Контроль и надзор в с сфере публичного регулирования

В содержание контроля входят:

1. наблюдение за функционированием  подконтрольных объектов, получения  объективной информации о выполнении  ими правил и поручений, их  состоянии;

2. анализ собранной информации, выявление тенденций, причин, разработки прогнозов;

3. принятие мер по предотвращению  нарушений законности и дисциплины, вредных последствий, ущерба, несчастных  случаев, нецелесообразных действий  и расходов и в том числе  пресечения противоправной деятельности  в целях недопущения вредных последствий, новых нарушений;

4. учет конкретных нарушений,  определения их причин и условий;

5. выявление виновных, привлечения  их к ответственности.

В одних случаях контролирующие органы вправе сами решить вопрос о  дисциплинарной, материальной, уголовной ответственности виновных, в других — обязаны ставить вопросы об этом перед компетентными органами, должностными лицами.

Существуют различные виды контроля.

В зависимости от объема обследуемой деятельности выделяют общий (предполагает обследование целого комплекса вопросов деятельности подконтрольного объекта) и специальный контроль (осуществлении проверки деятельности подконтрольного объекта по четко определенному вопросу).

По стадиям проведения контроля выделяют предварительный (его цель - предупреждение, профилактика нарушений), текущий (цель - выяснение состояния законности и дисциплины)  и последующий (цель - проверка реального исполнения соответствующих решений, предписаний контролирующих органов) контроль.

В зависимости от субъектов, его осуществляющих, и характера их полномочий можно выделить:

а) контроль Президента РФ;

б) контроль органов законодательной (представительной) власти;

в) контроль органов исполнительной власти;

г) контроль органов судебной власти.

Контроль, таким образом, призван обеспечивать строгое и неуклонное исполнение законов и подзаконных актов, соблюдение дисциплины органами исполнительной власти, должностными лицами, предприятиями, учреждениями, организациями, общественными объединениями, гражданами.

Как отмечалось выше надзор - это ограниченный, суженный контроль. Выделяют три типа надзора:

• судебный;
• прокурорский;
• административный.

Административный надзор является наиболее объемным, его отличительными чертами от судебного и прокурорского  надзоров являются:

1. Властными субъектами надзорной  деятельности являются субъекты  публичной исполнительной власти;

2. Основной целью административного  надзора является обеспечение  безопасности граждан, общества, государства;

3. Административный надзор всегда  специализирован, направлен на соблюдение специальных правил (санитарных, таможенных и т.д.), а не на соблюдение законности в целом;

4. Административный надзор за  конкретными объектами производится  систематически. Он носит инициативный  характер, т.е.  проводится не только в связи с поступлением сигналов, жалоб, дел, но и по инициативе самих субъектов власти, в плановом порядке.

5. Административный надзор осуществляется, обычно, субъектами власти, наделенными  надведомственными полномочиями. Индивидуальные  и коллективные субъекты, за которыми производится надзор, организационно не подчинены субъектам власти, которые их проверяют.

Исходя из указанных черт, можно  дать следующее определение:  административный надзор — это надведомственный, специализированный, систематический контроль государственной администрации за соблюдением гражданами и организациями правовых и технико-правовых норм.

В системе административного надзора  можно выделить две разновидности:

• надзор за неопределенным числом субъектов, за всеми, кто обязан соблюдать противопожарные, санитарные, таможенные и иные правила;
• за лицами, получившими лицензии и иные разрешения.

По мнению Бахраха Д.Н.,  многочисленные надзорные службы государственной  администрации можно разделить  на три группы:

1. Специализированные надзорные ведомства, главной задачей которых является систематический надведомственный контроль за соблюдением специальных правил;

2. Государственные инспекции и  иные структурные подразделения,  входящие в состав федеральных  органов исполнительной власти;

3. Разнообразные организационные  структуры, которые осуществляют  надзор наряду с другими видами  деятельности²².

Так же Бахрах Д.Н, отмечает, что в  РФ нет единого правового акта, закрепляющего основы административного  надзора, существует лишь множество федеральных нормативных актов (законов, указов), которые регулируют разные виды надзора, отдельные аспекты надзорной деятельности²³.

Учитывая положения  Указа Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314,  федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим контроль и надзор, является федеральная служба (пп. «а» п. 4). В силу пп. «в» п. 3 Указа Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 федеральное министерство в установленной сфере деятельности не вправе осуществлять функции по контролю и надзору, а также функции по управлению государственным имуществом, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации²⁴.

Согласно пп. «г» п. 5 Указа Президента № 314, федеральное агентство не вправе осуществлять нормативно-правовое регулирование в установленной сфере деятельности и функции по контролю и надзору, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации²⁵.

Существуют  два вида федеральных служб:

• федеральные службы, осуществляющие только надзор, например, Федеральная служба по надзору в сфере массовых коммуникаций, связи и охраны культурного наследия, Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору, Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека и другие;
• федеральные службы, осуществляющие и контроль, и надзор, например, Федеральная служба по тарифам, Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки, Федеральная служба по труду и занятости, Федеральная таможенная служба, Федеральная налоговая служба.

Таким образом, основными участниками  публичного управления являются субъекты административной власти. Сфера публичного управления вмещает в себя огромное количество различных правоотношений, в которые граждане вступают буквально с самого рождения и до конца жизни. Система федеральных органов исполнительной власти состоит из федеральных министерств, федеральных служб и федеральных агентств. Одной из функций федеральных органов исполнительной власти является функция по контролю и надзору. В сфере публичного управления деятельность федеральных органов исполнительной власти по контролю и надзору широко распространена. Мах И. И. отмечает, что в процессе достижения стоящих перед органами исполнительной власти задач ими осуществляется и иная значимая деятельность, к ней также можно отнести контроль и надзор²⁶. Таким образом, контроль и надзор прямо или косвенно затрагивают почти всех субъектов административно – правовых отношений.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 2. Федеральная служба, как орган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности

 

Федеральная служба  является федеральным  органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности, то есть:

1. осуществление действий по контролю и надзору за исполнением органами государственной власти, органами местного самоуправления и их должностными лицами, юридическими лицами и гражданами обязательных правил поведения, уставленных нормативно – правовыми актами;
2. выдача органами государственной власти, органами местного самоуправления и их должностными лицами разрешений (лицензий) на осуществление определённого вида деятельности юридическими лицами и гражданами;
3. регистрация актов, документов, прав, объектов, издание индивидуальных правовых актов управления);
4. а также специальные функции в области обороны, государственной безопасности, защиты и охраны государственной границы Российской Федерации, борьбы с преступностью, общественной безопасности²⁷.

Федеральную службу возглавляет руководитель (директор) федеральной службы. Федеральная  служба по надзору в установленной  сфере деятельности может иметь статус коллегиального органа.

В этой главе в 2.1. и в 2.2. соответственно будут рассмотрены такие федеральные исполнительные органы, как федеральная служба по финансовым рынка и федеральная налоговая служба.

 

2. 1. Федеральная служба по финансовым рынкам

 

Специализированным государственным  органом, осуществляющим всестороннее регулирование финансового рынка является Федеральная службу по финансовым рынкам (далее – ФСФР).

Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком²⁸.

ФСФР России создана в соответствии с Указом Президента Российской Федерации  от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре  федеральных органов исполнительной власти»²⁹ и действует на основании Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717³⁰, и постановления Правительства Российской Федерации от 26.04.2011 № 326 «О некоторых вопросах деятельности федеральных органов исполнительной власти в сфере финансовых рынков»³¹.

Руководство Федеральной службой  по финансовым рынкам осуществляет Правительство  Российской Федерации.

В своей деятельности Федеральная  служба по финансовым рынкам руководствуется  Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, а также Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам.

Структура ФСФР России включает в себя тринадцать управлений: управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями, управление регулирования деятельности участников финансового рынка, управление эмиссионных ценных бумаг, управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг, правовое управление, управление развития регулирования на финансовом рынке, управление делами и архива, управление экономики, финансов и бухгалтерского учета, управление информационно-технического и хозяйственного обеспечения, управление информации и мониторинга финансового рынка, управление предварительного контроля рынка страхования, управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела, управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности. Также в структуру ФСФР России входят три самостоятельных отдела: отдел по вопросам государственной службы и работе с кадрами; первый отдел; отдел мобилизационной подготовки.

«Федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам представляет собой совокупность центрального органа и территориальных организаций, охватывающих все основные регионы России»³².

Федеральная служба по финансовым рынкам имеет 13 территориальных органов  и 24 территориальных отделов. Руководители территориальных органов ФСФР России назначаются руководителем ФСФР России.

Ключевыми задачами работы ФСФР являются обеспечение стабильности работы российского  финансового рынка, повышение его  эффективности и привлекательности  для инвестиций, в том числе повышение прозрачности рынка и снижение инвестиционных рисков. Эти задачи решаются путем контроля за деятельностью участников финансовых рынков и создания нормативно-правовой базы, определяющей условия выпуска и обращения ценных бумаг, работы профессиональных участников, а также системы отчетности.