Организация и планирование расследования преступлений

Известно, что план составляется в целях осуществления самых  необходимых следственных действий. Они обязательно включаются в  план. План расследования составляется отдельно для каждого конкретного  дела по совершенному преступлению. В  период расследования дел со многими  эпизодами появляются определенные сложности, что связано, к примеру, с фактом множества участников преступления. В таких случаяхпрежде всего необходимо планировать расследование или отдельных эпизодов, или для каждого обвиняемого в отдельности.

При проведении расследования  преступления со стороны группы следователей роль планирования возрастает. В таких  случаях составляется несколько  планов. К подобным планам можно  отнести следующие:

1)               общий план для всей группы следователей;

2)               индивидуальный план работы для каждого следователя в отдельности;

3)               планы по проведению отдельных следственных действий;

4)               план, определяющий действия каждого следователя в отдельности на различных ступенях расследования.

В связи с этим следует  указать, что при расследовании  преступления несколькими следователями  личная ответственность руководителя группы следователей сохраняется. Одновременно следователи, выполняющие работу по расследованию в группе, отвечают лишь за свой участок работы. В этой связи соответствующий план работы составляется руководителем группы. Следователи каждый в отдельности  составляет индивидуальный план работы. В индивидуальных планах должны найти  отражение отдельные версии по расследованию  дела, причем они не должны быть взаимоисключающими.

Как видно из изложенного, следственные версии служат для работы основной части плана. При проведении расследования следователь определяет факты преступления с помощью  привлечения других фактов. А это  означает, что деятельность по выявлению  фактов совершения преступного деяния является рациональной, умозрительной. Следователь для выявления фактов по делу должен рассмотреть возможные  конкретные варианты. На основе расследуемых фактов и составляются версии следствия. Следственные версии несколько различаются  от прочих гипотез; в юридической  литературе они определяются следующим  образом:

1.                  Следственные версии составляются лишь в рамках исполнения обвинительного заключения и таким же образом расследуются.

2.                  Следственные версии являются предположениями о наличии причинных связей, бывших в прошлом, с наличными фактами. Они по своему содержанию имеют значение для расследования и решения следственного дела. Версии, не играющие значительную роль для этого, исключаются из системы следственных версий.

3.                  Следственные версии проверяются особым способом – методами, определенными в уголовно-процессуальном законодательстве. Другие гипотезы проверяются способами, определенными научным и рациональным подходами.

4.                  Целью выдвижения и проверки следственных версий является выявление истины в расследуемом деле. Назначение же прочих гипотез – выявление реальности задач, определяемых прочими научными и практическими потребностями [1, с.22].

Таким образом, необходимость  планирования расследования является исключительно важным и ответственным  этапом в деятельности следователя. В юридической литературе дается следующее определение планирования: это – один из способов организации  деятельности следователя путем  рационального распределения времени, сил и средств для достижения цели расследования на основе работы, заранее намеченной [2, с. 171]. Нас в данном определении привлекло то, что автор подчеркивает необходимость подведения научной базы под планирование расследования. Имеется мнение исследователей также о том, что формы научного подхода в планировании расследования довольно многообразные.

В настоящее время среди  алгоритмов следственных действий, оперативно-розыскных  работ и профилактических мер  внедрение криминалистических методик  в определении программ расследования  является важным шагом по совершенствованию  их содержания. Это означает переход  к формализованному моделированию.

Образцом перехода в планировании расследования к алгоритму формализованного моделирования является линейное планирование и управление. Несомненно, что в  процессе проведения расследования  по сложным преступлениям экономического характера подобный метод может  дать хороший результат, т.е. быть достаточно эффективным. Однако этот метод довольно сложный и требует привлечения  новой информации и потому здесь необходимо составление и анализ линейных таблиц, что, в свою очередь, приводит к необходимости использования дополнительных сил, т.е. специалистов. В практике расследования западных стран во многих компаниях создаются специальные штабы безопасности, которые оказывают при необходимости помощь в проведении расследования оперативным работникам. Адвокат-практик Джон Томсон подчеркивает в своем исследовании, что следствие – это не то, что должно быть сделано случайно или без четкого плана деятельности [4]. «Поскольку каждая часть расследования в дальнейшем может быть предметом тщательного рассмотрения, каждая часть этого расследования должна быть документально подтверждена, в том числе и на стадии предварительного планирования процесса», Дж.Томсон в данном случае пишет о пользе включения в план расследования таких способов работы, как распределение обязанностей между членами следственной группы, установление сроков для проведения расследования, необходимость сбора письменных документов, в особенности если имелись факты устного обращения, проведение допросов, с учетом всех особенностей этого вида работы и т.д. [4].

Мы считаем, что реализация данного метода в современных  условиях создаст новые возможности  совершенствования исследовательской  деятельности в юридической практике. Широкое применение компьютерных технологий будет способствовать разработке новых  комплексных компьютерных программ, что само по себе достаточно целесообразно.

Другим перспективным  направлением совершенствования планирования расследования является создание компьютерной системы экспертизы и ее применение на практике. Сущность применения данной системы состоит в том, что  анализ через компьютер вводимых данных с последующим анализом и  оценкой поможет следователю  выдвинуть, при необходимости, новые  версии по делу.

Обобщая сказанное, можно  прийти к выводу о том, что в  системе планирования расследования  наряду с традиционными методиками появляются и новые, учитывающие  как новые реалии развития человеческого  общества, так и возможности науки  и техники. Однозначно можно отметить необходимость более широкого применения компьютерных технологий в расследовании  преступлений. С другой стороны, имеется  потребность в совершенствовании  технологии планирования как такового. Поскольку план является мыслительным процессом, то следует рассматривать  здесь значение творческого подхода  более обстоятельно. И, наконец, следует  подчеркнуть здесь еще одну характерную  особенность: следует принять определенные нормативы в деле планирования расследования, поскольку в правовых органах  на данный момент отсутствуют сколько-нибудь подробные инструкции относительно планирования этого процесса. Подобные документы несли бы в себе также  информацию о том, какими методами и  в какой форме можно было бы реализовать процесс расследования.

Одной из проблем планирования расследования является организация  взаимодействия между следственными  и другими государственными органами в целях организации оперативно-розыскных  работ по раскрытию преступлений. Известно, что в ходе расследования  преступлений оперативные работники  обязаны помогать следствию. Это  особенно важно при расследовании  многоэпизодных преступных деяний. Подобное взаимодействие, в целях повышения эффективности расследования, между следователем и оперативными работниками по-разному оценивается специалистами по криминалистике. Так, в юридической литературе отмечается, что такое взаимодействие можно определить как объединение усилий деятельности следователя с усилиями правозащитных органов. В подобных случаях направления взаимодействия определяются заранее [7, с.443].

С другой стороны, есть такие  категории преступлений (к примеру, преступления на экономической почве, экологические преступления), при  расследовании которых приходится прибегать к консультациям специалистов. Назначение различных криминалистических экспертиз, их оценка, и т.д. требует  взаимодействия следователя с другими  государственными органами.

Направления взаимодействия следователя с правозащитными и  другими государственными органами могут быть следующие:

1)               деятельность участников расследования взаимосвязана и дополняет друг друга;

2)               каждый участник расследования направляет свои усилия на выявление преступных целей и задач;

3)               между деятельностью участников расследования имеется крепкая причинно-следственная связь.

Отметим, что ни в уголовно-процессуальном законодательстве Азербайджанской  республики, ни Законе «Об оперативно-розыскной  деятельности» нет достаточной  ясности по поводу правового регулирования  взаимодействия между оперативно-розыскной  работой и следственной работой. Следует подчеркнуть, что это  связано с отсутствием четких представлений о данном взаимодействии.

Вместе с тем на сегодняшний  день имеется уже ряд разработанных  принципов для нормирования характера  и уровня взаимоотношений между  следователями и оперативно-розыскными работниками:

1.                  Принцип законности: в соответствии с ним любое процессуальное действие, реализуемое совместно, должно совершаться в рамках закона. Нельзя проводить меры, в какой-либо степени ограничивающие права и свободы граждан.

2.                  Принцип единого руководства совместными действиями: этот принцип непосредственно предполагает организаторскую работу и ответственность следователя за руководство группой и за итоги совместных действий.

3.                  Четкое разграничение полномочий и обязанностей: этот принцип, прежде всего, связан с правовым регулированием взаимных действий. Следователь обладает полномочиями в процессуальной деятельности, а оперативный работник – и процессуальной, и оперативной вместе.

4.                  Необходимость в оптимальной и рациональной форме использовать возможности, которые имеются в наличии у субъектов совместной деятельности. Реализация данного принципа возможна за счет разумного и обоснованного планирования.

Таким образом, актуальные проблемы тактики расследовательской деятельности занимают важное место в современной криминалистической науке, сюда следует отнести, в том числе, и криминалистическую тактику, которая, исходя из практических потребностей, все время должна совершенствоваться. Планирование расследования преступлений в совокупности с обеспечением необходимых методов, основанных на современных информационно-коммуникационных технологиях – актуальная задача для практического решения многих расследовательских проблем.