Порядок и условия проведения процедуры банкротства: мировое соглашение

     По  сути, мировое соглашение представляет собой соглашение, в котором участвуют  как минимум две стороны –  должник, в отношении которого возбуждено дело о несостоятельности или  уже открыто конкурсное производство, и его кредиторы. Данное соглашение имеет целью наступление гражданско-правовых последствий в виде прекращения  обязательств, существующих между его  участниками, изменения их содержания или субъектного состава. В последнем  случае в этом соглашении принимают  участие и третьи лица. Согласно п.1 ст.420 ГК РФ соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или  прекращении гражданских прав и  обязанностей признается договором. Как  известно, договор представляет собой  двух- или многостороннюю сделку (п.1 ст. 154 ГК РФ). Для его заключения необходимо выражение воли двух сторон (двухсторонняя  сделка) либо трех и более сторон (многосторонняя сделка).

В литературе отмечалось, что в понятийном смысле "соглашение" по своему объему шире "договора"; если договор –  это всегда соглашение, то не всякое соглашение является договором. Для  признания соглашения договором  оно должно соответствовать общим  требованиям, предъявляемым ко всем гражданско-правовым сделкам. В частности, представлять собой правомерное  юридическое действие; совершаться  лицами, обладающими достаточным  объемом дееспособности и выступающими в качестве субъектов имущественных  прав; преследовать цели установления гражданских прав и обязанностей, а также являться воплощением  единства воли и волеизъявления субъектов.

     По  существу мировое соглашение, заключаемое  в деле о банкротстве, всеми этими  признаками обладает. Оно представляет собой правомерное действие, ибо возникает по воле субъектов гражданского права и возможность его совершения допускается законом. Лица, участвующие в соглашении, прямо названы в п.1 ст.120, п.3 ст. 121 Закона о несостоятельности. Тем самым законодатель признал за ними достаточный объем правосубъектности для участия в этой сделке. Целями заключения мирового соглашения является наделение его участников гражданскими правами и обязанностями, реализация которых позволит удовлетворить имущественные интересы кредиторов и должника. Что касается единства воли и волеизъявления субъектов мирового соглашения, то оно обеспечивается рядом норм Закона о несостоятельности, в частности, регламентирующих порядок его заключения и условия утверждения арбитражным судом.

     Вместе  с тем необходимо отметить, что  если воля должника на заключение мирового соглашения формируется и выражается свободно, то от имени конкурсных кредиторов соответствующее решение принимается  их собранием большинством голосов. В результате субъектами мирового соглашения некоторые кредиторы могут стать  помимо своей воли, что, однако, не лишает мировое соглашение гражданско-правового  характера. Подобная возможность прямо  предусмотрена нормами Закона о  несостоятельности, регламентирующими  порядок принятия решения о заключении мирового соглашения, и является одним  из проявлений ограничения принципа свободы договора. Целью такого ограничения  является "защита интересов государства, в концентрированном виде выражающих интересы общества", поскольку экономические  и социальные последствия банкротства  должника достаточно серьезны.

     Но, если мировое соглашение и можно  отнести к сделкам, то с определенной оговоркой, что сделка эта особого  рода, ибо влечет за собой не только указанные материальные, но и процессуальные последствия в виде прекращения  производства по делу о несостоятельности  должника, оказавшегося в сложном  финансовом положении, или неисполнения решения суда о признании его  банкротом.

     Для установления сути мирового соглашения в деле о банкротстве необходимо определить, что же представляет собой  мировое соглашение вообще как процессуальное явление.

     Возможность достижения сторонами арбитражного спора мирового соглашения предусматривается  ст. 121 АПК РФ. Суть этого соглашения раскрывается в п.3 ст. 37: "стороны  могут окончить дело мировым соглашением  в любой инстанции". То есть заключение мирового соглашения и утверждение  его арбитражным судом является основанием прекращения производства по делу (п.7 ст. 85 АПК РФ).

     В литературе утверждается, что мировое  соглашение в арбитражном процессе – это договоренность сторон о  прекращении судебного спора  на основе взаимных уступок. В этой связи могут быть выделены характеризующие  его черты. Во-первых, это добровольность волеизъявления сторон в споре; а во-вторых, направленность на изменение или прекращение существующих между сторонами правоотношений посредством взаимных уступок. Истец вправе отказаться от всех своих требований к должнику или их части в порядке п.1 ст. 37 АПК РФ, но подобная уступка будет носить односторонний характер и не может рассматриваться как мировое соглашение. Для заключения мирового соглашения требуется наличие уступок и со стороны должника, которые могут выразиться в предоставлении взамен исполнения отступного, в увеличении сроков погашения задолженности с условием уплаты кредитору процентов за пользование чужими денежными средствами и возмещения убытков и пр. При этом следует иметь в виду, что перечень условий, которые должны или могут содержаться в мировом соглашении, в АПК РФ не определен.

     Вопрос  о правовой сущности мирового соглашения как процессуального отношения  является спорным. Одни авторы, считая мировое соглашение гражданско-правовой сделкой, полагают, что она представляет собой заключенный в процессе договор об условиях разрешения гражданско-правового  спора. Другие придерживаются прямо  противоположной точки зрения, полагая, что мировое соглашение в арбитражном  процессе является не гражданско-правовой сделкой, а документом процессуального  характера, хотя и подписанным участниками  гражданского оборота, но утвержденным арбитражным судом. Также существует мнение, согласно которому все процессуальные договоры, в том числе и мировое  соглашение, являются публично-правовыми, исходя из особенностей их заключения и порождаемых последствий.

     Правом  на заключение мирового соглашения обладают лица, участвующие в деле, на чьих правах или обязанностях может отразиться судебное решение, то есть лица, имеющие  не только процессуально-правовую, но и материально-правовую заинтересованность в исходе дела. К ним относятся  стороны, а также третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет  спора, поскольку они пользуются всеми правами и несут все  обязанности истца. При этом прямо  исключается возможность заключения мирового соглашения лицами, не имеющими материального интереса к процессу, а именно: прокурором, государственными органами, органами местного самоуправления и иными органами, участвующими в  процессе на основании ст. 42 АПК РФ.

     В соответствии с п.3 ст.308 ГК РФ обязательство  не может создавать обязанностей для лиц, не участвующих в нем  в качестве сторон. В этой связи  мировым соглашением не могут  возлагаться обязанности на лиц, не участвующих в деле, а также  на лиц, участвующих в деле, но не являющихся сторонами мирового соглашения. Вместе с тем ст. 430 ГК РФ допускает  заключение договора, в котором должник  обязуется произвести исполнение не кредитору, а упомянутому или  неупомянутому в договоре третьему лицу. Поэтому не противоречит законодательству мировое соглашение, в котором  один из его участников принимает  на себя обязанность произвести исполнение в пользу третьего лица, не являющегося участником мирового соглашения, но являющегося лицом, участвующим в деле. Это условие является обязательным, поскольку иначе суд, утверждая мировое соглашение, разрешал бы вопрос о правах лиц, не участвующих в деле, что является нарушением процессуальных норм.

     Также, мировое соглашение должно оформляться письменно. При этом допускается заключение мирового соглашения через представителя, полномочие которого на осуществление этого действия специально оговорено в выданной ему доверенности (ст. 50 АПК РФ).

     Мировое соглашение подлежит утверждению арбитражным  судом, о чем выносится определение. При этом необходимо обратить внимание на то, что АПК РФ не содержит требований об обязательном изложении в таком  определении условий мирового соглашения. Вместе с тем п. 12 Постановления  Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31.10.96 г. № 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции" (в редакции Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 июля 1997 г. № 12) было разъяснено, что в резолютивной части определения об утверждении мирового соглашения должны подробно и четко излагаться его условия. Мировое соглашение утверждается судом, если оно не противоречит законам и иным нормативным актам, не нарушает права и законные интересы других лиц.

     Как же соотносится мировое соглашение вообще как основание прекращения  производства по делу и мировое соглашение, заключаемое в делах о несостоятельности, исходя из того, что, как и в исковом  производстве, в деле о банкротстве  заключение мирового соглашения позволяет  сократить процесс рассмотрения дела и в более короткие сроки, хотя и частично, удовлетворить требования кредиторов.

     АПК РФ предусматривает лишь общую возможность  заключения мирового соглашения, не регламентируя  порядка его заключения, предъявляет  лишь требование соответствия такого соглашения законам и иным правовым нормативным актам и не допускает  нарушение прав других лиц.

     Вопросы, касающиеся круга субъектов, обладающих правом участвовать в мировом  соглашении, порядок его заключения, утверждения арбитражным судом  и другие вопросы регламентируются Законом о несостоятельности. При  этом норма ст. 37 АПК РФ, предусматривающая  возможность окончания дела мировым  соглашением в любой инстанции, корреспондирует с п. 1 ст. 120 Закона о несостоятельности.

     Мировое соглашение в деле о банкротстве, как и мировое соглашение вообще, оформляется письменно и подлежит утверждению арбитражным судом. Этим их сходства исчерпываются.

     Субъектами  мирового соглашения могут выступить  должник, в отношении которого начато дело о несостоятельности или  уже осуществляется конкурсное производство, и кредиторы, причем решение о заключении соглашения от их имени принимается собранием кредиторов в строго установленном порядке (п.1,2 ст. 120 Закона). Эти лица участвуют в деле, хотя и не признаются ответчиком и истцами, ибо дела о несостоятельности нельзя признать спорами между субъектами имущественного оборота. В этой связи в отличие от экономических споров для возбуждения дела о несостоятельности не требуется подача искового заявления, оно заменено заявлением, в деле нет истцов и ответчиков, а лицами, участвующими в деле, признаются должник, конкурсные кредиторы, арбитражный управляющий, налоговые и иные органы, предусмотренные Законом о несостоятельности.

     Принять участие в мировом соглашении, заключаемом в деле о банкротстве, могут и третьи лица, если данное соглашение будет служить основанием возникновения у них прав или  обязанностей по отношению к должнику и кредиторам (п.3 ст. 120 Закона). При  этом указанные лица не могут привлекаться к участию в деле. Как показывает практика, их ходатайства о привлечении  к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных  требований, отклоняются судом на основании ст. 143 АПК РФ и ст. 30 Закона о несостоятельности, которая  исключает участие в делах  о банкротстве третьих лиц.

     Порядок заключения мирового соглашения в деле о банкротстве детально регламентирован  Законом о несостоятельности. Что  касается содержания, то АПК РФ не предусматривает  возможных условий мирового соглашения, тогда как Закон о несостоятельности  перечисляет его возможные условия, хотя и не исчерпывающим образом (п.1,2 ст.122).

     Если  заключение мирового соглашения вообще допускается через представителей, то мировое соглашение в деле о  банкротстве должны подписать должник (арбитражный управляющий) непосредственно  и лицо, уполномоченное собранием  кредиторов. Поручить совершение подобного  действия кому-либо, выдав соответствующую  доверенность, они не вправе. Представитель  может подписать соглашение только от имени третьих лиц, участвующих  в нем (п.2, 3 ст. 121 Закона).

     Различны  и моменты вступления мировых  соглашений в силу. Определение арбитражного суда об утверждении мирового соглашения и прекращении производства по делу приравнивается к судебному решению  и вступает в силу в порядке, предусмотренном  ст. 135 АПК РФ, то есть по истечении  месячного срока после вынесения  судом определения о его утверждении. Если была подана апелляционная жалоба, и указанное определение не было отменено, мировое соглашение вступает в силу с момента вынесения  постановления апелляционной инстанцией. При этом определение об утверждении  мирового соглашения подлежит немедленному исполнению. Что касается мирового соглашения в деле о банкротстве, то согласно п.5 ст. 120 Закона о несостоятельности  оно вступает в силу для всех участвующих  в нем лиц со дня утверждения  арбитражным судом, то есть с момента вынесения соответствующего определения. Если утвержденное судом мировое соглашение противоречит требованиям закона и иных нормативных актов, оно может быть обжаловано в общем порядке, установленном АПК РФ.

     Действующее законодательство не предусматривает  возможности признания недействительными  мировых соглашений, заключенных  участвующими в деле лицами, и утвержденных арбитражным судом, даже если впоследствии будут установлены факты заблуждения  стороны, обмана и наличие других оснований, при которых гражданско-правовые сделки могут быть оспорены. Логика законодателя здесь ясна. Если допустить  возможность признания мирового соглашения недействительным, требования и обязанности сторон, которыми они  обладали, окажутся неисполненными, поскольку  достижение мирового соглашения прекращает производство по делу, и повторное  обращение в арбитражный суд  с теми же требованиями будет невозможно.