Рынок ценных бумаг

указание об утверждении  передаточного акта с приложением  передаточного акта;

список членов совета директоров (наблюдательного совета) и список членов коллегиального исполнительного органа создаваемого акционерного общества в случае, если в соответствии с уставом имеется коллегиальный исполнительный орган и его избрание отнесено к компетенции общего собрания акционеров создаваемого акционерного общества;

список членов ревизионной  комиссии или указание о ревизоре создаваемого акционерного общества;

указание о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного  органа создаваемого акционерного общества.

Участники торгов на фондовой бирже.

Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.

Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только члены такой биржи.

Порядок допуска к  участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми фондовой биржей.

Неравноправное положение  участников торгов на фондовой бирже, а также передача права на участие  в торгах на фондовой бирже третьим лицам не допускаются.

Требования  к деятельности фондовой биржи

 Фондовая биржа  обязана утвердить:

правила допуска к  участию в торгах на фондовой бирже;

правила проведения торгов на фондовой бирже, которые должны содержать  правила совершения и регистрации сделок, меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами и использования служебной информации.

Фондовая биржа, оказывающая  услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными  паями паевых инвестиционных фондов, обязана также утвердить правила листинга / делистинга ценных бумаг и/или правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга, а фондовая биржа, оказывающая услуги, непосредственно способствующие совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов, обязана также утвердить соответствующие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг спецификации таких сделок.

Фондовая биржа обязана  регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг документы, указанные в  настоящем пункте, а также изменения  и дополнения в них.

Фондовая биржа должна осуществлять постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования служебной информации, манипулирования ценами и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Участники торгов обязаны  предоставлять фондовой бирже по ее требованию информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже.

 Фондовая биржа  обязана обеспечивать гласность  и публичность проводимых торгов  путем оповещения участников  торгов о месте и времени  проведения торгов, списке и котировке ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже, результатах торговых сессий, а также предоставлять другую информацию, указанную в статье 9 настоящего Федерального закона.

Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил.

Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.

  Допуск ценных бумаг к торгам  на фондовой бирже.

К торгам на фондовой бирже  могут быть допущены соответствующие  требованиям законодательства Российской Федерации эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов допускаются к выдаче и обращению на фондовой бирже в случаях и порядке, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Правила листинга / делистинга ценных бумаг, в том числе инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, должны соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Листинг эмиссионных ценных бумаг осуществляется фондовой биржей на основании договора с эмитентом ценных бумаг, а листинг инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда - на основании договора с управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда. В котировальные списки могут включаться только ценные бумаги, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом фондовая биржа вправе устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, включаемым в котировальные списки.

Ценные бумаги могут  быть допущены к торгам на фондовой бирже без прохождения процедуры листинга в соответствии с правилами допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга.

 

Разрешение  споров, возникающих в связи с  осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже

Споры между участниками  торгов на фондовой бирже, участниками торгов на фондовой бирже и их клиентами рассматриваются судом, арбитражным судом и третейским судом.

 

 

 

Глава 3. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

3.1Раскрытие информации.

Под раскрытием информации понимается обеспечение  ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Раскрытой информацией  на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой  проведены действия по ее раскрытию.

Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг  признается информация, не требующая  привилегий для доступа к ней  или подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.

В случае регистрации  проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме:

ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет);

сообщения о  существенных фактах (событиях, действиях), касающихся финансово-хозяйственной  деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах).

Ежеквартальный  отчет должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют  требованиям настоящего Федерального закона, предъявляемым к проспекту  ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг.

Ежеквартальный  отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Ежеквартальный  отчет должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации. Ежеквартальный отчет должен предоставляться владельцам эмиссионных ценных бумаг эмитента по их требованию за плату, не превышающую затрат на изготовление брошюры. Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут ответственность за полноту и достоверность сообщенных в нем сведений.

Сообщениями о  существенных фактах признаются сведения о:

-  реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ;

- фактах, повлекших за собой разовое увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов;

-  фактах, повлекших за собой разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 процентов;

-  фактах разовых сделок эмитента, размер которых или стоимость имущества по которым составляет 10 и более процентов активов эмитента по состоянию на дату сделки;

-  об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о приостановлении и возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                                     Заключение.

 

Итак, изучив в ходе написания  работы разнообразный материал о  рынке ценных бумаг, можно сделать  вывод, что поставленные задачи решены.

В первой главе, я подробно описала виды ценных бумаг, их характеристики, период обращение и значение в  системе рынка. Акции могут быть классифицированы по разным основаниям.

Основная классификация, носящая легальный характер, подразделяет их на две категории: обыкновенные и привилегированные (рефакции).

Привилегированные акции, в свою очередь, могут быть различных типов в зависимости от объема предоставляемых прав.

Каждая обыкновенная акция общества предоставляет ее владельцу одинаковый набор прав, который является тем минимумом, которым может обладать каждый акционер.

Следовательно, накопление определенного количества акций, означающее получение известной доли в уставном капитале, ведет к наделению акционера иными правами, причем, чем выше доля в уставном капитале, тем больше прав у акционера. Аккумулирование определенного количества акций и соответственно прав, предоставляемых ими, приводит к качественным изменениям правового статуса владельца. Кроме традиционной триады правомочий, такие акции предоставляют своим владельцам права, позволяющие определять деятельность акционерного общества, а в ряде случаев и осуществлять контроль за такой деятельностью. Принадлежащий таким акционерам корпоративный контроль, находящий свое проявление в двух тесно связанных между собой правомочиях: возможности избирать.

Разнообразие рынка ценных бумаг, поле его деятельности описывается во второй главе, здесь мы сталкиваемся с понятием, «брокер»,брокерская ,биржевая деятельность, фондовая биржа и пр. На мой взгляд, эта глава достаточно полно и широко раскрывает структуру рынка ценных бумаг.

Изучив огромное количество информации о рынке ценных бумаг, его значении и функциях , можно было бы много написать в данной курсовой работе, но ввиду ограниченного объема работы, остается лишь вскользь упомянуть о том ,что осталось не изложено в ней, но очень важно. Это и первичные, и вторичные рынки ценных бумаг, и паевые инвестиционные фонды (ПИФ),и конечно же очень жаль, что не упомянута роль Центрального банка. Все это ,я уверена, очень важные понятие в предмете данного рынка. Тем не менее, поставленные цели и задачи, я попыталась раскрыть в насколько возможном полном объеме.