Принципы арбитражного процесса

Так, в ГПК имеется ряд норм, посвященных участию специалиста в гражданском процессе. В арбитражном судопроизводстве эти нормы могут применяться по аналогии права.

Итак, принцип законности в арбитражном процессе можно было бы определить следующим образом. Законность как принцип арбитражного процессуального права заключается в обязанности арбитражного суда и всех участников процесса неукоснительно руководствоваться в своей деятельности нормами материального и процессуального права в целях достижения задач судопроизводства в арбитражных судах, сформулированных в ст. 2 АПК.

2.2. Принцип диспозитивности

Принцип диспозитивности является одним из наиболее специфичных принципов не только гражданского, но и арбитражного судопроизводства. Этот принцип наряду с принципом состязательности занимает совершенно особое место в системе принципов арбитражного процессуального права. Он является предельно простым и Разумным.

Данный принцип определяет движущее начало, механизм возбуждения, изменения и прекращения арбитражного процесса. Он является отражением принципа диспозитивности в цивилистических отраслях права. В соответствии со ст. 9 ГК граждане и юридические лица по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права.

Основным движущим началом арбитражного процесса выступает инициатива участвующих в деле лиц. В соответствии с принципом диспозитивности дела в арбитражных судах возбуждаются, развиваются, изменяются, переходят из одной стадии процесса в другую и прекращаются под влиянием главным образом инициативы участвующих в деле лиц. Начало диспозитивности пронизывает все стадии арбитражного процесса, за исключением пересмотра судебных актов в порядке надзора, где оно действует с определенными особенностями.

В самом общем виде данный принцип основан на положениях ст. 46 Конституции РФ, которая гарантирует каждому, в том числе юридическому лицу и гражданину-предпринимателю, судебную защиту его прав и свобод. А на основании ст. 4 АПК заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном этим Кодексом. В случаях, предусмотренных АПК, в арбитражный суд вправе обратиться и иные лица. Отказ от права на обращение в суд недействителен.

В АПК нет статьи, в которой содержалось бы полное и всестороннее определение принципа диспозитивности. В то же время отдельные черты данного принципа нашли отражение в очень многих нормах Кодекса (ст. 4, 45-53, 138-142, 181, 183, 192, 198, 208, 213, 217, 224, ч. 5 ст. 228, ст. 230, 237, 257, 265, 282, 292, 312, ч. 3 ст. 319, ч.  1 ст. 323 и др.).

Проявления принципа диспозитивности в арбитражном процессе весьма разнообразны. В соответствии с этим принципом лица, участвующие в деле, и в первую очередь стороны, реализуют свое право на обращение в арбитражный суд за судебной защитой. Заинтересованные лица сами определяют, возбуждать ли им производство в арбитражном суде, и если возбуждать, то когда именно, кого указывать в качестве нарушителя своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Заинтересованные лица определяют предмет и основание заявленных требований, их размер, а также формулируют необходимый им в данном случае вид судебной защиты. Они могут изменять свои требования (предмет, основание и размер иска) в процессе рассмотрения дела1. На любой стадии арбитражного процесса истец вправе отказаться от иска, ответик _ признать иск и стороны могут окончить дело путем заключения мирового соглашения. Лица, участвующие в деле, не согласные с содержанием состоявшегося решения, вправе подать соответствующие жалобы, которые являются основанием для возбуждения апелляционного и кассационного производства. Они вправе возбуждать и производство по пересмотру судебных постановлений по вновь открывшимся обстоятельствам.

В соответствии с процессуальным законом арбитражный суд осуществляет контроль за тем, чтобы действия заинтересованных лиц, направленные на осуществление их процессуальных либо материальных прав, не противоречили закону и не нарушали прав других лиц. В частности, арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу (ч. 5 ст. 49 АПК).

Возможен также отказ от апелляционной либо кассационной жалобы с прекращением производства в соответствующей стадии процесса. По основаниям, указанным в ч. 5 ст. 49 Кодекса, суд вправе отклонить указанные распорядительные действия сторон и рассмотреть дело в апелляционном либо кассационном порядке по существу (ст. 265, 282 АПК).

Необходимо подчеркнуть, что действующий АПК существенно расширил диспозитивное начало судопроизводства в традиционном понимании этого слова. Ныне правом на возбуждение дела в арбитражном суде пользуются главным образом субъективно заинтересованные в исходе дела лица. Фактически до минимальных пределов сокращены возможности прокуратуры по возбуждению арбитражных дел в защиту государственных или общественных интересов, а также интересов организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 52 АПК).

Важной новеллой действующего АПК является следующее. Лица, не участвовавшие в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, вправе его обжаловать, а также оспорить в порядке надзора. При этом они наделяются правами и обязанностями лиц, участвующих в деле (ст. 42 АПК).

На первый взгляд, данная норма противоречит диапозитивному началу, поскольку лица, о которых идет речь, в рассмотрении дела не участвовали. На самом же деле это правило в полной мере согласуется с принципом диспозитивности, так как позволяет субъектам предпринимательской и иной экономической деятельности защищать их нарушенные или оспоренные права и законные интересы путем вступления в арбитражный процесс на его последующих стадиях. Подобная регламентация, кроме всего прочего, позволяет Избегать ситуаций, когда бы акты арбитражных судов по разным Делам противоречили друг другу.

Действующим Кодексом в сферу действия принципа диспозитивности формально введено ранее исключенное из него производство в порядке надзора. АПК исходит из того, что заявление о пересмотре судебного акта в порядке надзора, отвечающее установленным законом формальным требованиям, является основанием для возбуждения производства в данной стадии процесса (ст. 295 АПК). Фактически же заинтересованные лица на возбуждение собственно деятельности суда надзорной инстанции, направленной на проверку законности оспариваемого судебного акта, по-прежнему влиять не могут. Подаваемые ими заявления носят скорее сигнализационный характер. Имеются ли в конкретном случае основания для истребования дела, а тем более для внесения его на рассмотрение Президиума ВАС, решает судья или суд (ст. 295, 299 АПК).

В процессуальной литературе распространено и иное определение принципа диспозитивности. Ряд авторов понимает диспозитивность как право или возможность участвующих в деле лиц распоряжаться своими материальными и процессуальными правами, а также средствами их защиты6.

Представляется, что это определение имеет ряд недостатков. Прежде всего, оно не дает возможности четко разграничить сферы действия принципов диспозитивности и состязательности, о чем пойдет речь ниже.

Включение в определение принципа диспозитивности формулы «возможность лиц, участвующих в деле, свободно распоряжаться своими правами» вызывает возражение и по другим соображениям. Ситуация, когда лицо не в состоянии реализовать свое право, возможна в виде исключения лишь в отношении недееспособных субъектов. В иных же случаях либо субъективное право есть и, следовательно, в пределах, предоставленных законом, есть и свобода реализации этого права, либо права нет, а потому отсутствует какая-либо «свобода» его осуществления. Таким образом, критикуемая формулировка принципа диспозитивности до известной степени тавтологична.

2.3. Принцип состязательности  судопроизводства

Принцип состязательности судопроизводства в самом общем виде сформулирован ч. 3 ст. 123 Конституции РФ. Применительно же к особенностям рассмотрения дел в арбитражных судах он нашел закрепление и развитие в ст. 9 и ряде других норм АПК.

Данный принцип, во многом по-новому сформулированный в действующем Кодексе, призван способствовать всестороннему и полному представлению, собиранию и исследованию относимых и допустимых к делу доказательств, установлению фактических обстоятельств и правильному применению по делу нормативных правовых актов.

Принцип состязательности включает в себя два весьма важных компонента. Прежде всего, он регулирует действия лиц, участвующих в деле, - в первую очередь сторон - а также арбитражного суда по представлению, собиранию и исследованию доказательств. В соответствии с этим принципом заинтересованные лица должны позаботиться, чтобы в случае возникновения спора о праве они могли представить арбитражному суду доказательства, необходимые для правильного разрешения экономического спора.

Вторым слагаемым принципа состязательности является состязательная форма арбитражного судопроизводства. Сущность ее заключается в том, что весь арбитражный процесс от начала до конца протекает в форме процессуального противоборства участников спорного материального правоотношения, интересы которых, как правило, прямо противоположны. Исходя из этого стороны процесса, а также другие лица, участвующие в деле, в процессуальном сотрудничестве с арбитражным судом и придерживаясь установленного АПК порядка, используют предоставленные им процессуальные полномочия и возможности для того, чтобы реально отстоять свою основанную на законе позицию.

В соответствии с состязательной формой арбитражного судопроизводства не только представление и исследование доказательств, но и весь арбитражный процесс в целом проходит в форме спора, состязания сторон и других участвующих в деле лиц. Порядок арбитражного судопроизводства регламентирован таким образом, что разрешение арбитражным судом любого процессуального или материально-правового вопроса возможно лишь на основе всестороннего обсуждения его всеми лицами, участвующими в деле. Прежде чем удовлетворить или отклонить ходатайство по какому-то вопросу кого-либо из лиц, участвующих в деле, суд обязан выслушать мнение по данному поводу всех иных участвующих в деле лиц. В свою очередь, эти лица имеют право заявлять суду другие ходатайства, участвовать в судебных прениях, обмениваться репликами и т. д. (ст. 41, 159 и 164 АПК). Другими словами, все гражданское судопроизводство от начала до конца проходит как бы в форме спора, состязания участвующих в нем лиц1. Использование состязательной формы арбитражного судопроизводства способствует всестороннему, полному и объективному выяснению действительных обстоятельств Дела, прав и обязанностей заинтересованных в исходе дела лиц7.

Принцип состязательности основан на противоположности материально-правовых интересов сторон. Он призван создать условия для того, чтобы лица, участвующие в деле, знали и понимали свои процессуальные права и обязанности, представляли себе последствия совершения или несовершения ими процессуальных действий и при необходимости получали от суда содействие в реализации своих прав по собиранию, представлению и исследованию доказательств.

В ч. 2 ст. 9 АПК в самом общем виде сформулированы основные состязательные полномочия участвующих в деле лиц. В частности, каждому из них гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Исходя из принципа состязательности и в соответствии со ст. 41 АПК лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии; заявлять отводы; представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства; участвовать в исследовании доказательств; задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса; заявлять ходатайства, .делать заявления, давать устные и письменные объяснения арбитражному суду; приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам и пользоваться иными многочисленными процессуальными правами, предоставленными им АПК и другими федеральными законами.

Основная процессуальная обязанность лиц, участвующих в деле, в свете принципа состязательности заключается в следующем. По общему правилу на основании ч. 1 ст. 65 АПК каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Неисполнение данной процессуальной обязанности лицами, участвующими в деле, влечет за собой в отношении этих лиц соответствующие процессуальные последствия, в том числе возможность вынесения неблагоприятного решения.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 АПК лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В действующем Кодексе принцип состязательности сформулирован во многом по-новому благодаря закрепленным в нем следующим важным законодательным новеллам. Лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства (ч. 2 ст. 9 АПК). Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено Кодексом. Лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч. 3 и 4 ст. 65 АПК).