Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 16 Октября 2014 в 21:00, контрольная работа

Краткое описание

Осознавая угрозу своим национальным интересам и сложность процесса выявления отмытых денег в международной финансовой системе, развитые государства пришли к необходимости выработки коллективных мер борьбы с этим видом преступной деятельности.
Следствием этого стало создание Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег – ФАТФ (Financial Action Task Force), которая была учреждена «семеркой» ведущих индустриальных держав (США, Япония, Германия, Великобритания, Франция, Италия, Канада) и Европейской комиссией в ходе Парижской встречи на высшем уровне в июле 1989 года по инициативе Президента Франции.

Скачать полностью (43.73 Кб) Сколько стоит заказать работу?

Прикрепленные файлы: 1 файл

FATF.docx

— 46.29 Кб (Скачать документ)

FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег )

Осознавая угрозу своим национальным интересам и сложность процесса выявления отмытых денег в международной финансовой системе, развитые государства пришли к необходимости выработки коллективных мер борьбы с этим видом преступной деятельности.

Следствием этого стало создание Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег – ФАТФ (Financial Action Task Force), которая была учреждена «семеркой» ведущих индустриальных держав (США, Япония, Германия, Великобритания, Франция, Италия, Канада) и Европейской комиссией в ходе Парижской встречи на высшем уровне в июле 1989 года по инициативе Президента Франции.

В настоящее время в ФАТФ входят 34 страны-участницы и две международные организации.

Российская Федерация принята в члены ФАТФ на Пленарном заседании в июне 2003 года. ФАТФ поддерживает партнерские отношения с региональными группами по типу ФАТФ (РГТФ), объединяющими страны, готовые к выполнению 40+9 рекомендаций и оценке своих систем ПОД/ФТ:

- Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма (МАНИВЭЛ – MONEYVAL);
- Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) ;
- Азиатско-Тихоокеанская группа борьбы с отмыванием денег (АТГ - APG);
- Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег государств Ближнего Востока и Северной Африки (МЕНАФАТФ – MENAFATF);
- Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег государств Южной Америки (ГАФИСУД – GAFISUD);
- Межправительственная группа по борьбе с отмыванием денег в Западной Африке (ГИАБА – GIABA);
- Группа по борьбе с отмыванием денег государств Восточной и Южной Африки (ЕСААМЛГ – ESAAMLG);
- Карибская группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (СИФАТФ – CFATF);

Сходные с РГТФ функции имеет Оффшорная группа банковского надзора (ОГБН).

Cтратегия ФАТФ состоит из следующих основных компонентов:

· разработка международных стандартов в борьбе с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма;
· развитие надежных и эффективных региональных структур, организованных по тем же принципам, что и ФАТФ;
· расширение сотрудничества с соответствующими международными организациями.

Секретариат ФАТФ расположен в штаб-квартире Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) в г. Париже. При этом ФАТФ независима и не входит в структуру ОЭСР или какой-либо другой международной организации.

ФАТФ поддерживает контакты с ООН, Советом Европы, Всемирным банком, Европейским банком реконструкции и развития, Международным валютным фондом, Интерполом, Советом по таможенному сотрудничеству и другими международными организациями, а также с международным профессиональным объединением подразделений финансовой разведки (ПФР) – Группой «Эгмонт».

В задачи ФАТФ входит:

1. Выработка рекомендаций в области борьбы с «отмыванием» денег и финансированием терроризма.

Так, в феврале 1990 года ФАТФ были разработаны и предложены на рассмотрение всех заинтересованных стран, в том числе с неразвитой финансовой системой, 40 Рекомендаций по борьбе с отмыванием денег, которые являются конкретными предложениями по совершенствованию странами-участницами своих законодательных систем и финансовых структур, направленными на повышение эффективности совместной борьбы государств с отмыванием денег, а также на укрепление международного сотрудничества в этой области.

В июне 1996 года эти Рекомендации были пересмотрены с целью их адаптации к меняющимся мировым тенденциям в области отмывания денег, а также к динамике технологического прогресса в сфере финансовых услуг.

В ответ на серьезное изменение ситуации в мире после событий 11 сентября 2001 года ФАТФ на своем внеочередном Пленарном заседании в Вашингтоне в октябре 2001 года приняла решение о расширении сферы своей деятельности в области борьбы с финансированием терроризма, а также о проведении в мировом масштабе мониторинга предпринимаемых действий в этом направлении. Были одобрены новые международные стандарты – 8 Специальных рекомендаций по борьбе с финансированием терроризма, и утвержден соответствующий План действий.

В июне 2003 года с учетом обобщенного международного опыта ФАТФ приняла новую редакцию 40 Рекомендаций.

В октябре 2004 года была принята 9 Специальная рекомендация о контроле над перемещением наличных денежных средств физическими лицами.

В соответствии с резолюцией Совета Безопасности ООН № 1617 (2005) 40+9 рекомендаций ФАТФ являются обязательными международными стандартами для выполнения государствами-членами ООН.

2. Проведение взаимных оценок в странах-участницах на предмет соответствия национальных законодательств и действующей практики в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма рекомендациям ФАТФ.

3. Изучение ситуации в странах, которые активно используются международной организованной преступностью для отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

Взаимоотношения с такими странами руководство ФАТФ строит на основе «регионального подхода», т.е. взаимодействие с отдельными странами и группами стран будет постепенно переводиться на сотрудничество с региональными группами по типу ФАТФ (РГТФ).

4. Организация и проведение на регулярной основе в различных странах мира конференций, симпозиумов и семинаров по финансовым и юридическим вопросам, а также проблемам в сфере законодательства в области противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

Деятельность ФАТФ проявилась и в содействии созданию в различных странах мира подразделений финансовой разведки (ПФР), предназначенных для выявления случаев злоумышленного использования в преступных целях их финансовой системы и обеспечения соблюдения законодательства в области борьбы с финансовыми правонарушениями.

Важно отметить, что ФАТФ проводит исследования по выполнению своих рекомендаций. Составляемые по итогам этих мероприятий отчеты и доклады руководство организации направляет странам-участницам для передачи своим компетентным органам.

ФАТФ проводит постоянную работу по совершенствованию мер борьбы с отмыванием доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. В частности, в октябре 2006 года было принято решение о создании Рабочей группы по проблемам международного сотрудничества.

В соответствии с целями, обозначенными в программных документах, ФАТФ придерживается курса на увеличение числа своих членов путем присоединения некоторых стратегически значимых стран, которые могут сыграть важную роль в своих регионах в борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Ниже приведены критерии приема кандидатов в члены ФАТФ:

- наличие политической воли для выполнения Рекомендаций 1996 года в течение обоснованного срока (три года), проведение ежегодных самопроверок и прохождение двух раундов взаимных оценок, осуществляемых членами организации по отношению друг к другу;
- полноправное членство и активное участие в работе соответствующей региональной группы по типу ФАТФ (если она существует), готовность к сотрудничеству с ФАТФ и готовность, при необходимости, принять на себя руководство работой по созданию РГТФ;
- стратегическая значимость данной юрисдикции;
криминализация преступлений, связанных с отмыванием доходов, полученных в результате торговли наркотиками, а также совершения других серьезных преступлений;
- введение обязательного требования, предусматривающего идентификацию финансовыми учреждениями своих клиентов и представление отчетности о необычных или подозрительных операциях.

В 2008 году прошел третий раунд взаимной оценки соответствия российской системы ПОД/ФТ международным стандартам, который проводился экспертами ФАТФ, МАНИВЭЛ и ЕАГ.

Ранее Российская Федерация уже прошла две такие оценки – в сентябре 2002 года и в апреле 2003 года. По результатам этих оценок в октябре 2002 года Россия была исключена их «черного» списка ФАТФ, а в июне 2003 года принята полноправным членом в эту международную организацию.

В отличие от предыдущих оценок, в рамках третьего раунда оценивалось не только формальное соответствие организационно-правовых основ системы ПОД/ФТ рекомендациям ФАТФ, но и эффективность реализации этих рекомендаций на всех уровнях: в ПФР, надзорных, правоохранительных и судебных органах, финансовых и иных сообщающих организациях.

В ходе Пленарного заседания ФАТФ в июне 2010 г. в г. Амстердаме (Нидерланды) состоялась защита первого российского отчета о прогрессе по результатам третьего раунда взаимной оценки.

Ранее в сентябре и декабре 2009 г. аналогичные отчеты о прогрессе Российская Федерация представила и защитила на пленарных заседаниях МАНИВЭЛ и ЕАГ.

Список членов ФАТФ:

Австралия
Австрия
Аргентина
Бельгия
Бразилия
Великобритания
Германия
Гонконг, Китай
Греция
Дания
Индия
Ирландия
Исландия
Испания
Италия
Канада
Китай
Люксембург
Мексика
Нидерланды
Новая Зеландия
Норвегия
Португалия
Российская Федерация
Сингапур
США
Турция
Финляндия
Франция
Швейцария
Швеция
ЮАР
Республика Корея
Япония
Европейская комиссия
Совет сотрудничества арабских государств Персидского залива

Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) объединяет государства Евразийского пространства для реализации совместных усилий по борьбе с экономической преступностью и снижению угрозы международного терроризма. В Группу входят девять государств: Республика Беларусь, Республика Индия, Республика Казахстан, Китайская Народная Республика, Кыргызская Республика, Российская Федерация, Республика Таджикистан, Туркменистан и Республика Узбекистан. Еще 14 государств и 18 международных организаций обладают в ЕАГ статусом наблюдателей.

ЕАГ образована 6 октября 2004 года на учредительной конференции в Москве. 16 июня 2011 года было подписано многостороннее международное Соглашение о Евразийской группе по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Деятельность ЕАГ направлена на оказание содействия государствам региона в создании надлежащих правовых и институциональных основ ПОД/ФТ, соответствующих стандартам ФАТФ. В деятельности ЕАГ участвуют подразделения финансовой разведки этих стран и другие ведомства: правоохранительные органы, надзорные институты, национальные банки и др.

В рамках этой деятельности ЕАГ проводит взаимные оценки национальных систем ПОД/ФТ своих государств на основе методологии ФАТФ, исследует типологии отмывания денег и финансирования терроризма и реализует программы технического содействия государствам-членам Группы, включая обучение кадров. Главная задача ЕАГ – создание и всестороннее развитие национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в Евразийском регионе

Ключевыми задачами ЕАГ являются:

· консолидация и координация усилий государств членов Группы на приоритетных направлениях противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма

· содействие в распространении международных стандартов в сфере ПОД/ФТ в Евразийском регионе и внедрении государствами-членами ЕАГ 40 Рекомендаций ФАТФ

· содействие в создании и развитии национальных систем ПОД/ФТ государств ЕАГ и приведение их в соответствие с международными стандартами

· содействие странам Группы по интеграции в международную экономическую систему, координация программ сотрудничества с международными организациями, рабочими группами и заинтересованными государствами в целях ПОД/ФТ

ЕАГ осуществляет:

· взаимные оценки соответствия национальных систем ПОД/ФТ государств, входящих в Группу, международным стандартам и разработку рекомендаций по их совершенствованию

· типологические исследования преступных схем отмывания денег и финансирования терроризма в Евразийском регионе для разработки мер пресечения преступлений экономической направленности

· оказание всесторонней консультационной и технической поддержки странам-участницам Группы в развитии национальных режимов противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма

· консультации с частным сектором государств региона по вопросам минимизации рисков использования финансовых и нефинансовых институтов, осуществляющих операции с денежными средствами, в преступных целях.

В соответствии с Соглашением между Правительством Российской Федерации и Евразийской группой по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма об условиях пребывания ее Секретариата на территории Российской Федерации (Париж, 14 февраля 2012 г.) Секретариат ЕАГ находится в г. Москве, Российская Федерация.

Карибская группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (КФАТФ) – Carribean Financial Action Task Force (CFATF). Региональная группа по типу ФАТФ в Карибском бассейне, основана в мае 1990 г.

Государства-члены КФАТФ совместно реализуют меры, направленные на борьбу с легализацией преступных доходов.

Высший орган КФАТФ – Совет, в состав которого входят по одному представителю от каждого государства-члена группы (министр или равный по рангу министру чиновник). Совет возглавляется Председателем.

Пленарные заседания проводятся не менее двух раз в год. В заседаниях участвуют по одному представителю от государств-членов.

Секретариат КФАТФ контролирует реализацию государствами-членами Кингстонской декларации, принятой в 1992 г. и утвердившей основные цели и задачи региональной группы, предпринимая следующие действия:

самооценка по реализации рекомендаций;

программа взаимной оценки стран-членов;

координация и участие в программах обучения и технического содействия;

проведение два раза в год заседаний для технических представителей;

ежегодные заседания министров.

Секретариат КФАТФ разработал региональную стратегию по техническому содействию и обучению для оказания помощи государствам-членам в эффективном проведении расследований и судебном преследовании по делам, связанным с отмыванием денег и конфискацией активов.

История создания КФАТФ

В 1990 г. на Арубе представители стран Карибского бассейна и Центральной Америки разработали общий подход к проблеме отмывания преступных денег и сформулировали 19 Рекомендаций (Рекомендации Арубы). Эти предложения охватывают специфические особенности региона и служат дополнением к 40 Рекомендациям ФАТФ.

В 1992 г. в г. Кингстоне (Ямайка) прошло заседание министров, результатом которого стала Кингстонская декларация. Министры одобрили и утвердили обязательства правительств государств КФАТФ реализовать Рекомендации ФАТФ и Арубы, типовое законодательство, разработанное Организацией американских государств (ОАГ), и Конвенцию ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. По итогам заседания был создан Секретариат для координации действий по реализации указанных документов государствами-членами КФАТФ.

КФАТФ имеет статус Ассоциированного члена в рамках ФАТФ.

Государства-члены КФАТФ

Ангилья

Антигуа и Барбуда

Аруба

Багамы

Барбадос

Белиз

Бермуды

Британские Виргинские острова

Венесуэла

Гаити

Гайана

Гватемала

Гондурас

Гренада

Доминика

Доминиканская Республика

Коста-Рика

Монтсеррат

Нидерландские Антилы

Никарагуа

Каймановы острова

Теркс и Кайкос

Панама

Сент-Винсент и Гренадины

Сент-Китс и Невис

Сент-Лусия

Суринам

Тринидад и Тобаго

Эль-Сальвадор

Ямайка

Наблюдатели КФАТФ

ФАТФ

Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием денег

Всемирный банк

Группа подразделений финансовой разведки «Эгмонт»