Мемлекеттік қаржы жүйесі

3-бап. Қаржы  орталығын құру мақсаттары және  оның жұмыс істеу принциптері

Қаржы орталығын құрудың мақсаттары бағалы қағаздар нарығын дамыту, оның капиталдың халықаралық нарықтарымен ықпалдасуын қамтамасыз ету, бағалы қағаздар нарығы арқылы Қазақстан Республикасының экономикасына инвестициялар тарту және қаржы орталығының арнайы сауда алаңына шетелдік эмитенттердің қол жеткізуін қамтамасыз ету болып табылады.

Қаржы орталығы: 

1) барлық қатысушылардың  теңдігі; 

2) капиталдың  Қазақстан Республикасының валюталық заңнамасына сәйкес қозғалуы принциптерімен жұмыс істейді. 

Ескерту. 3-бапқа  өзгерту енгізілді - Қазақстан Республикасының 2007.07.21. N 309, 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңдарымен.

4-бап. Қаржы  орталығының қызметін реттеу  жөніндегі уәкілетті орган

Қазақстан Республикасының  Ұлттық Банкі (бұдан әрі – уәкілетті  орган) қаржы орталығының қызметін реттеу жөніндегі уәкілетті орган  болып табылады.

Ескерту. 4-бап жаңа редакцияда - ҚР 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңымен.

5-бап. Уәкілетті  органның міндеттері мен функциялары

1. Уәкілетті  органның негізгі міндеттері: 

1) осы Заңда  айқындалған мемлекеттік өкілеттіктерді  жүзеге асыру; 

2) қаржы орталығын  одан әрі дамыту;

3) халықтың инвестициялық  мәдениет және қаржылық сауаттылық  деңгейін көтеру болып табылады.

2. Уәкілетті органның  функциялары: 

1) заңды тұлғаларды - қаржы орталығының қатысушыларын мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу);

1-1) алып тасталды - ҚР 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңымен.

2) қаржы орталығында қызметін жүзеге асыру үшін Қазақстан Республикасының аумағына келетін шетелдіктер мен азаматтығы жоқ адамдарға Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен визалар беру туралы өтініш жасау; 

3) алып тасталды - ҚР 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңымен.

4) қаржы орталығының қатысушыларына  олардың құқықтары мен міндеттерін  түсіндіру; 

5) қаржы орталығы қатысушыларының  Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасын сақтауын мемлекеттік бақылау;

6) қаржы орталығының атынан  мемлекеттік органдар мен өзге  де ұйымдарда өкілдік ету; 

7) қаржы орталығы қатысушыларының  мемлекеттік тізілімін жүргізу;

8) қаржы орталығында еңбек  қызметін жүзеге асыратын шетелдіктер мен азаматтығы жоқ адамдарды есепке алу және шетелдік жұмыс күшін тарту туралы халықты жұмыспен қамту саласындағы мемлекеттік саясатты іске асыруды үйлестіретін орталық атқарушы орган белгілеген нысан бойынша Алматы қаласының жергілікті атқарушы органына тоқсан сайын ақпарат ұсыну; 

9) (алып тасталды - 2007.07.21. N 309 )

10) қаржы орталығын дамыту  жөніндегі іс-шараларды әзірлеу  және іске асыру; 

11) бағалы қағаздар нарығының  инфрақұрылымын жақсартуға жәрдемдесу;

12) осы Заңда, Қазақстан  Республикасының өзге де заңдарында және Қазақстан Республикасы Президентінің актілерінде көзделген өзге де өкілеттіктер болып табылады.

Ескерту. 5-бапқа өзгерту  енгізілді - ҚР 2007.07.21 N 309, 2011.07.05 N 452-IV (2011.10.13 бастап қолданысқа енгізіледі), 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңдарымен.

6-бап. Уәкілетті органның  құзыреті

Өз міндеттері мен функцияларын іске асыру мақсатында уәкілетті  органның мынадай:

1) қаржы орталығының қатысушысы – заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәлік беру;

2) қаржы орталығының қатысушылары  – заңды тұлғаларды мемлекеттік  тіркеу (қайта тіркеу) қағидаларын  бекіту;

3) бағалы қағаздары қаржы  орталығының арнайы сауда алаңының  тізіміне енгізу болжанған немесе енгізілген эмитенттерге, сондай-ақ осындай бағалы қағаздарға қойылатын талаптарды белгілеу;

4) рейтингтік бағаларын  уәкілетті орган танитын рейтингтік  агенттіктерге қойылатын талаптарды  белгілеу және олардың тізбесін  бекіту;

5) қаржы орталығының арнайы сауда алаңына жіберу үшін бағалы қағаздар мен олардың эмитенттерінің рейтингтік бағаларына қойылатын талаптарды белгілеу;

6) қаржы орталығының  арнайы сауда алаңына жіберілген  бағалы қағаздар эмитенттерінің  қаржылық есептілік аудитіне  шығындарды өтеу тәртібін белгілеу;

7) қаржы орталығының  арнайы сауда алаңына жіберілген  бағалы қағаздар эмитенттерінің қаржылық есептілік аудитіне арналған шығындарды өтеу;

8) қаржы құралдарын  қаржы орталығының арнайы сауда  алаңына жіберу үшін аудиторлық  қызмет саласындағы реттеу және  аудиторлық және кәсіби ұйымдардың  қызметін бақылау жөніндегі уәкілетті  мемлекеттік органмен келісім бойынша аудиторлық ұйымдарға қойылатын біліктілік талаптарын бекіту;

9) уәкілетті  орган танитын қор биржаларына  қойылатын талаптарды белгілеу  және олардың тізбесін бекіту;

10) қаржы орталығы  қатысушыларының Қазақстан Республикасының  еңбек заңнамасын сақтауы нысанасына тексеру жүргізу;

11) осы Заңда,  Қазақстан Республикасының өзге  де заңдарында және Қазақстан  Республикасы Президентінің актілерінде  көзделген өзге де өкілеттіктері  болады.

Ескерту. 6-бап  жаңа редакцияда - ҚР 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңымен.

7-бап. Уәкілетті  органның басшысы

Ескерту. 7-бап  алып тасталды - ҚР 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңымен.

8-бап. Қаржы  орталығын дамыту жөніндегі кеңес

1. Қаржы орталығын  дамыту жөніндегі кеңес (бұдан  әрі – Кеңес) тұрақты жұмыс  істейтін консультативтік-кеңесші  орган болып табылады және уәкілетті органның жанынан құрылады.

2. Кеңестің негізгі  міндеттері қаржы орталығының  қызметіне қатысты мәселелерде  жәрдемдесу және қаржы орталығын  дамыту бағыттарын айқындау болып  табылады.

3. Кеңестің функциялары:

1) қаржы орталығын  және бағалы қағаздар нарығын дамыту үшін қолайлы экономикалық және құқықтық жағдайлар жасау жөнінде ұсынымдарды тұжырымдау;

2) қаржы орталығын  дамытудың негізгі бағыттарын  әзірлеу; 
      3) қаржы орталығының қызметін ұйымдастыру және жұмыс істеу мәселелері бойынша ұсыныстар дайындау.

4. Кеңес туралы  ереже және оның құрамы уәкілетті  органның құқықтық актісімен  бекітіледі.

Ескерту. 8-бап  жаңа редакцияда - ҚР 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңымен.    

9-бап. Мамандандырылған  қаржылық сот

Мамандандырылған  қаржылық сот ҚР-сының заңнамасына сәйкес қаржы ұйымдарының немесе бас ұйым ретінде банк конгломератына кіретін және қаржы ұйымдары болып табылмайтын ұйымдардың қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген жағдайларда қаржы орталығына қатысушылардың дауларын шешеді және қаржы ұйымдарын немесе бас ұйым ретінде банк конгломератына кіретін және қаржы ұйымдары болып табылмайтын ұйымдарды қайта құрылымдау туралы істерді қарайды.

Ескерту. 9-бап  жаңа редакцияда - ҚР 2011.03.01 N 414-IV (2010.01.01 бастап қолданысқа енгізіледі) Заңымен.

10-бап. Уәкілетті  органның мемлекеттік органдармен  өзара қатынасы

1. Қаржы орталығының  қатысушыларына қатысты функциялары  осы Заңмен уәкілетті органға  берілетін Қазақстан Республикасының мемлекеттік органдары бірлескен бұйрықтар негізінде уәкілетті органмен өзара іс-қимыл жасауды жүзеге асырады. 

2. Уәкілетті  орган өз функцияларын жүзеге  асыру үшін мемлекеттік органдардан  қажетті ақпарат сұратуға құқылы.

3. Уәкілетті  орган Қазақстан Республикасының мемлекеттік органдарына Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген тәртіппен қаржы орталығының қызметі туралы ақпарат береді.

4. Мемлекеттік  органдардың уәкілетті органмен  қатынастардағы өзге де өкілеттіктері  Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес жүзеге асырылады.

11-бап. Қаржы  орталығының қатысушылары

1. Қаржы орталығының  қатысушылары:

1) уәкілетті  орган берген қаржы орталығының  қатысушысы – заңды тұлғаны  мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы куәлікке;

2) уәкілетті орган берген брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие болған бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары болып табылады.

2. Мыналар:

1) банктер;

2) зейнетақы  активтерін инвестициялық басқару  жөніндегі қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары;

3) жинақтаушы  зейнетақы қорлары қаржы орталығының  қатысушылары болып табылмайды.

3. Уәкілетті  органның нормативтік құқықтық  актілерінде белгіленетін бағалы  қағаздар нарығындағы кәсіби  қызметтің түрлерін қоса атқарудың шарттары мен тәртібін ескере отырып, қаржы орталығының қатысушылары қызметтің өзге де түрлерін жүзеге асыруға құқылы.

4. Қаржы орталығының  қатысушылары:

1) қаржы орталығының  арнайы сауда алаңында;

2) қор биржаларында, оның ішінде шетелдік қор биржаларында;

3) ұйымдастырылмаған  бағалы қағаздар нарығында қаржы  құралдары-мен мәмілелер жасасуға құқылы.

5. Қаржы орталығының  қатысушысы – заңды тұлғаның  атқарушы органының Алматы қаласының  аумағында орналасуы оны уәкілетті  органның мемлекеттік тіркеуінің міндетті шарты болып табылады.

Ескерту. 11-бап  жаңа редакцияда - ҚР 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңымен.

12-бап. Қаржы  орталығының арнайы сауда алаңы

1. Алматы қаласының  аумағында жұмыс істейтін және  уәкілетті орган айқындайтын,  онда қаржы орталығының қатысушылары  қаржы құралдарымен сауда-саттықты  жүзеге асыратын қор биржасының  сауда алаңы қаржы орталығының  арнайы сауда алаңы болып табылады.

Осы Заңның 11-бабының 2-тармағында аталған, уәкілетті орган  берген брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие болған тұлғалар қаржы орталығының  арнайы сауда алаңында қаржы құралдарымен сауда-саттықты жүзеге асыра алады.

2. Сауда-саттықты ұйымдастырушының қаржы орталығының арнайы сауда алаңына қатысты қабылданатын қағидалары уәкілетті органмен келісуге жатады.

Ескерту. 12-бап  жаңа редакцияда - ҚР 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңымен.

13-бап. Шетелдіктердің  және азаматтығы жоқ адамдардың визалық режимі

1. Қаржы орталығында  қызметін жүзеге асыру үшін  Қазақстан Республикасының аумағына  келген шетелдіктер және азаматтығы жоқ адамдар Алматы қаласының халықаралық әуежайына келген кезде кіру визасын алады. 

2. Осы баптың 1-тармағында көрсетілген тұлғаларға  визалардың қолданылу мерзімін  ұзарту, сондай-ақ визалардың санатын  өзгерту уәкілетті органның өтініш жасауы бойынша ҚР-сының заңнамасына сәйкес Қазақстан Республикасының шегінен шықпай жүзеге асырылуы мүмкін.

14-бап. Қаржы  орталығының қатысушыларын салықтық бақылау

Қаржы орталығының  қатысушыларын салықтық бақылау  Қазақстан Республикасының салық заңнамасына сәйкес жүзеге асырылады.

15-бап. Құжаттама  мен мәмілелерді жүргізу тілдері

Қаржы орталығының  қатысушылары құжаттама жүргізуді  және мәмілелер жасауды мемлекеттік тілде және (немесе) орыс және (немесе) ағылшын тілдерінде жүзеге асыруға құқылы. 

Қаржы орталығының  қатысушылары құжаттаманы мемлекеттік  органдарға беруі қажет болған кезде  ағылшын тілінен қазақ және орыс тілдеріне аударуды уәкілетті орган жүзеге асырады.

Ескерту. 15-бапқа  өзгеріс енгізілді - ҚР 2012.07.05 N 30-V (алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Заңымен.

16-бап. Қаржы  орталығы қатысушыларының ақшалай міндеттемелері

Қаржы орталығы қатысушыларының ақшалай міндеттемелері теңгемен және шетелдік валютамен көрсетілуі мүмкін.