Порядок лицензирования и осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в РФ

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение  регулирует отношения, возникающие  между Федеральной службой по  финансовым рынкам и юридическими  лицами, созданными и осуществляющими  деятельность в соответствии  с законодательством Российской  Федерации в связи с осуществлением  лицензирования видов профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг.

Порядок получения лицензии, сроки и перечень документов, необходимых  для получения лицензии, переоформления бланка лицензии, выдачи дубликата  бланка лицензии, аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также  выдача выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (территориальными органами ФСФР России), приостановление  и возобновление действия лицензии и аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля) определены Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 25.01.2011 N 11-5/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.04.2011, регистрационный N 20397).

1.2. В соответствии с  настоящим Положением осуществляется  лицензирование следующих видов  профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг:

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами;

депозитарная деятельность;

абзац утратил силу. - Приказ ФСФР России от 23.07.2013 N 13-60/пз-н;

деятельность по ведению  реестра владельцев ценных бумаг;

деятельность по организации  торговли на рынке ценных бумаг и/или  фондовой биржи.

1.3. Лицензия выдается  на каждый вид профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг.

На осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг  выдаются следующие виды лицензий:

1) лицензия профессионального  участника рынка ценных бумаг  на осуществление:

брокерской деятельности или брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

дилерской деятельности;

деятельности по управлению ценными бумагами;

депозитарной деятельности;

2) лицензия на осуществление  деятельности по ведению реестра.

1.4. Лицензиат вправе совмещать  профессиональную деятельность  на рынке ценных бумаг с  иными видами деятельности, как  подлежащими лицензированию, так  и не подлежащими лицензированию  в соответствии с законодательством Российской Федерации.

1.5. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1.5.1. брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность  по управлению ценными бумагами  и депозитарная деятельность;

1.5.2 - 1.5.3. утратили силу. - Приказ ФСФР России от 23.07.2013 N 13-60/пз-н.

1.6. При обращении за  получением лицензии соискателю  лицензии выдается лицензия без  ограничения срока действия.

1.7. Лицензия утрачивает  юридическую силу в следующих  случаях:

1.7.1. ликвидация лицензиата  или прекращение его деятельности  в случае реорганизации (за  исключением преобразования);

1.7.2. аннулирование лицензии.

1.8. Соискатель лицензии  с даты представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - лицензирующий орган) документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Положением.

1.9. Лицензиат обязан соблюдать  лицензионные требования и условия,  предусмотренные настоящим Положением.

1.10. Лицензирующий орган  осуществляет проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.

1.11. Представляемые в лицензирующий  орган и содержащие более одного  листа документы должны быть  прошиты, листы пронумерованы  и заверены руководителем или  уполномоченным лицом и печатью  организации.

1.12. Датой выдачи лицензии  на осуществление видов профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг является дата принятия  решения лицензирующим органом. 

II. Лицензионные требования  и условия

2.1. Лицензионными требованиями  и условиями являются:

2.1.1. соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

2.1.2. исполнение вступивших  в законную силу судебных актов  по вопросам осуществления лицензируемого  вида деятельности на рынке  ценных бумаг;

2.1.3. соответствие собственных  средств лицензиата и иных  его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.1.4. соответствие работников  лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.1.5. наличие у лицензиата  единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата  является основным местом работы;

2.1.6. наличие у лицензиата  не менее 1 контролера, для которого  работа у лицензиата является  основным местом работы;

2.1.7. наличие у единоличного  исполнительного органа лицензиата  опыта работы в должности руководителя  отдела или иного структурного  подразделения организаций, осуществляющих  профессиональную деятельность  на рынке ценных бумаг и/или  деятельность по управлению инвестиционными  фондами, паевыми инвестиционными  фондами и негосударственными  пенсионными фондами, или деятельность  специализированного депозитария  инвестиционных фондов, паевых инвестиционных  фондов и негосударственных пенсионных  фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.

Требование настоящего пункта не распространяется на кредитные организации;

2.1.8. отсутствие судимости  за преступления в сфере экономической  деятельности и/или преступления  против государственной власти  у лиц, входящих в состав  совета директоров (наблюдательного  совета), членов коллегиального исполнительного  органа, единоличного исполнительного  органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;

2.1.9. обеспечение лицензиатом  возможности для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, а также предоставление лицензиатом полной и достоверной информации в ходе проведения проверки этого лицензиата;

2.1.10. предоставление полной  информации о структуре собственности  лицензиата на магнитном носителе  и в бумажном виде не позднее  15 рабочих дней, следующих за отчетным  кварталом;

полная информация о структуре  собственности лицензиата с 01.01.2012 направляется в ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью;

2.1.11. наличие программно-технического  обеспечения, необходимого для  осуществления профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг и соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требованиям внутренних документов, профессионального участника рынка ценных бумаг;

2.1.12. обеспечение получения  лицензиатом почтовых отправлений  по адресу (месту нахождения) лицензиата;

2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет  клиентов, не являющихся квалифицированными  инвесторами, сформированного совета  директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных  сделок.

Наличие у соискателя лицензии и лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, сформированного совета директоров (наблюдательного совета);

2.1.14. обеспечение нахождения  соискателя лицензии (единоличного  исполнительного органа и контролера) по адресу, указанному в документах, представленных для получения  лицензии, с даты их представления  в лицензирующий орган;

2.1.15. лицензиат обязан  обеспечить полноту и достоверность  информации, предоставление которой  при осуществлении профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг предусмотрено законодательством  Российской Федерации о рынке  ценных бумаг, в том числе  нормативными актами лицензирующего  органа.

2.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных настоящим Положением, лицензионным требованием и условием для соискателя лицензии является размещение собственных средств соискателя лицензии на депозитном вкладе в кредитной организации на срок не менее 90 дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии, при этом не допускается размещение денежных средств во вклады, срок возврата денежных средств по которым не определен или определен моментом востребования, и/или наличие собственных средств соискателя лицензии, рассчитанных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, при условии, что в состав активов принимаемых к расчету собственных средств включаются только активы, предусмотренные пунктами 3.1, 3.2, 3.8, 3.12 и 3.13 Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденного Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 г., регистрационный N 13265).

2.3. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской деятельности, брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь:

2.3.1. не менее 1 работника,  в обязанности которого входит  ведение внутреннего учета операций  с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.3.2. не менее 1 работника  по каждому из указанных видов  профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг, отвечающих  квалификационным требованиям, установленным  законодательством Российской Федерации  о ценных бумагах, в том числе  нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной  власти по рынку ценных бумаг.

2.4. Помимо соблюдения  лицензионных требований и условий,  предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи, обязан соответствовать следующим лицензионным требованиям и условиям:

2.4.1. наличие самостоятельного  структурного подразделения, отвечающего  за обеспечение надлежащего режима  работы с коммерческой, служебной  и иной информацией;

2.4.2. наличие самостоятельного  структурного подразделения, отвечающего  за листинг/делистинг ценных бумаг;

2.4.3. наличие биржевого  совета (советов секций);

2.4.4. наличие у лицензиата - фондовой биржи, совмещающей  свою деятельность с деятельностью  валютной биржи и/или товарной  биржи (деятельностью по организации  биржевой торговли) и/или клиринговой  деятельностью, самостоятельного  структурного подразделения для  осуществления каждого из указанных  видов деятельности;

2.4.5. наличие самостоятельного  структурного подразделения для  оказания услуг, непосредственно  способствующих заключению договоров,  являющихся производными финансовыми  инструментами;

2.4.6. наличие у лицензиата - фондовой биржи по истечении  6 месяцев с даты получения лицензии не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.

2.5. Помимо лицензионных  требований и условий, предусмотренных  в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям:

2.5.1. наличие самостоятельного  структурного подразделения, к  исключительным функциям работников  которого относится осуществление  депозитарной деятельности на  рынке ценных бумаг, а также  не менее 2 специалистов указанного  структурного подразделения (один  из которых является руководителем  данного структурного подразделения), в обязанности которых входит  осуществление депозитарного учета,  соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;