Моделирование процесса «Подготовка и проведение аудита третьей стороной на соответствие документации IOSA»

Обусловленное положение. Некоторые требования и рекомендации IOSA могут применяться к эксплуатанту только в том случае, если данный эксплуатант соответствует точно указанному условию (условиям) эксплуатации. Точно определенное условие (условия) во всех случаях указываются в самом начале пункта стандарта фразой: «Если эксплуатант …».

При проверке эксплуатанта в отношении обусловленного положения аудитор, прежде всего, устанавливает, соответствует ли эксплуатант указанному условию (условиям) эксплуатации.

Если эксплуатант соответствует  ему (им), то такой пункт стандарта  применяется к данному эксплуатанту и он должен быть проверен на соответствие этому пункту. Если эксплуатант не соответствует этому условию (условиям), то такой пункт к нему не применяется и отмечается в

чек-листе IOSA как  «N/A» («неприменимо»).

Опция параллельного соответствия (Parallel Conformity Option – РСО)

Опция параллельного  соответствия (PCO) может быть включена только в некоторые пунктыданного  Руководства по стандартам IOSA. PCO дает эксплуатанту возможность выбора средств обеспечения соответствия пункту IOSA, содержащему основное эксплуатационное требование, в отношении которого было установлено, что оно, в силу факторов технического характера или по соображениям материально-технического обеспечения, не может быть реализовано в отрасли в целом.

В тех случаях, когда PCO включается в тот или иной пункт стандарта IOSA, оно имеет четкое определение с указанием срока действия. В таких пунктах стандарта во всех случаях приводится основная эксплуатационная спецификация, за которой после союза «или» в качестве альтернативы предлагается РСО.

Каждый PCO подлежит утверждению согласно Процессу управления изменениями стандартов IOSA, и вопрос об увеличении срока действия РСО регулярно пересматривается. Рассмотрение срока действия предполагает рассмотрение вопроса о способности отраслевых предприятий обеспечить соответствие основной эксплуатационной спецификации. В какой-то момент может быть принято решение, что отрасль в состоянии обеспечить соблюдение базовой спецификации, что позволяет принять решение о прекращении действия РСО.

Инструктивный материал (GM)

Инструктивный материал носит информативный характер и предназначен для дополнения или пояснения значения или цели определенного требования или рекомендации IOSA. Не требующие пояснений ISARP не имеют связанного с ними инструктивного материала.

Инструктивный материал разработан с целью обеспечить общую интерпретацию требований ISARP и дать дополнительные сведения, которые помогут эксплуатанту понять, что необходимо для обеспечения соответствия. Где необходимо, инструктивный материал также содержит примеры приемлемых альтернативных способов обеспечения соответствия.

Ключевые положения  содержатся только в требованиях  и рекомендациях и никогда  в инструктивном материале.

Эксплуатационный  аудит В ходе проведения аудита осуществляется проверка соответствия деятельности эксплуатанта требованиям и рекомендациям IOSA (ISARPs), содержащимся в настоящем Руководстве. Чтобы оценить соответствие тому или иному требованию или рекомендации проверяющий IOSA должен установить, в какой мере ключевые положения документированы (оформлены документально) и внедрены на практике эксплуатантом. Чтобы установить это, необходимо учитывать следующее:

Документирование

«Документирование»  означает, что любые спецификации в ISARPs документально оформлены и точно представлены эксплуатантом в его внутреннем «управляемом документе». Внутренний управляемый документ оформляется в установленном порядке, который обеспечивает практический контроль его содержания, внесения изменений, оформления, рассылки, допуска к нему и хранения.

Внедрение (Implemented)

«Внедрение» означает, что та или иная спецификация (спецификации) в ISARP была практически установлена, принята к исполнению, введена в эксплуатацию, оборудована, обеспечена технически и (или) имеется в наличии как часть системы эксплуатации, и за ней осуществляется необходимый надзор и контроль с целью обеспечить ее постоянную эффективность.

Требование, чтобы  спецификации были реализованы и  документированы эксплуатантом, подразумевается ISARPs, как само собой разумеющееся, и, поэтому, нигде не повторяется.

Активная реализация (Active Implementation - AI)

В некоторых  требованиях IOSA может содержаться  указание, что они допускают использование концепции «активной реализации». Это концепция подразумевает, что эксплуатант обеспечил соответствие требованию, если данный эксплуатант демонстрирует активный и практический прогресс в реализации приемлемого Плана мероприятий по активной реализации (Implementation Action Plan (IAP)).

В приемлемом Плане  мероприятий по реализации (IAP) определяются и намечаются этапы работы по реализации мероприятий, направленных на удовлетворение всех требований к эксплуатанту в деле обеспечения соответствия данному требованию IOSA. Как минимум, приемлемый IAP должен содержать:

- подробный график всех работ и мероприятий, необходимых для исполнения IAP;

- полный перечень оборудования, компонентов, материалов или иных материально-технических ресурсов, необходимых для выполнения IAP;

- ключевые даты завершения этапов, по которым можно судить о состоянии дел по выполнению плана;

- дату, когда планируется завершить выполнение плана.

Указание, что  то или иное требование, допускает  применение порядка «активной реализации» во всех случаях основано на проведении предварительного анализа риска, который должен показать, что применение данного порядка не связано с недопустимым уровнем угрозы безопасности полетов. Кроме этого, такое указание может включать предварительные условия, которые должны быть в обязательном порядке соблюдены эксплуатантом, чтобы он мог использовать порядок «активной реализации».

Требования IOSA, которые могут выполняться в  порядке «активной реализации»  вместе с предварительными условиями.

Чтобы обеспечить соответствие основанному на «активной реализации» требованию эксплуатант должен быть в состоянии предоставить Аудирующей организации (АО) свидетельства того, что установленный План мероприятий по активной реализации (IAP) осуществляется и что практические результаты в деле выполнения этого Плана соответствуют утвержденному графику, согласно установленным сроками его поэтапного выполнения. Если применимо, эксплуатант должен также в обязательном порядке представить доказательства выполнения им установленных для данного требования предварительных условий.

Эксплуатант, который  может представить лишь План мероприятий  по реализации (AIP) и не в состоянии предъявить материальные или практические свидетельства того, что он приступил к его практической реализации, не отвечает критериям соответствия требованиям концепции «активной реализации».

Тот факт, что  эксплуатант обеспечивает соответствие действующим положениям IOSA в рамках концепции AI, четко и подробно отражается в отчете о проведенной проверке (IOSA Audit Report (IAR)).

Функции сторонних организаций (Outsourced Functions)

В случаях, когда  эксплуатант передает те или иные предусмотренные положениями IOSA функции по эксплуатации авиатехники своим поставщикам, факт соответствия положениям IOSA устанавливается на основе фактических данных, подтверждающих наличие достаточных процедур (т.е. документированных и практически исполненных) надзора за деятельностью таких поставщиков, позволяющих гарантировать исполнение всех требований, обеспечивающих эксплуатационную и авиационную безопасность при производстве полетов. В качестве эффективного метода осуществления такого надзора за деятельностью поставщиков тех или иных видов обслуживания рекомендуется проведение аудитов.

Аудит воздушных судов

Во время  аудита, требования и рекомендации IOSA применяются только к тем типам ВС, которые внесены в сертификат эксплуатанта и используются для коммерческих пассажирских и/или грузовых перевозок. Другие типы ВС, которые оператор использует или берет в лизинг, но которые не внесены в сертификат эксплуатанта, и не используются для коммерческих перевозок, во время аудита проверяться не будут. Однако наличие таких ВС будет отмечено с коротким пояснением в отчете о проведении аудита по IOSA.

Исключения  по аудиту

ISARP в настоящее  время неприменимы к аудиту  эксплуатации однодвигательных ВС, ВС, управляемых одним пилотом или эксплуатации гидросамолетов. Поэтому подобная деятельность, если она осуществляется эксплуатантом, не будет проверяться во время аудита.

Планируется, что  в будущем ISARPs будут расширены, чтобы  включить в область проверки такую деятельность.

 Английский язык

Английский  язык является официальным языком программы IOSA; документы, включенные в систему документации IOSA, составлены на английском языке. IPM требует от Аудиторов гарантировать, что версия данного руководства по стандартам IOSA на английском языке и/или чек-листы IOSA всегда используются как основа для окончательного определения соответствия или несоответствия требованиям и рекомендациям IOSA, выявленным в процессе проведения аудита. Версии ISM или чек-листов IOSA, переведенные на другой язык, могут являться поводом для неверного толкования; поэтому любой переведенный документ IOSA рассматривается как неофициальная ссылка.

Таблица 1. Организация  аудита по программе IOSA

Организация аудита по программе IOSA

Для удобства прохождение IOSA можно разбить на 3 основных этапа: 1). Подготовка  к ознакомительному аудиту. Ознакомительный  аудит заканчивается предварительным  отчетом.  2). Подготовка  к основному аудиту (около года). Основной аудит.  3). Итоговый отчет (он должен быть представлен в течение 15 дней после итогового совещания)

IATA аккредитовала  7 независимых, не входящих в  структуру IATA, аудиторских организаций,  находящихся в разных регионах  мира. Они прошли необходимую  проверку на предмет соответствия установленным Ассоциацией требований и способности организовать аудит именно в сфере гражданской авиации

Аудиторы, осуществляющие проверку, проходят специальную подготовку, как профессиональную, так и психологическую  — по ведению интервьюирования

По правилам, установленным Ассоциацией, аудит  проводит команда. Количество аудиторов  зависит от размера авиапредприятия, но чаще всего проверку производят пять аудиторов под руководством главного аудитора. Схема работы аудиторов  четко регламентирована соответствующими документами

На месте  работы за сотрудниками либо наблюдают, либо берут у них интервью. Обязательно  ведется наблюдение за производством  полета, техническим, наземным обслуживанием  самолетов, погрузочными операциями, обеспечением авиационной безопасности

Проверка занимает до пяти рабочих дней. Оценка некоторых  процессов, например, линейного производства полетов, может выноситься за пределы  пятидневного срока. Аудитор записывается в число пассажиров любого международного рейса. Он имеет право находиться как в салоне самолета, так и в кабине пилотов. Аудиторы могут осмотреть оборудование кабины, понаблюдать за действиями пилотов. Они имеют право осуществлять интервьюирование не только экипажа, но и пассажиров

После того как  закончена проверка, производится обработка чек-листов. В итоговом документе отмечаются все стандарты, по которым обнаружено несоответствие IOSA Далее авиакомпания должна разработать план корректирующих действий. На выполнение этого плана  дается 12 месяцев. Устранение замечаний могут признать путем предоставления в аудиторскую организацию доказательных документов, а в отдельных случаях (крайне редко) по какому-либо вопросу проводят повторный аудит. Если авиакомпания в течение этого срока не устранила  все найденные недостатки, то сертификата она не получает. Она может продолжать устранять недостатки самостоятельно, а потом снова подавать заявку и заключать договор на проведение аудита. Авиакомпания, успешно прошедшая аудит, получает сертификат IOSA

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Схема1. Диаграмма первого уровня

 

Схема 2. Диаграмма  уровня А1

 

 

Схема 3. Диаграмма  уровня А2

 

Схема 4. Диаграмма  уровня А3

 

 

3. Анализ процесса

Для анализа  процесса необходимо сформировать набор  данных по критериям, указанным в  карте процессов, с целью их анализа.

Для представления  процесса была выбрана NP карта. Её преимущество в том, что она позволяет отслеживать ход протекания процесса и воздействовать  на него, предупреждая его отклонения  от предъявляемых к процессу  требований. А также контрольные карты дают возможность обойтись без применения дорогих точных приборов и требующих значительных затрат времени для измерительных процедур. Кроме того, этот тип контрольных карт более понятен менеджерам, которые не разбираются в тонкостях методов контроля качества.

Любая контрольная  карта состоит из:

• центральной линии;
• пары контрольных пределов (над и под центральной линии);
• значений характеристики (показателя качества), нанесенных на карту для представления состояния процесса.

Если все  эти значения оказываются внутри контрольных пределов, не проявляя каких бы то ни было тенденций, то процесс рассматривается как находящийся в контролируемом состоянии. Если точки попадут за контрольные пределы или их расположение примет необычную форму, то процесс считается вышедшим из-под контроля.

Для начала построим таблицу «Затраты на подготовку и проведение аудита IOSA» (Таблица 2).  При этом учтём, что максимальная оценка показателей затрат равна 1.

 

 

 

 

 

 

 

Таблица 2. «Затраты на подготовку и проведение аудита IOSA»

Внутренние  затраты авиакомпании на подготовку к аудиту		Затраты на привлечение  внешнего консультанта		Затраты на проведение аудита
Процедура	Стоимость, руб.	Название	Стоимость, руб	Процедура	Стоимость, руб
Внутренний  аудит системы управления авиакомпании	200.000	Семинар «Аудит наземных услуг (Groung Handling Audit)»	120.000	Предварительный аудит	500.000
Внутренний  аудит и инспекция по летной эксплуатации	300.000	Семинар  "Подготовка к аудиту IOSA"	250.000	Аудит	1.000.000
Внутренний  аудит управления воздушным движением	270.000	Семинар "Подготовка к аудиту EASA Part-145"	170.000	Организация питания	50.000
Техническое обеспечение  и обслуживание воздушных	250.000	Общая схема  подготовки к аудиту	500.000
Эксплуатационные  процедуры в салоне воздушного судна	240.000	Независимая экспертиза и оценка рисков	1.000.000
Наземное обслуживание воздушных судов	240.000
Внутренний  аудит по грузовым операциям	180.000
Эксплуатационная  безопасность	200.000
Устранение  недостатков	700.000
ИТОГО	2.580.000	ИТОГО	2.040.000	ИТОГО	1.550.000
ИТОГОВАЯ  СУММА	6.170.000