Проведение внутреннего аудита процесса производства продукции на предприятии ООО «Стрела»

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 18 Октября 2013 в 22:37, курсовая работа

Краткое описание

Целью курсовой работы является ознакомление в достаточно полном объеме с принципами проведения аудиторской проверки системы менеджмента качества, применить на практике свои знания стандартов ИСО серии 9000 версии 2008 года, в полном объеме составить документы, являющиеся неотъемлемой особенностью аудита.
Задачи курсовой работы:
• составить организационную структуру завода по производству велосипедов «Стрела»;
• описать участок по сборке велосипедов;
• оформить документацию аудита (график, программу аудита, чек - лист, протоколы несоответствий и отчет по аудиту);
• составить алгоритм проведения проверки;
• сделать выводы о проделанной работе.

Содержание

Введение……………………………………………………………………….............3
1. Основная часть
1.1 Исходные данные……………………………………………………………….5
1.2 Организационная структура ООО «Стрела»………………………………….8
1.3 Характеристика деятельности цеха по сборке велосипедов………………...9
2. Специальная часть
2.1 График проведения внутренних аудитов на ООО "Стрела" на текущий год……………………………………………………………………………………..11
2.2 Программа внутреннего аудита участка по сборке велосипедов….............12
2.3 Чек-лист для проведения внутреннего аудита в цехе по сборке велосипедов…………………………………………………………………………..14
2.4 Протоколы несоответствий…………………………………………………...16
2.5 Отчет об аудиторской проверке……………………………………………...22
2.6 Алгоритм проведения внутреннего аудита в сборочном цехе……………..24
3. Выводы о проделанной работе…………………………………………………...26
Список литературы………………………………………………………………..…27
Приложение А……………………...……………………………………………...…28

Скачать полностью (606.50 Кб) Сколько стоит заказать работу?
Прикрепленные файлы: 1 файл

КУРСОВОЙ ПО АУДИТУ.docx

— 617.65 Кб (Скачать документ)

 

Руководитель группы аудиторов                                 Зайцева А.Б._____________

2.2 Программа внутреннего аудита системы менеджмента качества на производственном участке по сборке велосипедов на соответствие требованиям МС ИСО 9001

 

  1. Основание: график проведения внутренних аудитов СМК и процессов подразделений предприятия на 2012 год (аудит качества системы)
  2. Цель программы аудита: Обеспечение выполнения требований системы менеджмента качества ООО «Стрела» на соответствие требованиям МС ИСО 9001:2008 (ГОСТ Р ИСО 9001-2008), поддержание уверенности потребителей в безусловном выполнении установленных требований и содействие улучшению системы менеджмента предприятия.
  3. Объект аудита: цех сборки велосипедов.
  4. Критерии аудита: соответствие деятельности подразделений

внешним стандартам ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008;

внутренним стандартам – процедуры, схемы работ, регламенты.

  1. Аудиторы: Зайцева Анна Борисовна(руководитель группы), Сидоров Павел Петрович, Иванова Елизавета Николаевна.
  2. Ответственный за функционирование СМК проверяемого подразделения: Самова Нина Николаевна
  3. Метод сбора аудиторских доказательств:

· устный опрос,

· проверка документов предприятия,

· проведение анализа.

  1. Продолжительность работы: 2 дня                       
  2. Начало: 30.01.2012; окончание 31.01.2012 .

 

 

 

 

 

Таблица  2.2.1- Программа  внутреннего аудита

День первый: 30.01.2012

 

 

 

 

 

 

 

День второй: 31.01.2012

09.00-11.00

11.00-11.30

11.30-13.00

 

13.00-14.00

14.00-17.00

 

17.00-18.00

09.00-11.00

11.00-13.00

 

13.00-14.00

14.00-15.00

Вступительное совещание аудиторов

Проверка требований к  документации(п.4.2)

Проверка знаний политики в области качества (п. 5.3)

Перерыв на обед

Проверка ответственности, полномочий и обмена информацией (п. 5.5)

Проверка человеческих ресурсов (п. 6.2)

Проверка производства (п. 7.5)

Управление оборудованием  для мониторинга и измерений (п. 7.6)

Перерыв на обед

Заключительное совещание


Начальник ЦК ______________   ___________________________  ____________                                              

                                                 подпись                                расшифровка подписи                                      дата

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.3 Чек-лист для проведения внутреннего аудита

Цех по сборке велосипедов (номер протокола №1 от 30 января 2012 г.)

Таблица 2.3.1- Вопросы для  проведения внутреннего аудита

 

Вопрос

Ссылка  на пункт ISO 9001:2000

Да/Нет

Комментарии

1

Какая процедура устанавливает требования к сборке велосипедных колес?

4.2.1

Да

Пр-6820

2

В каком  документе содержится описание основных задач, функций и назначение вашего подразделения?

4.2.3

Да

Положение о подразделении

3

Где хранятся рабочие и должностные  инструкции?

4.2.3

Нет

  

4

Какой нормативной документацией вы пользуетесь  в процессе сборки велосипедов? Пожалуйста, покажите ее.

4.2.3

Нет

ГОСТы, СТП, ТУ, РИ

5

Покажите, пожалуйста, журнал передачи смен. Как  он заполняется?

4.2.4

Нет

  

6

Ознакомлены ли сотрудники с политикой в области  качества?

5.3

Да

  

7

Имеется ли документальное подтверждение ознакомления персонала с политикой в области  качества? Покажите этот документ.

5.3

Нет

  

8

Какие цели в области качества установлены  в вашем цехе?

5.4.1

Да

  

9

Что входит в круг ваших обязанностей, как начальника сборочного цеха в  соответствии с ДИ?

5.5.1

Да
  • выполнение производственных планов по утвержденным срокам;
  • оптимизация кадрового состава и численности цеха;
  • организация и оптимизация сменной работы бригад;
  • взаимодействие с другими цехами и подразделениями;
  • реализация политики качества;
  • безопасность труда.

10

Какую информацию вам предоставляет ОТ и Мот?

5.5.3

Да

Утвержденное штатное расписание, утвержденное «Положение о системе  оплаты труда»

       

Продолжение таблицы 2.3.1

1

2

3

4

5

11

Проводится  ли обучение персонала? Покажите, пожалуйста, записи об обучении.

6.2.2

Да

  

12

Каким образом измеряются параметры продукции?

7.5.1

Да

РИ 03-06-09

13

Что должно включать управление производством?

7.5.1

Да
  • наличие информации, описывающей характеристики продукции;
  • наличие РИ в случае необходимости;
  • применение подходящего оборудования;
  • наличие и применение контрольного и измерительного оборудования;
  • проведение мониторинга и измерений;
  • осуществление выпуска, поставки и действий после поставки.

14

Скажите, пожалуйста, в какой период осуществляется поверка и калибровка оборудования?

7.6

Нет

  

15

По  какой методике осуществляется контроль качества велосипедных колес?

8.2.4

Да

  

 

 

 

   

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.4 Протоколы несоответствия

 

Протокол несоответствия

Проверяемое предприятие:

 

ООО «Стрела»

Проверяемое структурное подразделение:

 

Цех по сборке велосипедов

Руководитель  проверяемого структурного подразделения:

Белова Н.В.

(Фамилия  И.О.)

Номер протокола

 

1

Фамилия И.О. аудитора

 

Иванова Е.Н.

Фамилия И.О. руководителя группы аудиторов

Зайцева А.Б.

Ссылки из МС ИСО 9001

Пункт: 4.2

Подпункт: 4.2.3

Краткое описание несоответствия:

Рабочие и должностные инструкции не доступны для персонала.

 

 

 

 

Аудитор Иванова Е.Н.  «__»  __________ 2012г.

Обнаруженное несоответствие признаю

 

Руководитель проверяемого

подразделения                      ______________  «__» _____2012г.

Оценка  несоответствия:

 

Значительное

Корректирующее  мероприятие:

 

 

 

Руководитель проверяемого

подразделения                       ______________ «__» ______2012г.

Ответственный и срок:

 

 

Документирование  выполнения:

 

 

 

Подпись ответственного за выполнение:

_________________

«__»  _____ 2012г.

Корректирующее мероприятие  выполнено:

Руководитель проверяемого

подразделения                       ________________  «__» ______ 2012г.

Корректирующее  мероприятие соответствует требованиям  МС ИСО 9001:2008

 

Аудитор    ________________  «__» ______ 2012г.

Примечание:

 

 


 

 

Протокол несоответствия

Проверяемое предприятие:

 

ООО «Стрела»

Проверяемое структурное подразделение:

 

Цех по сборке велосипедов

Руководитель  проверяемого структурного подразделения:

Белова Н.В.

(Фамилия  И.О.)

Номер протокола

 

2

Фамилия И.О. аудитора

 

Иванова Е.Н.

Фамилия И.О. руководителя группы аудиторов

Зайцева А.Б.

Ссылки из МС ИСО 9001

Пункт: 4.2

Подпункт: 4.2.3

Краткое описание несоответствия:

В перечне нормативной документации присутствуют ссылки на аннулированные документы.

 

 

 

 

Аудитор Иванова Е.Н.  «__»  __________ 2012г.

Обнаруженное несоответствие признаю

 

Руководитель проверяемого

подразделения                       ______________  «__»  _____2012г.

Оценка  несоответствия:

 

Малозначительное

Корректирующее  мероприятие:

 

 

 

Руководитель проверяемого

подразделения                       ______________ «__»  ______2012г.

Ответственный и срок:

 

 

Документирование  выполнения:

 

 

 

Подпись ответственного за выполнение:

_________________

«__»  _____ 2012г.

Корректирующее мероприятие  выполнено:

Руководитель проверяемого

подразделения                       ________________  «__» ______ 2012г.

Корректирующее  мероприятие соответствует требованиям  МС ИСО 9001:2008

 

Аудитор    ________________  «__» ______ 2012г.

Примечание:

 

 


 

 

Протокол несоответствия

Проверяемое предприятие:

 

ООО «Стрела»

Проверяемое структурное подразделение:

 

Цех по сборке велосипедов

Руководитель  проверяемого структурного подразделения:

Белова Н.В.

(Фамилия  И.О.)

Номер протокола

 

3

Фамилия И.О. аудитора

 

Иванова Е.Н.

Фамилия И.О. руководителя группы аудиторов

Зайцева А.Б.

Ссылки из МС ИСО 9001

Пункт: 4.2

Подпункт: 4.2.4

Краткое описание несоответствия:

Записи в журнале передачи смен нечитаемы.

 

 

 

 

Аудитор Иванова Е.Н.  «__»  __________ 2012г.

Обнаруженное несоответствие признаю

 

Руководитель проверяемого

подразделения                      ______________  «__» _____2012г.

Оценка  несоответствия:

 

Малозначительное

Корректирующее  мероприятие:

 

 

 

Руководитель проверяемого

подразделения                       ______________ «__»  ______2012г.

Ответственный и срок:

 

 

Документирование  выполнения:

 

 

 

Подпись ответственного за выполнение:

_________________

«__»  _____ 2012г.

Корректирующее мероприятие  выполнено:

Руководитель проверяемого

подразделения                       ________________  «__»  ______ 2012г.

Корректирующее  мероприятие соответствует требованиям  МС ИСО 9001:2008

 

Аудитор    ________________  «__» ______ 2012г.

Примечание:

 

 


 

 

Протокол несоответствия

Проверяемое предприятие:

 

ООО «Стрела»

Проверяемое структурное подразделение:

 

Цех по сборке велосипедов

Руководитель  проверяемого структурного подразделения:

Белова Н.В.

(Фамилия  И.О.)

Номер протокола

 

4

Фамилия И.О. аудитора

 

Иванова Е.Н.

Фамилия И.О. руководителя группы аудиторов

Зайцева А.Б.

Ссылки из МС ИСО 9001

Пункт: 5

Подпункт: 5.3

Краткое описание несоответствия:

Отсутствует документ об ознакомлении персонала с политикой в области  качества.

 

 

 

 

Аудитор Иванова Е.Н.  «__»  __________ 2012г.

Обнаруженное несоответствие признаю

 

Руководитель проверяемого

подразделения                       ______________ «__» _____2012г.

Оценка  несоответствия:

 

Малозначительное

Корректирующее  мероприятие:

 

 

 

Руководитель проверяемого

подразделения                       ______________ «__»  ______2012г.

Ответственный и срок:

 

 

Документирование  выполнения:

 

 

 

Подпись ответственного за выполнение:

_________________

«__»  _____ 2012г.

Корректирующее мероприятие  выполнено:

Руководитель проверяемого

подразделения                       ________________  «__»  ______ 2012г.

Корректирующее  мероприятие соответствует требованиям  МС ИСО 9001:2008

 

Аудитор    ________________  «__»  ______ 2012г.

Примечание:

 

 


 

 

Протокол несоответствия

Проверяемое предприятие:

 

ООО «Стрела»

Проверяемое структурное подразделение:

 

Цех по сборке велосипедов

Руководитель  проверяемого структурного подразделения:

Белова Н.В.

(Фамилия  И.О.)

Номер протокола

 

5

Фамилия И.О. аудитора

 

Сидоров П.П.

Фамилия И.О. руководителя группы аудиторов

Зайцева А.Б.

Ссылки из МС ИСО 9001

Пункт: 7

Подпункт: 7.6

Краткое описание несоответствия:

Отсутствует график поверки и калибровки оборудования данного цеха.

 

 

 

 

Аудитор Сидоров П.П.  «__»  __________ 2012г.

Обнаруженное несоответствие признаю

 

Руководитель проверяемого

подразделения                      ______________  «__» _____2012г.

Оценка  несоответствия:

 

Значительное

Корректирующее  мероприятие:

 

 

 

Руководитель проверяемого

подразделения                      ______________ «__» ______2012г.

Ответственный и срок:

 

 

Документирование  выполнения:

 

 

 

Подпись ответственного за выполнение:

_________________

«__»  _____ 2012г.

Корректирующее мероприятие  выполнено:

Руководитель проверяемого

подразделения                       ________________  «__»  ______ 2012г.

Корректирующее  мероприятие соответствует требованиям  МС ИСО 9001:2008

 

Аудитор    ________________  «__»  ______ 2012г.

Примечание:

 

 


 

 

Протокол несоответствия

Проверяемое предприятие:

 

ООО «Стрела»

Проверяемое структурное подразделение:

 

Цех по сборке велосипедов

Руководитель  проверяемого структурного подразделения:

Белова Н.В.

(Фамилия  И.О.)

Номер протокола

 

6

Фамилия И.О. аудитора

 

Сидоров П.П.

Фамилия И.О. руководителя группы аудиторов

Зайцева А.Б.

Ссылки из МС ИСО 9001

Пункт: 7

Подпункт: 7.6

Краткое описание несоответствия:

В паспорте на оборудование DX15 (по установке на обода камер и покрышек) после ремонта отсутствует отметка о калибровке.

 

 

 

 

Аудитор Сидоров П.П.  «__»  __________ 2012г.

Обнаруженное несоответствие признаю

 

Руководитель проверяемого

подразделения                      ______________  «__» _____2012г.

Оценка  несоответствия:

 

Малозначительное

Корректирующее  мероприятие:

 

 

 

Руководитель проверяемого

подразделения                       ______________ «__»  ______2012г.

Ответственный и срок:

 

 

Документирование  выполнения:

 

 

 

Подпись ответственного за выполнение:

_________________

«__»  _____ 2012г.

Корректирующее мероприятие  выполнено:

Руководитель проверяемого

подразделения                       ________________  «__»  ______ 2012г.

Корректирующее  мероприятие соответствует требованиям  МС ИСО 9001:2008

 

Аудитор    ________________  «__» ______ 2012г.

Примечание:

 

Информация о работе Проведение внутреннего аудита процесса производства продукции на предприятии ООО «Стрела»