регулирования рынка ценных бумаг

Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется.

Реестр владельцев ценных бумаг (далее – реестр) – это  часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Владельцы и номинальные  держатели ценных бумаг обязаны  соблюдать правила представления  информации в систему ведения  реестра.

Держателем реестра  может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра  на основании поручения эмитента. Если число владельцев ценных бумаг  превышает 500, держателем реестра должен быть профессиональный участник рынка  ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра, за исключением  случаев, предусмотренных федеральным  законом «О рынке ценных бумаг». Регистратор имеет право передать часть своих функций по сбору  информации, входящей в систему ведения  реестра, другим регистраторам. Передача указанных функций не освобождает  регистратора от ответственности перед  эмитентом.

Договор на ведение реестра  заключается только с одним юридическим  лицом. Регистратор может вести  реестры владельцев ценных бумаг  неограниченного числа эмитентов.

Держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных для  квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на лицевой счет владельца, только если он является квалифицированным инвестором в силу федерального закона либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при  реорганизации, распределения имущества  ликвидируемого юридического лица и  в иных случаях, установленных федеральным  органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Номинальный держатель ценных бумаг – лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в  том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать  профессиональные участники рынка  ценных бумаг. Депозитарий может  быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.

Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в  случае получения соответствующего полномочия от владельца.

Данные о номинальном  держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра  держателем реестра по поручению  владельца или номинального держателя  ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему  ведения реестра, а также перерегистрация  ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход  права собственности и/или иного  вещного права на ценные бумаги к  последнему. Ценные бумаги клиентов номинального держателя ценных бумаг не подлежат взысканию в пользу кредиторов последнего.

Операции с ценными  бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя  ценных бумаг не отражаются у держателя  реестра или депозитария, клиентом которого он является.

Номинальный держатель в  отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в  интересах другого лица, обязан:

– совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;

– осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом, если иное не установлено федеральным законом;

– осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги.

Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения  реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.

Для осуществления владельцами  прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право  требовать от номинального держателя  ценных бумаг предоставления списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию  на определенную дату. Номинальный  держатель ценных бумаг обязан составить  требуемый список и направить  его держателю реестра в течение  семи дней после получения требования. В случае, если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель ценных бумаг не получает за составление  этого списка вознаграждения.

Номинальный держатель ценных бумаг несет ответственность  за отказ от предоставления указанных  списков держателю реестра перед  своими клиентами, держателем реестра  и эмитентом в соответствии с  законодательством Российской Федерации.

Эмитент, поручивший ведение реестра регистратору, один раз в год может требовать  у последнего предоставления реестра  за вознаграждение, не превышающее  затраты на его составление, а  регистратор обязан предоставить реестр за это вознаграждение. В остальных  случаях размер вознаграждения определяется договором эмитента и регистратора.

Держатель реестра имеет  право взимать со сторон по сделке плату, соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг  и одинаковую для всех юридических  и физических лиц. Держатель реестра  не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки.

Порядок определения максимального размера оплаты услуг держателя реестра по внесению данных в реестр и выдаче выписок из реестра определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания  системы ведения и составления  реестра и нарушение форм отчетности (эмитент, регистратор, депозитарий, владелец), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить  права, закрепленные ценными бумагами.

Держатель реестра  обязан по требованию владельца или  лица, действующего от его имени, а  также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы  ведения реестра по его лицевому счету в течение пяти рабочих  дней. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации, в том числе информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.

Выпиской из системы ведения  реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием  владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся  к этим бумагам.

Выписка из системы ведения  реестра должна содержать отметку  о всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка, обязательствами, зафиксированными на дату составления в системе ведения реестра.

Выписки из системы ведения  реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно.

Лицо, выдавшее указанную  выписку, несет ответственность  за полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней.

Права и обязанности  держателя реестра, порядок осуществления  деятельности по ведению реестра  определяются действующим законодательством  и договором, заключенным между  регистратором и эмитентом.

В обязанности держателя  реестра входит:

– открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра на основании уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг – на основании уведомления продавца ценных бумаг;

– вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;

– производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом;

– доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом;

– предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

– информировать зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

– строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом.

Форма распоряжения о передаче ценных бумаг и указываемые в  нем сведения устанавливаются федеральным  органом исполнительной власти по рынку  ценных бумаг.

Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех, которые устанавливаются в  порядке, предусмотренном федеральным  законом.

В случае прекращения  действия договора по поддержанию системы  ведения реестра между эмитентом  и регистратором последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения  договора.

При замене держателя реестра  эмитент дает объявление об этом в  средствах массовой информации или  уведомляет всех владельцев ценных бумаг  письменно за свой счет.

Все выписки, выданные держателем реестра после даты прекращения  действия договора с эмитентом, недействительны.

Держатель реестра  вносит изменения в систему ведения  реестра на основании:

1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг – в соответствии с установленным порядком;

2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

При документарной форме  эмиссионных ценных бумаг, предусматривающей  нахождение ценных бумаг у их владельцев, помимо указанных документов представляется также сертификат ценной бумаги.  
При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать имени (наименованию) зарегистрированного лица, указанного в распоряжении о передаче ценных бумаг.

Отказ от внесения записи в  систему ведения реестра или  уклонение от такой записи, в том  числе в отношении добросовестного  приобретателя, не допускается, за исключением  случаев, предусмотренных федеральными законами.

7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг –  предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором  торговли на рынке ценных бумаг.

Организатор торговли на рынке  ценных бумаг обязан раскрыть следующую  информацию любому заинтересованному  лицу:

– правила допуска участника  рынка ценных бумаг к торгам;

– правила допуска к  торгам ценных бумаг;

– правила заключения и  сверки сделок;

– правила регистрации  сделок;

– порядок исполнения сделок;

– правила, ограничивающие манипулирование ценами;

– расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;