Соглашение ВТО «О торговых аспектах инвестиционных мер» ТРИМС

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ  И НАУКИ

ФГБОУ ВПО «ТЮМЕНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ  УНИВЕРСИТЕТ»

ИНСТИТУТ ДИСТАНЦИОННОГО ОБРАЗОВАНИЯ

 

СПЕЦИАЛЬНОСТЬ «Экономика»

 

 

 

 

 

 

 

 

К О Н Т Р О Л Ь Н А Я    Р А Б О Т А

 

 

По предмету: «Мировая экономика  и международные экономические  отношения »

Тема: «Соглашение ВТО «О торговых аспектах инвестиционных мер» ТРИМС»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Выполнил:

Студент 1 курса

2 семестр

Спиридонов Алексей  Игоревич

 

 

 

 

 

 

Новый Уренгой, 2013

 

 

 

 

Содержание:

Введение

Что такое соглашение TRIMS в рамках ВТО и каковы его основные статьи?

Основная часть

Влияние TRIMS на благосостояние страны

Международная координация политики по ПИИ: возможно ли более широкое соглашение, чем TRIMS?

 

Потоки ПИИ в России

Заключение

Список литературы

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   Соглашение о торговых аспектах инвестиционных мер (ТРИМС) (Agreement on Trade-Related Investment Measures - TRIMS)

В соглашении о торговых аспектах инвестиционных мер (TRIMS) говорится  о правилах, прямо нарушающих некоторые статьи. В нем содержатся: график отмены мер – различный для стран различного типа (два года для развитых стран, пять лет для развивающихся стран и семь лет для наименее развитых стран); обязательство сообщать о любых мерах, регулирующих деятельность иностранных фирм, за 90 дней до их принятия, чтобы проверить их совместимость с правилами ВТО; положение о создании комитета для мониторинга реализации этого соглашения. 
 
Соглашение TRIMS является одним из многосторонних соглашений ВТО о торговле товарами. В преамбуле соглашения сказано, что его задачами являются "расширение и постепенная либерализация мировой торговли, а также содействие международным инвестициям с тем, чтобы усилить экономический рост всех торговых партнеров, особенно развивающихся стран-членов ВТО, обеспечивая при этом свободную конкуренцию". Основанное на существующих правилах GATT о торговле товарами, Соглашение TRIMS не касается регулирования иностранных инвестиций как таковых. Предметом данного соглашения строго является дискриминационное отношение к импортируемой и экспортируемой продукции, и в нем ничего не говорится о приходе иностранных инвестиций и отношении к ним. Действительно, соглашение TRIMS не накладывает новых обязательств, но вносит ясность в уже существующие обязательства GATT 1947 года. 
 
К тому же, соглашение TRIMS не охватывает другие меры, которые могут иметь потенциально искажающее влияние, но не нарушают соглашение GATT, такие как положения о передаче технологии, об обучении, о найме местных работников. 
 
TRIMS нарушают положения GATT по двум статьям (Mc Culloch, Winters и Cirera, 2002). Статья III "О применении национального режима", требующая одинакового отношения к местным и иностранным товарам в пределах национальных границ, нарушается принятием мер, навязывающих местное содержание (часть или все факторы производства должны приобретаться на местном рынке), а также требованиями сбалансированности торговли (импортные факторы производства не могут превышать определенную долю экспорта). Статья XI, запрещающая количественные ограничения, нарушается мерами, которые приравниваются к количественным ограничениям, таким как сбалансированность торговли, требования, касающиеся иностранной валюты (ограничение на количество иностранной валюты, которое иностранные инвесторы могут держать или покупать), требования по продаже на внутреннем рынке. 
 
 
Хотя TRIMS – единственное соглашение в рамках GATT, которое непосредственно касается ПИИ, есть и другие вопросы, регулируемые правилами GATT, которые прямо или косвенно влияют на потоки ПИИ. Одним ключевым вопросом является вопрос о правах интеллектуальной собственности и соглашение TRIP (о торговых аспектах прав интеллектуальной собственности). Это соглашение обеспечивает определенную защиту иностранным инвесторам, принимая во внимание, что международные предприятия зачастую являются владельцами передовых запатентованных технологий, и их права могут легко нарушаться в странах со слабым законодательством в области защиты патентов. 
 
Со времени сингапурской Встречи министров 1996 года принятие более широкого инвестиционного соглашения стояло в центре переговоров ВТО. На Встрече министров в Дохе в 2001 году была признана необходимость "создания многосторонней основы для обеспечения прозрачных, стабильных и предсказуемых условий для долговременных трансграничных инвестиций, в частности прямых иностранных инвестиций". Однако на очередной Встрече министров в Канкуне в 2003 году переговоры провалились, в основном из-за того, что многие крупные развивающиеся страны противились даже началу переговоров о таком соглашении. Эти страны утверждают, что существующие двухсторонние инвестиционные договоры уже обеспечивают адекватную правовую защиту инвесторов, и подвергают сомнению, что соглашение ВТО может действительно увеличить потоки инвестиций. Их беспокоит возможность того, что многостороннее соглашение ограничит их способность приводить инвестиционные потоки в соответствие с национальными задачами развития.

Влияние TRIMS на благосостояние страны

. TRIMS редко улучшают  благосостояние страны, которая  вводит эти меры; они скорее  ухудшают его.

 
Зачем страны вводят TRIMS? Эти меры обычно обосновываются тем, что они смягчают проблемы платежного баланса и способствуют развитию деятельности внутри страны. Несколько успешных азиатских стран  приняли аналогичные меры и сделали  ПИИ основой своей стратегии  развития. Однако эти меры редко  бывают эффективными, за исключением  случаев сочетания очень специфических  условий, которые обычно не встречаются  в развивающихся странах; и в  любом случае они вносят резкие искажения  в экономику страны. Мы рассмотрим обе проблемы по порядку. 
 
Что касается эффективности, главным опасением является то, что эти меры устраняют стимулы для ПИИ, тем самым чистый накопленный объем ПИИ, имеющийся в какой-либо стране, меньше, если там присутствуют TRIMS. Все очень просто: если существует требование о местном содержании при использовании компонентов, производственные издержки будут выше. В этом случае фирмы, у которых ожидаемая окупаемость вложений ниже, чем эти более высокие издержки, будут лишены стимула для инвестирования. Более того, подобное расхолаживающее влияние TRIMS усиливается в условиях, когда за привлечение одной и той же инвестиции конкурирует несколько стран. 
 
Но даже если бы эти меры не мешали иностранным инвестициям, они в редких случаях эффективны в деле достижения государственных задач. Замена более дешевых импортных факторов производства более дорогостоящими или менее качественными местными факторами делает продукцию менее конкурентоспособной на экспортном рынке, следовательно, это не смягчает требований платежного баланса. Взаимодействие между иностранными фирмами и местными поставщиками может происходить только при определенных обстоятельствах. В принципе, любой иностранный инвестор выберет местных поставщиков, если они конкурентоспособны. Действительно, в этом случае можно сэкономить на транспортных расходах и наладить регулярное и полное взаимодействие различных этапов производства. В литературе есть свидетельства того, что международные фирмы инвестируют в обучение местных поставщиков, и что эти связи создают "переливы" и повышают эффективность местных фирм. Однако эти полезные связи редко возникают в результате политических мер или регулятивных требований. К примеру, эффективная передача знаний и технологии происходит только когда местные фирмы достаточно квалифицированны и технологически развиты, чтобы взаимодействовать с иностранными партнерами. Требования о местном содержании могут влиять на решение фирм в незначительной части, т.е. на решения тех фирм, для которых почти нет разницы между местными и зарубежными поставками, однако на такие фирмы приходится ограниченная доля иностранных инвестиций. 
 
Есть ряд примеров, когда такая политика оказывалась не особенно эффективной. Одной такой схемой, принятой несколькими азиатскими странами, является "полностью разбитый автомобиль": согласно этой схеме международным фирмам разрешается импортировать автомобили только в виде разобранных комплектующих деталей с тем, чтобы их можно было собрать в стране назначения. Идея этой стратегии заключается в том, чтобы в процесс производства могли быть добавлены местные факторы, и чтобы люди в этой стране научились делать автомобили. Но на деле такие автомобили зачастую оказываются гораздо более дорогостоящими, чем если бы они импортировались уже в собранном виде. 
 
Рассмотрим теперь вопрос об искажениях. Экономическая теория утверждает, что международные потоки капитала должны приводиться в движение разницей в прибылях на факторы производства и двигаться туда, где прибыль на капитал наиболее высока. И хотя оптимальное распределение ресурсов может быть достигнуто только при отсутствии несовершенств рынка, во многих обстоятельствах TRIMS создают дальнейшие искажения во внутренней экономике. Как было сказано, влияние TRIMS аналогично влиянию торговых барьеров: меняется относительная цена на различные виды товаров. Более того, принимая во внимание их дискриминационный характер, поскольку они затрагивают только определенные типы фирм, TRIMS создают дополнительное искажение помимо барьеров, создаваемых тарифами или количественными ограничениями. 
 
К тому же TRIMS в целом неэффективны как "вторые наилучшие" меры корректировки существующих искажений. К примеру, их можно рассматривать как способы передачи местным части ренты, которую международные фирмы получают от деятельности в условиях слабой конкуренции; крайним примером может служить ситуация, когда международным фирмам даются исключительные права на использование природных ресурсов. Однако чаще всего самым лучшим способом уменьшить искажения является прямое устранение такой политики или факторов, создающих подобные искажения. 
 
Как справедливо утверждают Mc Culloch, Winters и Cirera, роль TRIMS зачастую двойственна. Действительно, большинство стран борется за привлечение ПИИ, предоставляя иностранным фирмам крупные льготы и субсидии. Затем вводятся TRIMS, чтобы востребовать обратно часть ренты, полученной в результате таких стимулов. Иначе говоря, одна рука дает, другая забирает обратно. Таким вот превратным образом TRIMS вводятся не для того, чтобы лишить иностранных инвесторов стимула, а чтобы компенсировать огромные издержки, которые несут страны по привлечению этих инвесторов. 
 
Тот факт, что TRIMS возникают в условиях широкой международной конкуренции в области политических мер, дает еще один урок, помимо понимания негативного влияния TRIMS на торговые потоки, а именно: почему они должны регулироваться международным соглашением. Далее мы рассмотрим, каким образом ВТО регулирует TRIMS, а в разделе 5 мы рассмотрим возможность существования полномасштабного соглашения о ПИИ, выходящего за рамки нынешнего соглашения ВТО.

Международная координация  политики по ПИИ: возможно ли более широкое соглашение, чем TRIMS?

•  
  Основной вопрос: Почему правила, касающиеся ПИИ и TRIMS, должны регулироваться международным соглашением?
•  
  Урок 4. Польза международного соглашения о ПИИ в следующем: (i) избежание международной конкуренции в области политических мер; (ii) противодействие местным интересам, стремящимся к принятию искажающих политических мер; (iii) повышение прозрачности и сокращение издержек, связанных с торговыми операциями; (iv) уравновешивание переговорных позиций развивающихся и развитых стран.
•  
  Однако оказывается, что пока чрезвычайно трудно заключать многостороннее соглашение о ПИИ, выходящее за рамки соглашения TRIMS.

 
 
TRIMS является дополнительным соглашением  к GATT. Таким образом, хотя оно  касается ПИИ, его цель –  избежание мер, нарушающих правила GATT и мешающих достижению задачи либерализации торговли. Строго говоря, в основе его лежит та же идея, что и идея глобального соглашения о торговле. Однако мы видим, что многие меры, принимаемые в отношении иностранных фирм, являются частью процесса международной конкуренции за привлечении ПИИ. По этой причине полезно также поговорить о том, что является обоснованием для более широкого международного соглашения о ПИИ, которое могло бы выйти за рамки соглашения TRIMS. 
 
Заметим, что сегодня существует уже свыше 2100 двухсторонних договоров, регулирующих ПИИ. Следовательно, зачем же нужна координирующая политика на глобальном уровне? В целом, существует четыре аргумента в пользу международной координации политики: 

•  
  избежание международной конкуренции в области политических мер и гонки, ведущей вниз;
•  
  избежание вредного влияния интересов, стремящихся к протекционизму;
•  
  повышение прозрачности и сокращение издержек, связанных с торговыми операциями;
•  
  уравновешивание переговорных позиций отдельных стран.

 
Начнем с первого аргумента. Если конкуренция в области политических мер (например, субсидии или налоговые скидки) уменьшает или устраняет общие выгоды, которые в противном случае накапливались бы у одной из потенциальных принимающих стран, тогда по крайней мере некоторые страны оказались бы в лучшем положении, если бы существовало обязательное соглашение не применять такие политические меры. Конкуренция в сфере политических мер – это игра, которая может привести к дилемме узников, когда ни у одной страны нет стимула для выходы из гонки в одностороннем порядке, даже если при этом все страны понимают, что они были бы в лучшем положении без субсидий или налоговых льгот. Поэтому трудно прийти к наилучшему общему решению при отсутствии сотрудничества; чтобы гарантировать эффективный исход необходимо международное сотрудничество. 
 
Второй довод в пользу координации политики в том, чтобы связать руки правительствам, испытывающим нажим местного лобби. К примеру, могут быть введены барьеры для привлекаемых в страну ПИИ, чтобы защитить производителей за счет потребителей. Следовательно, международное соглашение о политике, ограничивающее возможности защиты местных производителей, может улучшить благосостояние. 
 
Говоря о развивающихся странах, Hoekman и Saggi (1999) также делают упор на том, как международная координация инвестиционной политики может послужить важным сигналом для потенциальных инвесторов о том, что в принимающей стране политические условия стабильны, а принятые обязательства по политическим мерам заслуживают доверия. Подобные вопросы имеют особое значение, когда дело касается инвестиций. Прямые иностранные инвестиции – это долговременное обязательство участвовать в экономической деятельности в стране, и среди ключевых факторов, влияющих на решение о том, где осуществлять инвестиции и инвестировать ли вообще, есть ожидания, связанные с будущими рыночными и политическими условиями. Международная координация и соглашения могут стать одним способом уменьшить неопределенность; особенно в странах, в истории которых были периоды нестабильных условий в плане политики. 
 
Третьим аргументом в пользу координации политики является то, что это может сократить издержки, связанные с проведением торговых операций, и сделать все политические меры более прозрачными и последовательными. Существующий сегодня широкий спектр национальных и двухсторонних режимов политических мер может сам по себе являться препятствием для инвестиций, которые иначе были бы эффективны и выгодны всем сторонам. С точки зрения МНП, вопрос об операционных издержках и прозрачности, а также, возможно, общие правила в отношении требований к деятельности (местное содержание, требования по экспорту, передача технологии и так далее) входят в число наиболее важных потенциальных выгод многостороннего соглашения об инвестициях. 
 
И последний аргумент учитывает точку зрения развивающихся стран. Их переговорная позиция была бы гораздо сильнее в рамках многостороннего соглашения, такого как ВТО, чем в рамках двухсторонних соглашений с какой-либо развитой страной. 
 
Даже если теоретически существуют веские аргументы в пользу международного соглашения о ПИИ, которое, вероятно, улучшило бы благосостояние для всей мировой экономики, переговоры об этом не следует проводить в рамках ВТО и не связывать их с глобальным процессом переговоров о снижении торговых барьеров. Как было сказано ранее, до сих пор все попытки выработать такое соглашение в рамках и за рамками ВТО окончились неудачей. Действительно, общая основа, охватывающая ПИИ за пределами Соглашения TRIMS, вряд ли будет принята и реализована сторонами, такими как развивающиеся страны и страны с высоким уровнем дохода, занимающими столь разные позиции по данному вопросу. Поэтому попытка распространить юрисдикцию ВТО на регулирование ПИИ (и других так называемых сингапурских вопросов) вряд ли будет успешной. Кроме того – и это больше касается ситуации в целом – расширение сферы ВТО за пределы вопросов торговли грозит замедлить сам процесс либерализации торговли. Принимая во внимание, что связанные с торговлей вопросы уже охвачены соглашением TRIMS, то всестороннее соглашение о ПИИ, если таковое необходимо заключить, должно, по всей вероятности, быть выработано за пределами переговорных рамок ВТО.

 

Как уже упоминалось, правовое регулирование  иностранных инвестиций, обеспечиваемое прежде всего в национальном правопорядке, относится в принципе не к торговым отношениям, но к имущественным, т.е. к установлению особого режима для имущества, инвестированного зарубежным инвестором.

Однако  эти имущественные отношения, основанные на инвестициях (иначе - капиталовложениях) из-за рубежа, возникают обычно в  результате покупки соответствующих  ценностей, т.е. посредством торговли. Но дело не в этом. Основная причина  заключения ТРИМС в другом, в стремлении не допустить нарушения либерализационного режима ВТО в ходе использования в стране зарубежных инвестиций. Такие нарушения конкретно связаны с весьма распространенной практикой допуска иностранных инвестиций и их использования на условиях достижения определенных требуемых экономических результатов ("performance requirements")  Нередко страны-импортеры инвестиций в своем законодательстве прямо предусматривают, к примеру, что продукция инвестиционного предприятия должна поставляться (возможно, в обусловленной доле) на внутренний рынок что в определенной части оборудование сырье для производства на предприятии с участием иностранного капитала - должно закупаться на внутреннем рынке и т.п. Именно такие условия могут входить в противоречие с правилами ГАТТ о либерализации, о недопущении количественных ограничений и т.д.

ТРИМС было инициировано странами, которые  заинтересованы в том, чтобы их капиталовложения за рубежом не подпадали под такого рода ограничения. Это, естественно, были основные развитые страны-экспортеры инвестиционного капитала. С другой стороны, интересы стран-импортеров капитала, в первую очередь развивающихся стран, были устремлены к тому, чтобы иностранные инвестиции максимально использовались для общего подъема их экономики. Поэтому для этих стран принцип performance requirements (отнюдь не правовой) в основе своей выгоден.

В результате Соглашение ТРИМС, заключенное  по существу в интересах стран-экспортеров  капиталовложений, закрепило обязательства  стран-участниц не допускать в своем  внутринациональном регулировании, связанном  с использованием иностранных инвестиций, нарушений условий ВТО в отношении  торговли. С другой стороны, при этом не затрагивались национальные меры, относящиеся к инвестициям, если они не связаны с торговлей, а  кроме того, как и в других случаях, допускаются особые исключения, в  том числе и в торговле, для  использования инвестиций в развивающихся  странах.

  По своему правовому статусу  ТРИМС - Соглашение в рамках  Марракешского пакета, следовательно, обязательное для всех стран-членов ВТО.

Под "инвестиционными мерами" в  Соглашении понимаются внутринациональные меры правового регулирования, относящиеся  только к иностранным инвестициям  и ограничивающие торговые возможности  свободно использовать эти инвестиции. Речь идет только о мерах, противоречащих международной торговой системе  ВТО, причем не направленных прямо на регулирование торговли как таковой, но на регулирование режима иностранных  инвестиций, косвенно затрагивающего торговлю.

Соответствующие меры могут вести к нарушению  любых условий ГАТТ, но прежде всего касаются, во-первых, нарушения принципа национального режима и, во-вторых, принципа запрета количественных ограничений.

ТРИМС содержит ориентирующий индикативный (т.е. не исчерпывающий) перечень мер, несовместимых  с названными двумя принципами.

Что касается национального режима это меры, обязывающие предприятие с иностранным капиталом покупать (использовать) продукцию национального производства и соблюдать определенную пропорцию по объему стоимости между импортированной и экспортируемой продукцией.

В части соблюдения принципа запрета количественных ограничений это меры, ограничивающие для предприятия импорт, в зависимости от соответствующего отечественного производства, посредством установления определенного соотношения:

- между импортом и экспортом  по стоимости по объему;

- между количеством валюты, разрешаемой  для расходования и поступающей  от деятельности предприятия;  и наконец,

- меры, ограничивающие экспорт предприятия  по объему, стоимости, по определенной  продукции, в определенной доле  от продукции отечественного  производства.

При этом допускаются на временной основе общие исключения и освобождения от обязательств, предусматриваемые  в ГАТТ. В первую очередь это  относится к развивающимся странам, в частности, в связи с их затруднениями, касающимися платежного баланса.

  По существу запреты, налагаемые ТРИМС на использование ограничений, нарушающих свободу торговли, принятую в ВТО, означают кардинальное сужение возможностей стран-импортеров в применении практики использования инвестиций для целей достижения определенных приоритетных для страны экономических результатов ("performance requirements"). Такая практика параллельно осуждается, хотя и в факультативных по правовой силе, разработанных в МИГА Руководящих принципах МБРР по режиму иностранных инвестиций.

В ТРИМС предусмотрены были переходный период для ликвидации государствами всех зафиксированных на дату его вступления в силу инвестиционных мер, не соответствующих Соглашению, а также правило о безусловном запрете в дальнейшем всех таких мер. Предусматривается также обязательство соблюдения государствами добросовестности в выполнении ТРИМС и в этой связи, как, впрочем, и вообще в системе ВТО, обусловлено требование прозрачности в отношении всех национальных мер, взаимосвязанных с выполнением обязательств по Соглашению.