Третий
уровень - это проявление корпоративных
интересов небольших зарубежных компаний
и отдельных частных инвесторов. При этом
влияние зарубежных государств через
них в большинстве своем проявляется слабо,
но зато превалирует часто беспринципное
желание получить прибыль любыми способами.
В этом случае необходимо рассматривать
возможные проявления именно корыстных
интересов этих фирм в конкретных проявлениях.
Целью обеспечения инвестиционной безопасности
является ограждение российских производителей
от негативных проявлений деятельности
иностранного капитала, инвестированного
в российскую экономику, наносящего ущерб
интересам самих российских предприятий,
регионов и российского государства в
целом, а также причин и условий их порождающих.
Система обеспечения инвестиционной безопасности -
это комплекс мер, инфраструктуры, инструментов
и процедур, направленных на контроль
экономической деятельности и развития
в общероссийском и региональном масштабе,
а также на выявление нейтрализации и
предотвращении проявлений негативного
влияния деятельности иностранного капитала
в отраслях российской экономики.
Задачи системы инвестиционной безопасности:
1)защита законных прав и интересов российских
предприятий; 2) сбор, обработка и анализ
информации, необходимой для оценки экономической
деятельности и развития под влиянием
иностранных инвестиций; 3) изучение конкретных
иностранных фирм и кампаний, желающих
инвестировать средства в российскую
экономику, а также их партнеров и контрагентов,
которые будут принимать участие в осуществлении
инвестиционных проектов выполнении условий
контрактов; 4)выявление различных проявлений
негативного влияния иностранных инвестиций
на разные стороны экономической деятельности
и развития региона, соответствия их российским
интересам; 5)принятие необходимых решений
и осуществление мер для предотвращения
или нейтрализации негативных тенденций
экономической деятельности и развития
под влиянием иностранных инвестиций;
6) формирование среди всех субъектов экономического
комплекса и инфраструктуры региона отношения
к иностранным инвестициям, исключающего
содействие иностранным инвесторам в
реализации их корыстных намерений в ущерб
российским интересам.
Ослабление внимания и широкие возможности
для деятельности иностранного капитала
в отраслях экономики России на фоне усиливающейся
внутристрановой и межгосударственной
конкурентной борьбы привели к возрастанию
активности и агрессивности действий
иностранных инвесторов. При этом многим
иностранным инвесторам свойственно нарушение
законодательных и этических норм в случае
уверенности в своей безнаказанности.
Эти факторы в условиях ослабления всех
звеньев российской экономики и уязвимость
положения отдельных российских предприятий
в условиях тяжелейшего финансового и
производственного кризиса перед финансовой
мощью (при сложившемся соотношении) крупных
западных корпораций делают остро необходимой
защиту интересов российских производителей
и контроля за экономической деятельностью
и развитием с участием иностранного капитала.
Отсутствие четкой стратегии в области
экономической деятельности и развития
с участием иностранных инвестиций, а
также процессов привлечения и оборота
иностранного капитала делает экономику
России уязвимой и требует самого пристального
изучения и безотлагательного совершенствования
методов и механизмов управления на общероссийском
и региональном уровне.
2. Правовые аспекты регулирования
инвестиционной безопасности в РФ
2.1 Законодательное регулирование
иностранных инвестиций в России
Закон
Российской Федерации "Об иностранных
инвестициях" является основным источником
права в рассматриваемой области
отношений, это следует из названия
самого закона, очерченного в нём
круга регулируемых отношений, а
также из того, что этот акт принят
высшим органом законодательной
власти. В то же время, следует отметить,
что на практике роль упомянутого
акта не столь уж велика. Причиной тому
являются недостатки самой концепции
регулирования, заложенной в Законе,
а также недостатки в формулировке
отдельных его положений.
Из недостатков действующего в РФ Закона
"Об иностранных инвестициях" необходимо
отметить следующие :
Во-первых, чрезвычайную декларативность
многих его положений. В частности, раздел
"Государственные гарантии защиты иностранных
инвесторов" является скорее декларированием
общих принципов, нежели собранием норм,
чётко определяющих последствия принятия
органами государства мер, нарушающих
или ущемляющих права иностранных инвесторов.
Во-вторых - многие положения Закона оказались
устаревшими практически в момент его
принятия. Так, Закон предписывает регистрацию
предприятий в Министерстве Финансов
РФ, или в "ином, уполномоченном на то
государственном органе". Ст. 16.
Сама идея правовой нормы, предписывающей
регистрацию "там, или в другом месте"
исключает возможность её использования
в целях, предусмотренных в законе. Присутствие
её может свидетельствовать лишь о том,
что в момент принятия Закона законодатель
не представлял, или имел неправильное
представление о 9 возможных способах
регулирования данной области отношений.
Эта
формулировка привела в последствии
к некоторой неопределённости в процессе
практической регистрации предприятий
с иностранными инвестициями. Разрешить
сложившуюся проблему было призвано постановление
Правительства РФ "О регистрации предприятий
с иностранными инвестициями" от 28.11.91
г., предписывающее осуществление регистрации
предприятий с иностранными инвестициями
сначала в местных органах власти, а за
тем и в уполномоченном органе. Разумеется,
что если бы на момент принятия Закона
законодатель чётко представлял себе,
каким должно быть регулирование деятельности
совместных предприятий, и как это регулирование
должно соотноситься с регламентацией
предпринимательской деятельности на
территории России, то, возможно указанного
недостатка можно было бы избежать.
В-третьих, Закон лишь только касается
вопросов, связанных с учреждением и деятельностью
филиалов и представительств иностранных
юридических лиц, приобретением ценных
бумаг, заключением концессионных договоров
и т.д. В то же время, каждая из перечисленных
форм организации предпринимательской
деятельности требует подробной регламентации,
или хотя бы соответствия с ранее принятыми
в этой сфере отношений нормативными актами.
За пределами регулирования Закона "Об
иностранных инвестициях" остаются
некоторые весьма распространённые формы
осуществления иностранных инвестиций,
такие, как договор целевого долгосрочного
займа, вопросы, связанные с функционированием
так называемых договорных форм совместных
предприятий , соглашений о разделе продукции
и т.д. Эти правовые формы не рассматриваются
в Законе, хотя из перечня видов иностранных
инвестиций, содержащегося в законе, можно
сделать вывод о возможном подчинении
их действию рассматриваемого закона.
Определение
категории "иностранная инвестиция"
является ключевым вопросом для законодателя,
поскольку таким образом определяется
круг правоотношений, попадающих под регулирование
данного закона. Признавая то или иное
лицо иностранным инвестором, государство
тем самым признаёт его право на льготы
и гарантии, провозглашенные в законе.
Статья 2 Закона РФ под иностранными инвестициями
понимает "все виды имущественных и
интеллектуальных ценностей, вкладываемые
иностранными инвесторами в объекты предпринимательской
и других видов деятельности в целях получения
прибыли (дохода) ". Обобщая это определение
можно сказать, что иностранные инвестиции
являются иностранным капиталом - собственностью
в различных видах и формах, вывезенным
из одного государства и вложенным в предприятие
(или дело) на территории другого государства.
Даваемый в законодательных актах и международных
договорах перечень видов (форм) иностранных
инвестиций обычно является примерным,
а не исчерпывающим, поскольку понятие
инвестиций охватывает все виды имущественных
ценностей, которые иностранный инвестор
вкладывает на территории принимающей
страны.
В этот перечень входят: недвижимое и
движимое имущество (здания, сооружения,
оборудование и другие материальные ценности)
и соответствующие имущественные права,
включая право залога; денежные средства;
акции, вклады, облигации или любые другие
формы участия в товариществах, предприятиях,
в том числе и в совместных; право требования
по денежным средствам, которые вкладываются
для создания экономических ценностей,
или услугам, имеющим экономическую ценность;
права на осуществление хозяйственной
деятельности, предоставляемые на основе
закона или договора, включая, в частности,
права на разведку и эксплуатацию природных
ресурсов; права на результаты интеллектуальной
деятельности, часто определяемые как
права на интеллектуальную (в том числе
промышленную) собственность. Под интеллектуальной
собственностью следует понимать авторские
права, права на изобретения, промышленные
образцы, полезные модели, товарные знаки
или знаки обслуживания, а также "good
will" (это понятие означает репутацию
предприятия, состав, стоимость его деловых
связей) . В эту же группу включаются права
на технологию, информацию и "ноу-хау".
Международные соглашения распространяются
как на капиталовложения, так и на доходы,
получаемые в результате капиталовложений,
в частности, в качестве прибыли или доли
прибыли, дивидендов, процентов, лицензионных
и иных вознаграждений, платежей за техническую
помощь и техническое обслуживание, а
также других вознаграждений. Точное определение
понятия "иностранные инвестиции"
имеет важное значение не только в целях
внутригосударственного регулирования,
но также и для участия России в различных
международных конвенциях по иностранным
инвестициям. Это будет способствовать
не только совершенствованию национального
законодательства, но и положительно повлияет
на процесс интеграции России в действующие
механизмы международно-правового регулирования
иностранных инвестиций.
Кроме того, очевидно, что закон об иностранных
инвестициях может действовать только
в пакете с другими законами, прежде всего
о частной собственности на землю, о приватизации,
банкротстве, валютном регулировании,
налогообложении.
Вместе они должны формировать единую
государственную инвестиционную политику.
При работе над совершенствованием правового
регулирования иностранных инвестиций
представляется целесообразным учитывать
весь опыт развития законодательства
об иностранных инвестициях, начиная с
периода, когда законы об иностранных
инвестициях впервые появились в развивающихся
странах, чтобы избежать ошибок прошлого
этапа развития нормативной базы.
Основываясь на опыте правового регулирования
иностранных инвестиций промышленно развитых
стран в современных условиях, следует
попытаться решить некоторые концептуальные
проблемы в рассматриваемой области. Одной
из таких проблем в конспекте развития
отечественного законодательства об иностранных
инвестициях является вопрос о предмете
регулирования инвестиционного права.
2.2 Анализ влияния иностранных
инвестиций на экономическую
безопасность РФ
Как и во всяком явлении
хозяйственной жизни, в зарубежных
инвестициях можно найти и
благотворное воздействие на экономику,
и наносящее ей вред.
Их приток способствует решению
одних проблем и в то же время
создает или обостряет другие.
Например,
в России как в некоторых развивающихся
странах наблюдается узость рынка
сбыта продукции, зачастую не соответствующая
производственным возможностям, и его
слишком медленное расширение, а
также недостаточность прибыли
для закупки дополнительных средств
производства и набора рабочей силы, технического
перевооружения. Чтобы выйти из этого
тупика, необходим внешний для предприятий
фактор, который, во-первых, способствовал
бы расширению емкости рынка сбыта отечественных
товаров, во-вторых, предоставил бы стартовый
капитал для закупки дополнительных средств
производства и набора рабочей силы в
условиях перехода от застоя и отсутствия
денежных средств к нормальному развитию.
Один из способов увеличения совокупного
спроса - это рост и совершенствование
производства, которое является не только
источником предложения товаров и услуг,
но и рынком сбыта для поставщиков средств
производства. Создание с помощью иностранного
капитала успешно работающих предприятий
может расширить совокупную емкость рынка
товаров, услуг, рабочей силы и тем самым
способствовать росту экономики.
Зарубежные инвестиции являются также
важнейшим источником иностранной валюты.
Хотя зачастую наибольшую часть ее приносит
экспорт товаров и услуг.
Импорт капитала - гораздо более выгодный
для принимающей страны способ получения
инвалюты, чем экспорт товаров и услуг.
При экспорте товаров и услуг страна, с
одной стороны, принимает инвалюту, с другой
- в обмен на нее тут же отдает за границу
определенные ценности на сумму, равную
покупательной способности полученной
валюты. В случае импорта капитала страна
принимает инвалюту, но ничего взамен
немедленно не отдает. Именно такая особенность
зарубежных инвестиций позволила ряду
развивающихся стран с ограниченными
производственными и экспортными возможностями
преобразовать экономику на основе закупок
на мировом рынке значительных объемов
современных средств производства за
счет инвестированного зарубежного капитала
и превратиться в новые индустриальные
государства. Правительства государств
с низким и средним уровнем международной
конкурентоспособности производства,
в том числе России, вынуждены искусственно
создавать на внутреннем рынке для импортных
товаров примерно равную с отечественной
конкурентоспособности за счет ввозных
таможенных пошлин и количественных ограничений
импорта. Прямые иностранные инвестиции
позволяют зарубежным поставщикам изделий
обойти таможенные барьеры с помощью двух
способов. Первый - создать соответствующее
предприятие в своей стране и экспортировать
продукцию в ту, которую он избрал как
рынок сбыта для нее. В этом случае придется
преодолевать таможенные барьеры. Другой
способ проникновения со своими товарами
на внутренний рынок чужой страны - создание
в ней собственного предприятия. При этом
продукция попадает на территорию иностранного
государства в обход таможенных барьеров.
Подробнее Транснациональные компании
будут рассмотрены далее.
Важная сторона проблемы экономических
последствий импорта капитала - его воздействие
на инфляционные процессы. Иностранное
инвестирование начинается с предоставления
определенных денежных средств или займов,
используемых зарубежными инвесторами
на приобретение акций и других ценных
бумаг, на строительство новых или скупку
действующих предприятий в принимающей
стране. Казалось бы, приток денег из-за
рубежа расширяет общие объемы денежной
массы в сфере обращения и способствует
усилению инфляции.
Однако в действительности импорт капитала
в денежной форме в основном увеличивает
не массу денег в обращении, а предложение
товаров и услуг. Нередко
иностранные инвестиции существенно сдерживают
экономическое развитие. Это происходит
тогда, когда зарубежные фирмы, конкурирующие
на рынке определенной продукции с национальными
фирмами, скупают предприятия с целью
устранения конкурентов, и экономическое
развитие сдерживается появлением монополии.
Часто существует опасность переноса
в страну (в результате импорта капитала)
производств, вредных для окружающей среды,
здоровья граждан. Зарубежные инвестиции
нередко используют для подрыва национальной
безопасности принимающей страны, ущемления
ее суверенитета.
Именно этим во многом обусловлено недоверчивое,
а иногда и враждебное отношение некоторых
государств к импорту капитала.
В каждой стране существует законодательно
закрепленный перечень видов деятельности,
запрещенных для иностранного инвестирования.
Такая позиция продиктована стремлением
обеспечить охрану государственной тайны,
исключить нанесение ущерба национальной
безопасности и обороне и стратегическим
интересам страны. Государство должно
обладать всеми возможностями и средствами
для защиты своей безопасности, экономической
независимости, обороноспособности, защиты
нравственного здоровья и жизни людей,
охраны природных и культурных ценностей
и окружающей среды.
Как считают специалисты, иностранный
капитал нередко "подминает" национальный
капитал, либо вытесняет его из прибыльных
отраслей. Импорт капитала часто связывается
с проталкиванием на рынок страны-реципиента
товаров, уже завершающих жизненный цикл.
Одной из признанных опасностей, связанных
со значительным притоком иностранного
капитала (особенно на краткосрочной основе),
является то, что этот приток может не
только привести к уменьшению внутренних
накоплений, но и подменить усилия по мобилизации
внутренних ресурсов на инвестиционные
цели. Пагубность этих последствий усиливается
в случае изъятия инвесторами своих средств
в периоды финансовой нестабильности.
Из всех иностранных инвестиций наиболее
привлекательными являются прямые иностранные
инвестиции (ПИИ). Они способствуют активизации
инвестиционного процесса в результате
мультипликативного эффекта, содействуют
привлечению передового опыта менеджмента
и маркетинга. А также содействуют возрастанию
социально-экономической стабильности,
стимулируют развитие экспортного производства
и способствуют привлечению в экономику
современных технологий. Кроме того, иностранные
инвестиции способствуют созданию дополнительных
рабочих мест, повышению занятости, поступлению
налогов в бюджеты разных уровней.
Если прямые инвестиции могут считаться
относительно стабильными, т. к. их нельзя
мгновенно вывезти из страны, то движение
капитала в форме портфельных и прочих
инвестиций может порождать нестабильность
мировой экономики. Портфельные и прочие
инвестиции, которые могут быстро перемещаться
из одной страны в другую в поисках более
высокой нормы прибыли, часто ведут к тяжелой
экономической ситуации, вызывая финансовые
кризисы в странах из которых они уходят.
Кризис в Юго-Восточной Азии яркое подтверждение
того, что движение «горячих денег» может
привести к кризису.
3. Практические аспекты инвестиционной
безопасности страны
3.1 Возможные меры по
обеспечению экономической безопасности
России
Целью обеспечения
экономической безопасности является
создание приемлемых условий для жизни
и развития личности, социально-экономической
и военно-политической стабильности общества
и сохранения целостности государства,
успешного противостояния влиянию внутренних
и внешних угроз.
Государственная стратегия в области
обеспечения экономической безопасности
России должна быть ориентирована, прежде
всего, на поддержание достаточного уровня
производственного, научно-технического
потенциала, недопущение снижения уровня
жизни населения до предельных значений,
что способно вызвать социальную напряженность,
предотвращение конфликтов между отдельными
слоями и группами населения, отдельными
нациями и народностями. Эта стратегия
должна осуществляться, прежде всего,
через систему безопасности, которую образуют
органы законодательной, исполнительной
и судебной власти, общественные и иные
организации и объединения.
Государственная стратегия экономической
безопасности должна быть привязана к
реальному времени и стать ориентиром
при принятии важнейших политических
и хозяйственных решений. В связи с этим
некоторые важные положения государственной
деятельности по обеспечению экономической
безопасности должны осуществляться в
процессе разработки проектов прогноза
социально-экономического развития России
и государственного бюджета на каждый
последующий год. Наиболее важными задачами
в обеспечении экономической безопасности,
должны стать:
1. регулирование развития внешней торговли
при соблюдении экономических интересов
России и обеспечение ее экономической
безопасности, повышение экономической
эффективности внешнеэкономической деятельности
в условиях интеграции российской экономики
в мировое хозяйство;
2. дальнейшее развитие экспортного потенциала,
в первую очередь, за счет расширения производства
машин, оборудования и других высокотехнологических
товаров, проведение политики импортозамещения;
3. поддержка интересов отечественных
экспортеров на внешних рынках в целях
восстановления и сохранения их позиций
на товарных мировых рынках;
4. проведение в рамках общепринятых процедур
политики разумного протекционизма в
отношении отечественных производителей,
не являющихся монополистами на внутреннем
рынке;
5. обеспечение наиболее благоприятных
для России условий погашения внешнего
долга и его обслуживания;
6. достижение стабилизации курса рубля
по отношению к свободно конвертируемым
валютам;
7. обеспечение бесперебойной работы транспортных
магистралей, соединяющих Россию с внешними
рынками (железнодорожный и автомобильный
транспорт, магистральные газо- и нефтепроводы,
межсистемные и межрегиональные линии
электропередач и т. д.).