Порядок лицензирования и осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в РФ

Уведомление о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета), представляемое в соответствии с требованиями настоящего пункта, с 01.01.2012 направляется в ФСФР России в виде электронного документа  с электронной подписью.

2.15. Профессиональные участники рынка ценных бумаг до раскрытия информации в соответствии с Приказом ФСФР России от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 13.04.2010, регистрационный N 16883) обязаны представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденным Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2009, регистрационный N 13265) <*>, на оптическом носителе и в бумажном виде. Расчет собственных средств представляется с сопроводительным письмом, подписанным уполномоченным лицом профессионального участника рынка ценных бумаг и заверенным оттиском печати. Сопроводительное письмо должно содержать полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, ИНН, ОГРН, адрес местонахождения, дату, по состоянию на которую составлен расчет собственных средств, и адрес сайта в сети Интернет, на котором он будет опубликован.

Документы, предусмотренные  настоящим пунктом, с 01.01.2012 направляются в ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 II. Приостановление действия лицензии

и аннулирование лицензии

3.1. Приостановление действия  лицензии осуществляется лицензирующим  органом в случае неоднократного  нарушения в течение 1 года  профессиональными участниками  рынка ценных бумаг законодательства  Российской Федерации о ценных  бумагах, в том числе нормативных  правовых актов федерального  органа исполнительной власти  по рынку ценных бумаг.

3.2. Приостановление действия  лицензии осуществляется по решению  лицензирующего органа на срок  до 6 месяцев.

3.3. Приостановление действия  лицензии влечет запрет на  осуществление соответствующего  вида профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг до  принятия лицензирующим органом  решения о возобновлении действия  лицензии.

3.4. Уведомление о решении  лицензирующего органа о приостановлении  действия лицензии должно быть  направлено лицензиату в письменной  форме в течение 3 рабочих дней  с даты его принятия с указанием оснований приостановления действия лицензии. Одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии лицензирующий орган направляет лицензиату предписание об устранении выявленных нарушений.

Если нарушения, допущенные лицензиатом, не могут быть устранены, лицензирующий орган направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.

3.5. Лицензиат, действие  лицензии которого приостановлено, обязан совершить следующие действия:

3.5.1. прекратить осуществление  соответствующего вида профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг с момента получения  уведомления о принятии соответствующего  решения (если уведомление получено  до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения;

3.5.2. в течение 3 рабочих  дней с момента прекращения  осуществления соответствующего  вида профессиональной деятельности  письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении  действия лицензии;

3.5.3. по требованию клиента  (депонентов, участников торгов) и  в соответствии с его указаниями  немедленно осуществить возврат  его денежных средств и перевод  ценных бумаг, находящихся у  лицензиата.

3.6. Решение лицензирующего  органа о приостановлении действия  лицензии может быть обжаловано  лицензиатом в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

3.7. В случае устранения  лицензиатом нарушений, явившихся  основанием для приостановления  действия лицензии, лицензиат обязан  представить в лицензирующий  орган документы, подтверждающие  устранение нарушений, в срок, установленный в предписании,  но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

В случае принятия лицензиатом  мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат  обязан представить в лицензирующий  орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный  в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

Лицензирующий орган в  течение 15 рабочих дней с даты получения документов, подтверждающих устранение нарушений или принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.

Уведомление о решении  лицензирующего органа о возобновлении  действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в  течение 3 рабочих дней с даты его принятия.

В случае неустранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, или непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии.

3.8. Аннулирование лицензии  осуществляется лицензирующим органом  в следующих случаях:

3.8.1. неоднократное нарушение  в течение 1 года профессиональными  участниками рынка ценных бумаг  законодательства Российской Федерации  о ценных бумагах, в том числе  нормативных правовых актов федерального  органа исполнительной власти  по рынку ценных бумаг и  (или) об исполнительном производстве;

3.8.2. неоднократное нарушение  в течение 1 года профессиональными  участниками рынка ценных бумаг  требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; Российская газета, 2010, N 147);

3.8.3. аннулирование или  отзыв лицензии на осуществление  банковских операций - для кредитных  организаций;

3.8.4. утратил силу. - Приказ ФСФР России от 23.07.2013 N 13-60/пз-н;

3.8.5. неосуществление профессиональным  участником рынка ценных бумаг  профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг, на  осуществление которой у профессионального  участника рынка ценных бумаг  есть лицензия, в течение одного  года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;

3.8.6. по инициативе лицензиата.

3.9. В случае если лицензиат направил в лицензирующий орган заявление об аннулировании лицензии по собственной инициативе и такое заявление было получено лицензирующим органом после даты подписания приказа о проведении выездной проверки деятельности данного лицензиата или поручения о проведении камеральной проверки деятельности данного лицензиата, но до даты регистрации акта проверки, то лицензирующий орган принимает решение об отказе в аннулировании лицензии по инициативе лицензиата.

Если заявление об аннулировании  лицензии по инициативе лицензиата поступило  в лицензирующий орган после  даты регистрации акта проверки, но до даты принятия лицензирующим органом  решения по результатам проверки, то лицензирующий орган принимает  решение об отказе в аннулировании  лицензии по инициативе лицензиата в  том случае, если в акте зафиксированы  выявленные в ходе проверки нарушения  законодательства Российской Федерации. Если в ходе проведенной проверки со стороны лицензиата нарушений выявлено не было, то лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, на основании заявления лицензиата, поступившего в лицензирующий орган после даты регистрации акта проверки, но до даты принятия решения по результатам проверки.

Решение об аннулировании  лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято, если действие соответствующей  лицензии лицензиата приостановлено.

3.10. Лицензиат, лицензия  которого аннулирована, обязан совершить  следующие действия:

3.10.1. прекратить осуществление  соответствующего вида профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг с момента получения  уведомления о принятии соответствующего  решения (если уведомление получено  до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения;

3.10.2. в течение 3 рабочих  дней с момента прекращения  осуществления соответствующего  вида профессиональной деятельности  письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) об аннулировании  лицензии;

3.10.3. по требованию клиента  (депонентов, участников торгов) и  в соответствии с его указаниями  немедленно осуществить возврат  его денежных средств и перевод  ценных бумаг, находящихся у  лицензиата;

3.10.4. передать лицензирующему  органу бланк аннулированной  лицензии в течение 5 рабочих  дней с даты вступления в силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании выданной лицензии.

3.11. В случае непредставления  бланка аннулированной лицензии  в сроки, предусмотренные подпунктом 3.10.4, лицензирующий орган не позднее 60 дней с даты принятия решения об аннулировании лицензии направляет в правоохранительные органы сведения о непредставлении бланка аннулированной лицензии.

3.12. В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг лицензиат с момента получения уведомления о принятом лицензирующим органом решении (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения обязан совершить следующие действия:

3.12.1. передать другой организации,  осуществляющей деятельность по  ведению реестра владельцев ценных  бумаг, или эмитенту реестры  владельцев ценных бумаг в  порядке, установленном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

3.12.2. передать эмитенту  первичные документы, являвшиеся  основанием для внесения изменений  в систему ведения реестра  (передаточные распоряжения, залоговые распоряжения и другие документы, составляющие систему ведения реестра).

3.13. Лицензирующий орган  направляет организаторам торговли  на рынке ценных бумаг и/или  фондовым биржам сведения об  аннулировании лицензии профессионального  участника рынка ценных бумаг  в срок не позднее 5 рабочих  дней с даты принятия решения.

 
 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Список литературы

 

1. Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (ред. от 23.07.2013) "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" [Электронный ресурс].- Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_150967/#p39. Дата обращения 10.10.2013г.
2. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 № 39-фз. (ред. от 30.09.2013)
3. Положение "О специалистах финансового рынка" от 20.04.2005 г. N 05-17/пз-н.
4. Рынок ценных бумаг/Учебник для вузов/Галанова В.А., Басов А. И.: 2007, - 449 с.