Понятие и система принципов арбитражного процессуального права

К юридическим гарантиям независимости судей арбитражных судов относятся установленный законом порядок отправления правосудия; несменяемость судей; устройство арбитражной судебной системы; установленный порядок отбора и наделение судей арбитражных судов полномочиями; право судьи на отставку; запрет вышестоящему арбитражному суду давать в своих постановлениях при отмене решения нижестоящего арбитражного суда указания о достоверности или недостоверности доказательств, о том, какую норму материального права следует применять при новом рассмотрении дела. Гарантией независимости судей является также порядок их назначения на должность.

Существуют два способа назначения судей арбитражных судов на должность: одни судьи назначаются Советом Федерации Федерального Собрания РФ, другие – Президентом РФ. Полномочия судей арбитражных судов не ограничены каким-либо сроком (ст. 11 Закона РФ "О статусе судей в РФ"). Прекращение полномочий судьи допускается только по решению соответствующей квалификационной коллегии судей (ст. 8 ФКЗ "Об арбитражных судах в РФ"). Судья, члены его семьи и их имущество находятся под особой защитой государства. Органы внутренних дел обязаны принимать необходимые меры к обеспечению безопасности судьи, членов его семьи, сохранности принадлежащего им имущества. Судья арбитражного суда не обязан давать каких-либо объяснений по существу рассмотренных или находящихся в производстве дел кому бы то ни было для ознакомления иначе как в случаях и в порядке, предусмотренных процессуальным законом. Независимость судей гарантируется неприкосновенностью судьи (ст. 16 Закона РФ " О статусе судей в РФ"). Неприкосновенность судьи распространяется также на его жилище и служебное помещение, используемые им транспорт и средства связи, его корреспонденцию, принадлежащее ему имущество и документы. Судья арбитражного суда не может быть привлечен к какой-либо ответственности за выраженное им при осуществлении правосудия мнение и принятое решение, если вступившим в законную силу приговором суда не будет установлена его виновность в преступном злоупотреблении. В целях гарантии независимости судей арбитражных судов апелляционные и кассационные суды учреждены по не совпадающим с административным делением субъектов Федерации округам.

2.1.4. Принцип равенства  перед законом и судом 

Этот принцип имеет свои истоки в области конституционного и гражданского права. Равенство участников гражданского оборота перед законом и судом есть прежде всего элемент правового статуса организаций и граждан в обществе. Этот принцип по своей правовой природе происходит из провозглашаемых в гражданском праве основных начал гражданского законодательства (ст. 1 ГК РФ). Равенство организаций перед законом и арбитражным судом в процессе отправления правосудия не зависит от географических, административных факторов и отношений собственности. Правосудие в арбитражном суде осуществляется на началах равенства перед законом и судом организаций независимо от места нахождения, подчиненности и организационно-правовой формы. Равенство граждан перед законом и арбитражным судом как принцип провозглашается потому, что действующий закон допускает участие граждан в арбитражном процессе, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя. Равенство граждан перед законом и арбитражным судом не зависит от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, местожительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям и др. Арбитражный суд обеспечивает равную судебную защиту прав и законных интересов всех лиц, участвующих в деле (ст. 7 АПК РФ).

2.1.5. Принцип гласности 

В арбитражном процессе рассмотрение и разрешение дел происходит в открытом заседании суда (ст. 11 АПК РФ). Открытое разбирательство оказывает сильное воздействие на судей, участвующих в деле лиц, их представителей и влияет положительно на соблюдение ими норм арбитражного процессуального права и на справедливость правосудия. Этот принцип является одной из предпосылок вынесения обоснованных и законных судебных актов. Он тесно взаимосвязан с принципом устности, государственного языка судопроизводства. Закон допускает исключение из принципа гласности в интересах сохранения различного рода тайны. Слушание дела в закрытом заседании возможно в случаях, предусмотренных Федеральным законом, а также при удовлетворении судом ходатайства участвующего в деле лица, ссылающегося на

необходимость сохранения коммерческой и иной тайны, и в других случаях, предусмотренных федеральным законом (ч. 2 ст. 11 АПК РФ). В интересах соблюдения законности в случае проведения закрытого заседания суда установлено, что разбирательство дел в таком заседании ведется с соблюдением правил судопроизводства в арбитражном суде. О разбирательстве дела в закрытом заседании выносится определение. Оно может устанавливать закрытый характер всего судебного разбирательства или его части. В юридической литературе верно отмечено, что гласность в арбитражном судопроизводстве проявляется не только в форме восприятия гражданами и должностными лицами всего происходящего в зале судебного заседания и возможности лиц, присутствующих в открытом судебном заседании, делать заметки, совершать иные действия (ч. 7 ст. 11 АПК), но и путем публикации судебных актов. В частности, постановления Президиума ВАС РФ подлежат опубликованию в журнале "Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ" (ст. 307 АПК). Реализация принципа гласности в такой же форме имеет место через информационные системы "Консультант Плюс", "Гарант" и другие.

2.1.6. Принцип государственного  языка судопроизводства

До преобразования государственного и ведомственного арбитража в систему арбитражных судов принцип государственного языка в арбитражном процессе не упоминался. Граждане как стороны не участвовали в арбитражном процессе, а процесс проводился на русском языке. Планирование, заключение договоров, документооборот между предприятиями и организациями проводились на русском языке. Как само собой разумеющееся явление, производство в арбитраже велось на русском языке. Принцип государственного языка судопроизводства в арбитражном суде является логическим продолжением изменения подведомственности споров и отнесения к ведению арбитражных судов споров с участием граждан. Этот принцип введен в арбитражный процесс впервые в 1992 году (ст. 9 АПК РФ от 05.03.1992). Судопроизводство в арбитражных судах ведется на государственном, т.е. на русском языке (ст. 12 АПК РФ, ст. 10 ФКЗ "О судебной системе РФ"). Однако лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, обеспечивается право ознакомления с материалами дела, участия в судебных действиях через переводчика и право выступать в арбитражном суде на родном языке или свободно выбранном языке общения. Оплата труда переводчика производится за счет средств федерального бюджета. Судебные документы вручаются лицам, участвующим в деле, на русском языке, а по их ходатайству – в переводе на язык, который они использовали в процессуальных действиях.  

2.2. Функциональные принципы

2.2.1. Принцип диспозитивности

 Содержание данного  принципа заключается в возможности  участвующих в деле лиц, и в  первую очередь сторон, распоряжаться  своими материальными и процессуальными  правами. Принцип диспозитивности  определяет движение процесса  по делу, переход его из одной  стадии в другую. Нормы права, раскрывающие действие этого  принципа, направлены на регулирование  порядка возбуждения дела, рассмотрения  его и окончания, включая исполнение  решений арбитражного суда в  зависимости от воли сторон. Диспозитивность  арбитражного процесса предопределяется  наличием одноименного принципа  в регулятивных (материальных) правоотношениях, являющихся объектом судебного  рассмотрения и разрешения. Так, в ст. 1 ГК РФ провозглашено, что  граждане (физические лица) и юридические  лица приобретают и осуществляют  гражданские права своей волей  и в своем интересе. Они свободны  в установлении своих прав  и обязанностей на основе договора  и в определении любых не  противоречащих законодательству  условий договора. Кредитор может  прекратить обязательство прощением  долга (ст. 415 ГК РФ). Свобода действий  сторон, но в рамках закона, определяет  и сущность арбитражного процесса. Арбитражный процесс по конкретному  спору возникает только по  заявлению заинтересованных лиц, обратившихся за защитой своих  нарушенных или оспариваемых  прав и законных интересов. Отказ  от права на обращение в  суд недействителен. Однако стороны  с учетом действия принципа  диспозитивности по своему соглашению  могут передать спор на рассмотрение  третейского суда (ст. 4 АПК РФ), если  иное не установлено федеральным  законом. Передача сторонами спора  на рассмотрение третейского  суда не является отказом от  права на обращение в суд. Право  на обращение в арбитражный  суд в защиту государственных  и общественных интересов имеет  прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления  и иные органы (ст. 52 АПК РФ). Если  в законе установлена альтернативная  подсудность для данного вида  иска (ст. 36 АПК РФ), то истец может  выбрать арбитражный суд по  своему усмотрению. В отдельных  случаях стороны своим соглашением  могут определить подсудность  дела ( ст. 37 АПК РФ).

По заявлению лица, участвующего в деле, арбитражный суд вправе принять меры по обеспечению иска в любой стадии процесса (ст. 90 АПК РФ). Истец в исковом заявлении сам определяет предмет и основание иска (ст. 125 АПК РФ) и может соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой. Ответчик имеет возможность до принятия решения по делу предъявить к истцу встречный иск. Стороны могут в ходе всего процесса по делу, включая стадию исполнения судебного акта, достичь мирового соглашения, которое оформляется ими письменно. Истец может до принятия решения судом изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска. Ответчик вправе признать иск полностью или частично. Свобода распорядительных действий сторон имеет некоторые пределы, т.е. ограничения, определяемые в интересах принципа законности. Арбитражный суд не принимает, в частности, отказа от иска, уменьшения размера исковых требований, признания иска, не утверждает мирового соглашения, если эти действия противоречат законам и иным нормативным правовым актам или нарушают права и законные интересы других лиц (ч. 5 ст. 49, ч. 6 ст. 141 АПК РФ). Впервые в АПК РФ 2002 разработан институт "Примирительные процедуры". Регламент этого института содержится в отдельной главе кодекса (гл. 15) и свидетельствует об определенном углублении содержания принципа диспозитивности в арбитражном процессе. Так, Пленум Верховного Суда РФ в своем постановлении " О подготовке гражданских дел к судебному разбирательству" разъяснил: Согласно принципу диспозитивности стороны вправе уже в стадии подготовки дела к судебному разбирательству окончить дело мировым соглашением. Если действия сторон не противоречат закону и не нарушают права и охраняемые законом интересы других лиц, цели гражданского судопроизводства достигаются наиболее экономичным способом. С учетом этого задача судьи состоит: в разъяснении сторонам преимуществ окончания дела миром; в разъяснении того, что по своей юридической силе определение об утверждении мирового соглашения не уступает решению суда и в случае необходимости также подлежит принудительному исполнению; в соблюдении процедуры утверждения мирового соглашения.

2.2.2. Принцип состязательности 

Истоки принципа состязательности находятся в противоположности экономических и иных интересов сторон в арбитражном процессе. Если принцип диспозитивности определяет возможности сторон и других лиц, участвующих в деле, по распоряжению объектом спора и движением процесса, то принцип состязательности определяет их возможности и обязанности по доказыванию оснований заявленных требований и возражений, по отстаиванию своей правовой позиции, представлению доказательств и получению обоснованного и справедливого решения в зависимости от результатов доказывания. Этот принцип теснейшим образом связан с принципом законности, диспозитивности, другими принципами арбитражного процесса. Условием реализации принципа состязательности выступает процессуальное равноправие сторон, поскольку состязаться в отстаивании субъективных прав и интересов стороны могут лишь в одинаковых правовых условиях с использованием равных процессуальных средств. Заинтересованное лицо само определяет, когда и как реализовать право на защиту. Именно на стадии обращения в суд начинает действовать принцип состязательности сторон. Яркой иллюстрацией принципа состязательности является установленное правило доказывания, в соответствии с которым каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК РФ). Всесторонность рассмотрения дела, принятие арбитражным судом законного и обоснованного решения обеспечивается обширными возможностями сторон проявлять в процессе свою инициативу и активность, приводить доводы в обоснование своей позиции и отвергать доказательства и аргументы противоположной стороны. Весь ход судебного заседания имеет состязательную форму, которая проявляется в определенной очередности выступлений лиц, участвующих в деле, в порядке исследования доказательств и в последовательности разрешения арбитражным судом заявленных ходатайств. Непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые судья предложил представить лицам, участвующим в  деле, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в нем материалам (ч. 1 ст. 156 АПК РФ). В арбитражном процессе при реализации принципа состязательности определенная активная роль отводится арбитражному суду в интересах обеспечения законности. Идеальной состязательности, при которой исключалась бы вообще роль суда в доказывании и установлении обстоятельств по делу, в настоящее время в арбитражном процессе нет.

Так, согласно ч. 2 ст. 66 АПК РФ арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства. Арбитражный суд проверяет относимость представляемых доказательств к рассматриваемому делу, окончательно устанавливает содержание вопросов, по которым требуется получить заключение экспертов. В главе 14 "Подготовка дела к судебному разбирательству" АПК РФ 2002 много новых правовых норм, обогащающих содержание принципа состязательности: о предварительном судебном заседании, правах и обязанностях сторон в этом заседании ( ст. 136 АПК РФ), о раскрытии доказательств на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.8 В законе содержатся гарантии реализации принципа состязательности: надлежащий порядок извещения сторон о процессе; правила рассылки процессуальных документов и получения возражений на них; последовательность выступлений сторон, их представителей в судебном заседании; восполнительная деятельность суда по собиранию доказательств и т.д.

2.2.3. Принцип процессуального  равноправия сторон

 В основе этого принципа  лежат те экономические начала, которые ставят организации в  равное положение в сфере производственных  отношений. Это состояние в сфере  экономических отношений в свою  очередь положено в основу  равноправия сторон в арбитражном  процессе (ст. 8 АПК РФ). Суть данного  принципа выражается в установленных  законом равных возможностях  сторон и гарантированных правах  на защиту своих интересов. Предоставляя  одной стороне конкретные процессуальные  права, закон наделяет аналогичными  правами и другую сторону. Если  истцу предоставляется право  изменять предмет и основания  своих требований, то ответчику, соответственно,  предоставлено право изменять основания возражений, ранее выдвинутых против иска. Таким образом, ни одна из сторон не пользуется каким-либо преимуществом перед другой. При разрешении спора обе стороны в равной мере имеют право рассчитывать на объективность со стороны суда. Арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон (ч. 3 ст. 8 АПК РФ). Принцип процессуального равноправия сторон имеет важное значение на всех стадиях процесса и является предпосылкой реализации принципа состязательности процесса. Естественно, что абсолютного равноправия между сторонами нет в силу особого процессуального положения каждой стороны (например, ответчик не вправе требовать обеспечения иска, уменьшения исковых требований).

Извещение лиц, участвующих в деле, о времени и месте проведения судебного разбирательства или проведения отдельного процессуального действия является надежной гарантией реализации принципов состязательности и равноправия сторон в арбитражном процессе. В действующем арбитражном процессуальном кодексе нормы, регламентирующие судебные извещения, выделены в самостоятельную главу (гл. 12 АПК РФ). Так, поскольку решение принято третейским судом в отсутствие ответчика, который по уважительной причине не смог в указанный срок обеспечить явку своего представителя и просил не рассматривать дело без его участия,  Федеральный арбитражный суд Уральского округа отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение данного третейского решения: Ответчик был лишен возможности участвовать в судебном заседании и защищать свои права и законные интересы. Тем самым были нарушены основополагающие принципы арбитражного процесса, такие как обеспечение равной судебной защиты прав и законных интересов всех лиц, участвующих в деле, равноправие сторон, состязательность (ст. 7 - 9 АПК РФ, ст. 18, 27 Федерального закона от 24.07.2002 N 102-ФЗ "О третейских судах в РФ"). Кроме того, верным является вывод суда о нарушении процедуры формирования состава третейского суда, предусмотренной Законом "О третейских судах". При таких обстоятельствах суд правомерно на основании ст. 239 АПК РФ, отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение данного третейского решения.