Транснациональные корпорации как организационная структура и доминантная форма субъектов хозяйствования на мировом рынке

На правах рукописи

 

 

 

 

Головина Анна Сергеевна

 

ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫЕ КОРПОРАЦИИ

КАК ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА

И ДОМИНАНТНАЯ ФОРМА СУБЪЕКТОВ ХОЗЯЙСТВОВАНИЯ НА МИРОВОМ РЫНКЕ

 

 

Специальность 08.00.14 – мировая экономика

 

 

 

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

 

 

 

 

 

 

 

Ростов-на-Дону – 2010

Диссертация выполнена в отделе социальных и гуманитарных наук государственного научного учреждения «Северо-Кавказский научный центр высшей школы» Южного федерального университета.

 

 

Научный руководитель:	доктор экономических наук, профессор Губарь Ольга Владимировна
Официальные оппоненты:	доктор экономических наук, профессор Воронин Василий Михайлович   кандидат экономических наук, доцент Новицкая Алла Александровна
Ведущая организация:	НАН ЧОУ ВПО «Академия маркетинга и социально-информационных   технологий – ИМСИТ»

 

 

Защита состоится 22 декабря 2010 г. в 13.00 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.209.04 по экономическим наукам при Ростовском государственном экономическом университете (РИНХ) по адресу: 344002, г. Ростов-на-Дону, ул. Б. Садовая, 69, ауд. 231.

 

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Ростовского государственного экономического университета (РИНХ) по адресу: 344002, г. Ростов-на-Дону, ул. Б. Садовая, 69, ауд. 315. С авторефератом можно ознакомиться на официальном сайте университета: www.rsue.ru в разделе «Защита диссертаций». 

 

Отзывы на реферат, заверенные печатью, просим направлять по адресу: 344002, г. Ростов-на-Дону, ул. Б. Садовая, 69, ауд. 321.

 

Автореферат разослан 19 ноября 2010 г.

 

 

Ученый секретарь диссертационного совета

д.э.н., профессор                                                                                     Е. С. Акопова  
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. С середины ХХ века приоритетной формой хозяйствования в глобальном экономическом пространстве стали транснациональные корпорации (ТНК). Данные субъекты хозяйствования, стремясь к повышению эффективности своей деятельности на мировом рынке, совершенствуют методы и формы ведения международного бизнеса, на новый качественный уровень выходят ТНК не только развитых стран, но и развивающихся стран и стран с переходной экономикой. К концу века на мировом рынке возникло новое явление – стремительная инвестиционная экспансия российских ТНК, которые эволюционируют высокими темпами, совершенствуя организационную структуру управления своими подразделениями, внедряя в международные экономические отношения характерные черты, составляющие национальную специфику ведения бизнеса. Рост масштабов транснационального бизнеса и степени его влияния на национальную экономику, происходящая под воздействием научно-технического прогресса высокая динамика форм организации хозяйственной деятельности транснациональных корпораций требуют анализа качественных преобразований транснациональных корпораций, выявления приоритетных форм их развития, национальных стереотипов экономического поведения и их воздействия на конкурентную стратегию, структурно-динамических особенностей и тенденций развития российских транснациональных корпораций и научного переосмысления ряда теоретических положений, служащих концептуальной базой эффективного ведения международного бизнеса и реализации государственных интересов.

Степень разработанности проблемы. Специфику функционирования мирового рынка исследовали классики экономической науки, заложившие основы теории международного разделения труда, А. Смит и Д. Рикардо, которые объективным условием выхода субъектов хозяйствования на мировой рынок считали разделение труда между государствами. Первые теоретические работы Б. Олина и Р. Нурксе, анализирующих движение капитала между странами, появились в 1930-е гг. ХХ века. В 1960–1970-е гг. принявший устойчивые формы феномен международного движения капитала в форме прямых и портфельных инвестиций стал исследоваться с альтернативных неоклассикам позиций в работах С. Хаймера, Р. Познера и их последователей. В этот же период возникает теория трансакционных издержек, сформулированная на положениях статьи Р. Коуза, на основе которой П. Бакли и М. Кассон в конце 1970-х гг. предприняли попытку объяснить механизм формирования ТНК и их поведение на внешних рынках с точки зрения трансакционного подхода, разработав теорию интернализации. Теория международного производства Дж. Даннинга стала попыткой синтезировать различные подходы к анализу поведения субъектов мирового хозяйства.

Новые теоретические принципы описания закономерностей функционирования мирового рынка разрабатываются в русле неоклассического подхода П. Кругманом, М. Портером, Т. Рыбчинским, предложившим внешнеторговую модель общего равновесия. Значительный вклад в развитие теории международной торговли внесли такие ученые, как Дж. Грэй, М. Кэмп, В. Леонтьев, А. Маршалл, Т. Мэн, С. Хаймер, Г. Хафбауер, Э. Хекшер и другие. Современному развитию и регулированию внешнеэкономических отношений России уделяют внимание такие ученые, как А. Аникин, Е. Акопова, В. Багов, А. Басенко, В. Бовыкин, А. Бусыгин, С. Верединский, И. Герчикова, В. Иноземцев, Р. Зименков, В. Кондратьев. А. Кузнецов, А. Кучеренко, С. Меньшиков, А. Мовсесян, А. Некипелов, В. Самофалов, П. Таранов, Г. Черников, А. Юданов и другие.

Проблемы оценки эффективности инвестиционных проектов в условиях риска и неопределенности мирового рынка исследуют А. Бобылева, М. Делягин, Р. Гриффин,  Ф. Губайдуллина, Р. Качалов, Г. Клейнер, К. Кочмола, Д. Норткотт, М. Пастей, Т. Саати, С. Смоляк, В. Тамбовцев, В. Царев и другие.

Вместе с тем следует отметить, что теоретическая разработка проблем функционирования российских транснациональных корпораций, выявления особенностей структуры их активов с точки зрения упрочения конкурентных преимуществ и особенностей инвестиций в интеллектуальный капитал, разработка способов повышения эффективности таких инвестиций, совершенствование методики оценки эффективности инвестиционных решений транснациональных корпораций весьма ограничены и в российской научной литературе представлены недостаточно.

Актуальность, недостаточная теоретическая разработанность, практическая значимость роли транснациональных корпораций в экономике России определили выбор цели и предмета исследования.

Цели и задачи исследования. Цель исследования заключается в теоретическом анализе особенностей деятельности российских транснациональных корпораций как доминантной формы субъектов мирового хозяйства и в разработке предложений по совершенствованию методики оценки эффективности принимаемых ими инвестиционных решений.

Постановка цели обусловила необходимость решения следующих задач:

• проследить эволюцию транснационального бизнеса и выявить функции и формы организации транснациональных корпораций;
• оценить качественные преобразования российских транснациональных корпораций и приоритетные формы их развития;
• охарактеризовать национальные стереотипы экономического поведения транснациональных корпораций;
• определить особенности конкурентной стратегии российских транснациональных корпораций и выявить факторы их эффективной деятельности на мировом рынке;
• рассмотреть структуру активов транснациональных корпораций с точки зрения упрочения их конкурентных преимуществ;
• выявить особенности инвестиций в интеллектуальный капитал транснациональных корпораций и способы повышения эффективности таких инвестиций;
• разработать предложения по совершенствованию методики оценки эффективности инвестиционных решений российских транснациональных корпораций.

Объект исследования – транснациональные корпорации как доминантные организационные структуры и институциональные инструменты субъектов хозяйствования на мировом рынке.

Предмет исследования – международные экономические отношения, обеспечивающие реализацию эффективной деятельности российских транснациональных корпораций.

Диссертационная работа выполнена в рамках паспорта специальности ВАК 08.00.14 – мировая экономика, п. 25 «Место и роль транснациональных корпораций в современной мировой экономике, их взаимодействие с национальными хозяйствами стран базирования и стран пребывания их зарубежных филиалов».

Теоретико-методологической основой исследования послужили концепции представителей классического, неоклассического и неоинституционального направлений экономической мысли; идеи, обоснованные в трудах современных отечественных и зарубежных ученых, занимающихся проблемами иностранных инвестиций и экономических отношений субъектов мировой экономики.

Инструментарно-методический аппарат. Выводы и теоретические положения диссертационного исследования получены посредством применения общенаучных методов: историко-генетический анализ использован при исследовании феномена «транснациональная корпорация» и национальных стереотипов их экономического поведения; эволюционный анализ – при исследовании качественных преобразований транснациональных корпораций и выявлении приоритетных форм их развития; структурный подход использован при исследовании структуры активов транснациональных корпораций; системный подход позволил выявить особенности взаимосвязи ТНК с факторами внешней среды; сравнительный и статистический анализ применены для выявления специфики деятельности транснациональных корпораций; методы математического моделирования использованы для совершенствования методики оценки эффективности инвестиционных решений транснациональных корпораций.

Нормативно-правовую базу работы составляют законы Российской Федерации, указы Президента РФ, нормативные акты Правительства РФ, законы и постановления, регулирующие отношения во внешнеэкономической сфере.

Информационно-эмпирическую базу исследования составили  данные официальной статистической отчетности Федеральной службы государственной статистики и ее региональных органов, статистические данные Министерства экономического развития, а также материалы рейтинговых агентств, научных конференций, аналитические статьи зарубежных и российских экономистов; материалы из средств массовой информации.

Рабочая гипотеза исследования основана на особенностях иерархической структуры транснациональных корпораций, выявленных в ходе анализа феномена транснационального бизнеса, позволяющих планировать их деятельность, сужать сферу действия законов рынка, выступать альтернативой государственному регулированию экономики и реализовывать функции, определяющие развитие мирового хозяйства в целом. Исходя из того, что российский крупный бизнес активизировал транснациональную экспансию и вошел в число ведущих мировых инвесторов, но при этом зарубежные активы российских ТНК являются, как правило, низкоэффективными, предложен метод многомерного сравнительного анализа с элементами имитационного моделирования для оценки эффективности инвестиционных решений российских транснациональных корпораций.

Положения диссертации, выносимые на защиту.

1. Важными факторами конкурентоспособности транснациональных корпораций выступают: иерархическая структура ТНК, «человеческий капитал», воплощенный в нематериальных активах, и использование сетевых технологий, что значительно повышает эффективность ведения бизнеса и  позволяет ТНК реализовывать функции, определяющие развитие мирового хозяйства в целом: регулирование производства и распределения продукции в мировом масштабе;  стимулирование глобализации экономики.
2. Транснациональные корпорации, ставшие сетевыми структурами, выступают доминирующими субъектами единого глобального рыночно-информационного пространства и, с одной стороны, развивают и расширяют это пространство, а с другой – максимально используют его преимущества за счет контроля над потребителем информационных технологий со стороны их разработчика; доступа к информации об изменениях на глобальном рынке, создания единых международных стандартов на глобальном информационном пространстве и их внедрения в странах базирования. При этом доступ к информации и коммуникационным сетям создает условия для формирования на мировом рынке новой элиты в форме ТНК.
3. Мотивами выхода российских корпораций на транснациональный уровень являются стремления к получению высокой прибыли и к диверсификации рисков, основой конкурентной стратегии – экспорт своих преимуществ, при этом показатели эффективности производства не являются приоритетными. Престиж российских ТНК на мировом рынке остается на низком уровне из-за негативного отношения к российскому бизнесу с непрозрачной структурой собственности и отсутствия четкой корпоративной стратегии. Эти факторы, а также конкуренция на мировом рынке обусловливают необходимость поднятия престижа российских ТНК посредством организации представительств российского бизнеса в Брюсселе для позиционирования его интересов и лоббистской деятельности в институтах ЕС, допускающих участие корпораций в консультативных советах и учет их позиций.
4. Основными факторами, формирующими стоимость транснациональной корпорации, становятся нематериальные активы (торговая марка (бренд), патенты, ноу-хау, человеческий капитал и т.п.) и гудвилл, стоимость которого складывается из деловой репутации корпорации как партнера, рыночной репутации как субъекта хозяйствования, квалификации и компетентности работников, маркетинговых и сбытовых характеристик, особенностей менеджмента, устойчивости сегмента потребителей, удачно подобранного доменного имени и других факторов, позволяющих показателям деятельности корпорации превышать аналогичные показатели конкурентов и получать добавочную прибыль.
5. Инвестиции в нематериальные активы характеризуются перекрестностью и означают вложения в активы, которыми не всегда владеют те, кто их приобретает: человеческий капитал принадлежит наемным работникам, элементы корпоративной культуры принадлежат коллективу в целом, что делает подобное инвестирование высокорисковым. Целью инвестирования в нематериальные активы российских транснациональных корпораций является создание сетей коммуникаций и баз знаний для быстрого обмена и накопления информации, разработка и продвижение товарного знака, формирование базы данных о потребителях, открытый доступ потребителей к предоставляемой корпорацией информации и т.п.
6. В структуре российских инвестиций за рубеж преобладают прямые инвестиции (69,8 %), что объясняется неразвитостью российского рынка ценных бумаг и особенностью российского бизнеса, предпочитающего краткосрочные вложения капитала, при этом российские ТНК характеризуются низкой  конкурентоспособностью, а их зарубежные активы, как правило, низкоэффективны. В распространенных методах оценки эффективности инвестиций основное внимание уделяется финансовой составляющей, что недостаточно для информационной экономики и наличия у предприятий высокой доли нематериальных активов. В условиях отсутствия единого метода для оценки влияния факторов неопределенности мирового рынка и их учета в процессе принятия инвестиционных решений транснациональными корпорациями наиболее рациональным нам видится доработка существующих методов с целью их эффективного использования, в частности применение многомерного сравнительного анализа с элементами имитационного моделирования.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в теоретическом исследовании эволюции транснационального бизнеса и феномена ТНК, позволившем охарактеризовать качественные преобразования российских транснациональных корпораций и приоритетные формы их развития и разработать предложения по совершенствованию методики оценки эффективности принимаемых ими инвестиционных решений.

Реальное приращение научного знания состоит в следующем:

• на основе рассмотрения эволюции транснационального бизнеса от традиционной организации к виртуальной «сетевой» выявлено главное отличие сетевых форм организации бизнеса от рыночных и иерархических – длительность связей между независимыми агентами, порождающая высокую экономическую зависимость от партнеров из-за узкой специализации каждого члена сети; отсутствие социальной и материальной ответственности за своих партнеров из-за неприятия долгосрочных договорных и трудовых отношений и неопределенности в планировании производственной деятельности, что позволило обобщить и расширить представление о данном субъекте мирового рынка;
• доказано, что значение сетевой формы бизнеса в мировой экономике будет непрерывно возрастать, что, с одной стороны, приведет к унификации хозяйственной деятельности субъектов мирового рынка, но, с другой стороны, облегчит реализацию такой функции ТНК, как импорт институциональных особенностей ведения бизнеса, что позволило охарактеризовать тенденцию крупнейших ТНК сохранять национальные стереотипы менеджмента и корпоративной культуры как устойчивую;
• установлено, что для эффективной работы транснациональному российскому бизнесу необходимы ресурсы информации и влияния, позволяющие позиционировать свои интересы, что позволило выделить основные направления российского лоббизма в Европе: 1) бизнес-разведка как мониторинг, сбор и обработка информации об уже существующих, а также готовящихся законодательных процессах, необходимых для прогнозирования рисков; 2) антидемпинговый лоббизм, предполагающий воздействие на нормы контроля за качеством продукции и на таможенные процедуры ЕС; 3) улучшение имиджа российского бизнеса как надежного партнера;
• предложено разделять гудвилл российских корпораций на «приобретенный», определяемый как разница между ценой купли-продажи предприятия и стоимостью его чистых активов, и «присущий», оцениваемый сравнением показателей деятельности корпорации с подобными показателями ее конкурентов, что позволит выявить те преимущества, которые приносит предприятию обладание данным нематериальным активом;
• разработана стратегия перекрестных инвестиций в элементы интеллектуального капитала российских транснациональных корпораций, что позволило выделить их основные направления: обучение сотрудников подразделений за рубежом; формирование универсальных рабочих групп; повышение социальной значимости работников (создание благоприятного морального климата, поощрение сотрудников, продвижение по службе, возможность участия в принятии решений, оборудование рабочего места, охрана труда и его безопасность…); создание сетей коммуникаций и базы знаний, являющихся стимулом для образования и самообразования сотрудников и др.;
• разработан метод многомерного сравнительного анализа для оценки эффективности инвестиционных решений транснациональных корпораций, предполагающий построение матрицы связей факторов неопределенности и управляемых аспектов хозяйственной деятельности объекта инвестирования, при этом уровень воздействия неопределенности предлагается рассчитывать путем увеличения нормы дисконта на величину коэффициента риска, складывающегося из странового риска, риска конкретного вида инвестиций и экспертной корректировки риска, что позволит определить коэффициент, отражающий уровень воздействия неопределенности на объект инвестирования при расчетах эффективности прямых иностранных инвестиций, сократить издержки неопределенности прямых иностранных инвестиций и повысить конкурентоспособность российского бизнеса за рубежом.