Судебно-почерковедческая экспертиза

Роль  программы "ANA" в пакете программ "Телемак" заключалась в обработке данных, полученных в ходе применения предыдущих программ: она определяет информативность как отдельного участка подписи, так и суммарную информативность, которая служит обоснованием соответствующего вывода эксперта-почерковеда.²⁰

На базе анализатора изображения «Маджискан-2А» по аналогичному с программой «Телемак» принципу были разработаны программы «MERA», «Око», «Маска». Программа «MERA» (А.В. Смирнов) предназначена для исследования кратких почерковых записей. Программы «ОКО», «Маска» (Н.Г. Сахарова) создавались для измерения кривизны локальных участков подписей.

К числу  современных компьютерных разработок относится программа «ОКО-1» (А.В. Смирнов), созданная в 1999 - 2000 годах в лаборатории судебно-почерковедческой экспертизы РФЦСЭ. Она предназначена для измерения структурно-геометрических характеристик подписи и образцов и последующего сравнительного их исследования в соответствии с требованиями, изложенными в методике установления подлинности (неподлинности) кратких и простых подписей. К ее несомненным достоинствам относится то обстоятельство, что программа позволяет решать ряд сложных задач почерковедческой экспертизы, в частности: определять априорную информативность подписи; изучать плотность распределения красителя в штрихах подписи в автоматическом варианте и первоначальном на «глаз»; проводить измерения и исследования структурно-геометрических характеристик кратких записей; решать вопрос о возможности технической подделки подписи.²¹

Программы «Prognoz» и «Priznak» (Л.В. Сидельникова, А.Н. Герасимов), реализовались в комплексной методике установления пола, возраста и психологических свойств исполнителя текста, выполненного почерком высокой и выше средней степени выработанности.²²

В последние  десятилетия разработка компьютерных программ для исследования почерковых реализаций стала осуществляться и преподавателями государственных образовательных учреждений ВПО в области судебной экспертизы по темам их диссертационных работ. Это новое направление исследования компьютерных технологий в судебном почерковедении и почерковедческой экспертизе стало возможным благодаря существенному расширению возможностей персональной компьютерной техники.²³

Анализ  практики ЭКП ОВД свидетельствует, что почерковедческая экспертиза продолжает оставаться одной из наиболее востребованных. Количество рукописных документов-доказательств по уголовным, гражданским и арбитражным делам в условиях рыночной экономики и глобальной компьютеризации не убывает. Вместе с тем почерковедческой экспертизе в силу специфической природы почерка присущ субъективизм в оценке как отдельных признаков (особенно частных), так и всего комплекса идентификационных признаков, обосновывающих вывод судебного эксперта. По этой причине участие в судебном заседании эксперта-почерковеда, проводившего исследование, стало скорее правилом, нежели исключением. В данной ситуации гарантией полноты, всесторонности, объективности экспертных исследований выступают компьютерные технологии исследования почерка.

Автоматизация не только повышает уровень работы, но и дает возможность получить дополнительную информацию, в частности, при решении  таких достаточно сложных вопросов, как идентификация исполнителя, а также установление способа подражания, дифференциация авторов документов, установление личностных характеристик по почерку.²⁴

Многообразие  и разнородность параметров, отображающихся в тексте и характеризующих личность, требует использование математических методов исследования и создания автоматизированного программного комплекса.

Оценка  результатов сравнительного исследования является наиболее сложной стадией, так как здесь требуется принять  окончательное решение на основе полученных результатов сравнительного исследования. На этой стадии оцениваются  уже ее отдельно взятые признаки, а  их совокупности. Оцениваются как  совпадения, так и различия и определяется, какие из них более существенны. Если существенна совокупность совпадающих  признаков, эксперт должен оценить, является ли она индивидуальной, т.е. присущей только одному лицу. Число  совпадающих признаков, необходимых  для признания совокупности индивидуальной, может быть разным в разных случаях  идентификации, так как это зависит  от частоты встречаемости признаков.

Оценка  индивидуальности выявленной совокупности признаков чаще экспертом производится тоже на основе аудитивного подхода, т. е. профессиональных знаний и опыта. Но дать такую оценку значительно сложнее, чем, например, оценку частоты встречаемости отдельного признака. Поэтому здесь особенно важны качество и объем профессиональных знаний и опыта, другие личностные данные эксперта.

Если  оценка частоты встречаемости производилась  с помощью количественных коэффициентов, то и оценка индивидуальной совокупности признаков почерка может быть определен количественно. С помощью вероятностно-статистического метода устанавливается величина степени вероятности выполнения текста именно данным лицом.

Наряду  с оценкой совокупности совпадающих  признаков обязательно должно быть объяснено происхождение имеющихся  различий, которые, как правило, также  выявляются при сравнительном исследовании. Они могут быть связаны с вариантностью  почерка, недостаточным сходством  условий выполнения исследуемых  текстов (подписей) и образцов и т. д. Отсутствие в заключение объяснений происхождения различий делает его необоснованным.

В судебном почерковедении разработаны и другие методики решения вопросов, возникающих  при исследовании рукописных документов. Нетрадиционной методикой является идентификация конкретного исполнителя  по степени нажима при выполнении письменных знаков. Данная характеристика почерка оказалась так же индивидуальной, как и совокупность признаков  почерка. Однако эта методика не является столь же универсальной. Она не может  быть применена при выполнении текста капиллярной ручкой; в том случае, когда письменные знаки вообще выполняются  без нажима.

На основе выявления закономерных связей между  отдельными личностными свойствами и состояниями исполнителя и  особенностями почерка в судебном почерковедении разработаны научно обоснованные методики определения  возраста, пола, национального языка, алкогольного, наркотического состояния, патологии органов зрения, травмы головного мозга, глубоких расстройств  нервной системы, патологических нарушений  психики.

Основываясь на признаках формирования почерка, изменений признаков в определенные периоды жизни у одного и того же лица, эксперт может установить период времени, в пределах которого мог быть выполнен исследуемый рукописный текст данным лицом, а также последовательность выполнения нескольких рукописных документов. Имеются вероятностно-статистические методики определения возраста исполнителя. «Так, методика, разработанная в  ЭКЦ МВД РФ, позволяет определить несколько возрастных групп: не более 19 лет, 20-24, 25-33, 34-37, 38-43, более 43 лет». Почерк исследуемого текста должен иметь выработанность не ниже среднего, не содержать изменений (как умышленных, так и непреднамеренных), определение может быть произведено по заглавным и строчным буквам. Объем текста зависит от значимости имеющихся в рукописи признаков почерка. Например, оптимальное количество заглавных букв, необходимое для принятия решения - 10. Методика имеет компьютерный вариант и ручной. При ручном режиме для почерковедческого исследования, вероятностно-статистической обработки результатов и определения по табличным данным возрастной группы требуется 2 часа. Пол исполнителя устанавливается на основе вероятностно-статистического метода, с помощью которого выявляется преобладание некоторых общих и частных признаков в почерке, что дает возможность определить степень вероятности выполнения текста мужчиной или женщиной.²⁵

В том  случае, если исследуемая рукопись выполнена с преднамеренным искажением почерка, работа эксперта усложняется.

В случае намеренного изменения почерка  искажению подвергаются главным  образом общие и тесно связанные  с ними частные признаки. Тем не менее, полностью изменить свой почерк пишущему не удается, в нем в достаточной для идентификации степени отображаются частные признаки почерка.

Изменение строения и частных признаков, т.е. конструктивной сложности почерка  и других сопутствующих этому  общих и частных признаков.

Методика  судебно-почерковедческой экспертизы подписей есть система методов, приемов, технических средств и алгоритмов их применения. Существуют частные  методики установления: тождества (или  его отсутствия) лица, от имени которого сделана подпись (решение вопроса  о подлинности подписи); исполнителя  подписи от имени существующего  лица, исполнителя подписи от имени  существующего лица, сходной с  подписями предполагаемого исполнителя; тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого сделана подпись, содержащая признаки возрастных изменении; исполнителя подписи от имени существующего лица, выполненной с подражанием подлинной подписи этого лица; исполнителя подписи от имени вымышленного лица; исполнителя подписи, сделанной с применением технических средств.

Новый подход к установлению давности исполнения рукописных текстов предложили Л. И. Короленко, А. В. Соболев, А. В. Чебышев, В. С. Штапов, А. В. Шумилкин в своей работе: «Установление давности исполнения рукописных текстов методом химико-спектрального анализа».²⁶ Проблема определения давности исполнения записей связана с процессом старения штриха во времени, который зависит от условий хранения документа, состава пасты. Пасты шариковых ручек представляют собой концентрированные смеси красителей, высокомолекулярных смол, пластификаторов, а также высококипящих органических растворителей. Изменения состава красителей при старении штриха практически не происходит, однако свойства высокомолекулярных смол (канифольно-мялеиновые, фталевые) и количественный состав органических растворителей (бензиловый спирт, фенилгликоль, пропиленгликоль и т. д.) существенно меняются. В ходе старения штриха происходят два основных процесса - испарение органических растворителей и выпотевание пластификаторов на поверхность штриха с последующим остекловыванием и сшивкой высокомолекулярных смол. Первый процесс протекает в течение нескольких месяцев в зависимости от времени года, а второй значительно медленнее - порядка нескольких лет.

В основе предлагаемого авторами метода лежит  измерение скорости химического  взаимодействия красителей в составе  пасты с парами реагента в процессе его сорбции поверхностью штриха.²⁷

В 2000 г. в Ростове-на-Дону состоялся семинар, посвященный вопросам криминалистической экспертизы, на котором была предложена обновленная методика решения вопроса о давности исполнения записей, выполненных пастами шариковых ручек, методом газожидкостной хромотографии. Данная методика основана на газохроматографическом определении летучих компонентов в сочетании с выявлением иных признаков (например, степень экстракции и смолообразования). Исследователями был дополнен метод, в котором учитывается различная способность летучих компонентов паст к экстракции «слабым» и «сильным» растворителями в зависимости от давности нанесения штрихов при одновременной оценке способности пасты к полимеризации. Данный подход основан на экстракции летучих компонентов паст последовательно двумя растворителями («слабым» и «сильным») с количественным определением их методом внутреннего стандарта. Привлекательность этого подхода обусловлена относительной простотой подготовки проб, иллюстративностью полученных результатов и возможной быстротой проведения исследований.²⁸

Таким образом, сегодня на вооружении экспертов-криминалистов  имеются достаточно надежные экспертные методики установления времени выполнения штрихов паст от шариковых ручек. Однако, к сожалению, методики по-настоящему универсальной (для любых паст отечественного и зарубежного производства), точно (до минут) устанавливающей время нанесения штрихов паст, пока не существует.²⁹

Из вышесказанного следует, что почерковедческая экспертиза является одним из видов криминалистической экспертизы и представляет собой наиболее сложный процесс исследования. В её рамках исследуются: рукописные тексты, состоящие из букв, цифр, смешанные тексты, а также краткие записи, состоящие из 3-5 слов, подписи. Судебно-почерковедческая наиболее распространена в следственной и судебной практике, поскольку может быть назначена по самым различным категориям уголовных и гражданских дел, если при их расследовании и судебном разбирательстве возникает необходимость установить факты (фактические обстоятельства), связанные с исследованием рукописей. Установление таких фактов путем решения соответствующих почерковедческих задач составляет предмет судебно-почерковедческой экспертизы. Назначение судебно-почерковедческой экспертизы производится для того, чтобы установить истинного владельца рукописного текста или подписи, а также возраст, пол, условия и обстоятельства, в ходе которых рукописные моменты были выполнены. В соответствии с действующим законодательством судебной экспертизой является только такое исследование, которое выполнил эксперт на основании постановления лица, производящего дознание, следователя, прокурора, определения суда о назначении экспертизы в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством.