Понятие и признаки доказательств в арбитражном процессуальном праве, их соотношение со средствами доказывания

- иностранные официальные документы признаются в арбитражном суде письменными доказательствами без их легализации в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации.

Применительно к требованию о приложении перевода документов на русский язык следует указать, что основой здесь выступает ст. 12 АПК РФ, которая определяет, что судопроизводство в арбитражном суде ведется на русском языке. Арбитражный суд принимает документы, составленные на языке иностранных государств только при условии сопровождения их нотариально заверенным переводом на русский язык.

Данная правовая позиция была разъяснена в п. п. 27, 28 Постановления Пленума ВАС РФ от 11 июня 1999 г. N 8 "О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса" (далее - Постановление N 8) и п. 5 информационного письма Президиума ВАС РФ от 25 декабря 1996 г. N 10 "Обзор практики рассмотрения споров по делам с участием иностранных лиц" (далее - информационное письмо N 10).

В соответствии с п. 5 информационного письма N 10 арбитражный суд вправе принимать иностранные официальные документы без консульской легализации, если последнее предусмотрено двусторонним международным договором и документы сопровождены их заверенным переводом на русский язык.

В соответствии с п. 6 информационного письма N 10 арбитражный суд принимает иностранные документы без их легализации в случаях, предусмотренных Гаагской конвенцией, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов (1961 г.). Российская Федерация является участником Гаагской конвенции, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов (1961 г.). Статья 2 этой Конвенции предусматривает: "Каждое из Договаривающихся государств освобождается от легализации документов, на которые распространяется настоящая Конвенция...". Статья 1 Конвенции к таковым относит и документы административного характера. Единственной формальностью, которая подтверждает подлинность подписей должностных лиц и печатей, согласно ст. ст. 3 и 4 Конвенции, является проставление апостиля (штампа с заголовком на французском языке - Apostille (Convention de la Haye du 5 octobre 1961)).

Официальные документы из стран - участниц Гаагской конвенции принимаются на территории России с апостилями, проставленными с 31 мая 1992 г.

Таким образом, российский арбитражный суд вправе принимать апостилированные иностранные документы от лица, находящегося под юрисдикцией любой из стран - участниц Гаагской конвенции, сопровождаемые заверенным переводом на русский язык.

В соответствии со ст. 75 АПК РФ письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, представляется заверенная выписка из него.

Каких-то особых сложностей с применением и толкованием этой нормы на практике у судов не возникает. Тем не менее практика, свидетельствующая об обратном, все же существует.

В целом же нормы АПК РФ в части формализации письменных доказательств сформулированы достаточно лояльно по отношению к участникам арбитражного судопроизводства. Каких-то изначально невыполнимых требований законодательство не предъявляет. Более того, в соответствии с ч. 9 ст. 75 подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда.

К таким обязательным случаям можно отнести, например, взыскание вексельной задолженности, когда оригинал векселя в обязательном порядке передается суду и приобщается к материалам дела.

 

1.3 Объяснения лиц, участвующих в деле

 

В соответствии со ст. 81 АПК РФ лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме.

Объяснения, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела и по праву являются одним из наиболее часто используемых доказательств в арбитражном процессе, так как позволяют отразить все необходимые доводы в ходе рассмотрения дела по существу, в том числе дополнительные, которые по тем или иным причинам не были отражены в исковом заявлении или отзыве.

Важно, что в процессе подготовки письменных объяснений лицо, участвующее в деле, не связано с какими-либо требованиями закона, как в случае с исковым заявлением, форма и содержание которого строго регламентируются ст. 125 АПК РФ.

Таким образом, письменные объяснения как документ могут быть структурированы любым образом, кроме того, те или иные обстоятельства могут быть опровергнуты или подтверждены в любой последовательности, т.е. содержание документа определяется исключительно лицом, которое представляет их суду. Единственный критерий, требование, которое формально предъявляется к объяснениям в соответствии со ст. 81 АПК РФ, - это доведение до суда своих объяснений об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела.

Между тем, несмотря на кажущуюся однозначность ст. 81 АПК РФ, в судах, как правило, зачастую разгораются дискуссии о том, являются ли объяснения стороны, представленные в письменной форме, письменным доказательством?

Такая позиция судов,  не соответствует закону, так как письменные объяснения являются отдельным и достаточно специфическим видом доказательства, который может появиться на любой стадии арбитражного процесса, в том числе в суде апелляционной инстанции, и последний обязан их принять и оценить: сведения о фактах, имеющих значение для правильного разрешения дела, выступающие в качестве средства доказывания, объективно могли быть неизвестны лицу, представляющему их в виде письменных объяснений в суд апелляционной инстанции, и могли стать известными только после завершения производства по делу в суде первой инстанции.

 

1.4 Свидетельские показания

 

В соответствии со ст. 88 АПК РФ по ходатайству лица, участвующего в деле, арбитражный суд вызывает свидетеля для участия в арбитражном процессе.

Обязательным в ходатайстве о допросе в качестве свидетеля является указание обстоятельств, имеющих значение для дела, которые могли бы подтвердить свидетели. Нарушение этого правила может привести к отказу в удовлетворении ходатайства.

Инициатива вызова свидетеля согласно закону может принадлежать и арбитражному суду. В данном случае таким свидетелем должно быть лицо, участвовавшее в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство.

Свидетель сообщает известные ему сведения устно. По предложению суда свидетель может изложить показания, данные устно, в письменной форме. Показания свидетеля, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела.

При этом, содержанием показаний свидетеля будут лишь те данные, которые отражают реально имевшее место явление, а не умозаключения человека, их сообщающего

Кроме того, АПК РФ устанавливает справедливое правило о том, что не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.

Между тем, несмотря на закрепление в АПК РФ такого вида доказательств, как свидетельские показания, по факту они "не прижились" в арбитражном процессе. Тогда как в гражданском и уголовном процессах свидетельские показания зачастую играют ключевую роль в доказывании.

Важную роль свидетельские показания играют в иностранных судах и арбитражах, где также разрешаются экономические споры. Свидетельские показания могут дать суду самую ценную информацию, которую впоследствии он должен оценить.

Таким образом, невосприятие свидетельских показаний по необъяснимым причинам характерно только лишь российским арбитражным судам.

Следует отметить и то, что арбитражный суд, не желая вызывать свидетелей, вполне может сослаться на то, что из содержания ст. 88 АПК РФ следует, что вызов лица в качестве свидетеля является правом, а не обязанностью суда.

Например, в судебной практике сложилось устойчивое мнение, что обстоятельства неосновательного обогащения должны быть подтверждены определенными доказательствами, выраженными в документальной форме, поэтому в силу ст. 68 АПК РФ такие доказательства не могут быть подтверждены только свидетельскими показаниями. Именно так повсеместно суды обосновывают отказ в вызове свидетелей.

 

Такая тенденция задается ВАС РФ и поддерживается нижестоящими арбитражными судами.

Это связано в том числе со слабым нормативным регулированием процедуры раскрытия доказательств в российском арбитражном процессе и непосредственно самого процесса получения свидетельских доказательств: двух статей АПК РФ при существующем подходе арбитражных судов к свидетельским показаниям явно недостаточно: нормативное регулирование отстает от передовой западной практики, что никоим образом не способствует активному внедрению свидетельских показаний в арбитражный процесс.

В российском арбитражном суде допрос свидетеля похож на выполнение некой формальности: как правило, длится не более 10 - 20 минут, и сводится к тому, что свидетелю задается несколько вопросов не по существу дела в целом, а в отношении тех или иных документов или фактических обстоятельств, т.е. свидетельские показания позволяют суду убрать белые пятна с некоторых аспектов разрешаемого спора, редко оказывая влияние на разрешение дела по существу.

Иначе говоря, в сознании судей российских арбитражных судов сложился устойчивый стереотип о том, что:

- свидетельские показания нельзя  брать за основу доказательственной базы по делу, руководствоваться только ими или существенным образом полагаться на них (даже если такая возможность объективно существует в силу закона при рассмотрении того или иного спора);

- если есть доказательства, выраженные  в документальной форме, то свидетельские показания уже будут лишними и не смогут привнести еще какую-то дополнительную ценность в контексте установления судом истины по делу.

Ситуация с восприятием судьями российских арбитражных судов свидетельских показаний может измениться в лучшую сторону только в случае внедрения в арбитражный процесс подробной процедуры раскрытия доказательств, в рамках которой происходил бы обязательный допрос свидетелей по аналогии с американской моделью правосудия. Тогда как в условиях существующего нормативного регулирования свидетельские показания еще долгое время будут считаться арбитражными судами как ненужные и даже лишние по сравнению с доказательствами, выраженными в документальной форме.

В то же время нельзя не отметить, что ситуация по сравнению с прошлыми годами все же меняется в лучшую сторону. Арбитражные суды все чаще начинают использовать свидетельские показания и оценивать (воспринимать) их наравне с остальными доказательствами.

 

1.5 Вещественные доказательства

 

В соответствии со ст. 76 АПК РФ вещественными доказательствами являются предметы, которые внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

Приобщение вещественных доказательств к делу должно быть процессуально формализовано - арбитражный суд должен вынести соответствующее определение.

В соответствии со ст. 77 АПК РФ вещественные доказательства должны храниться строго определенным образом. Вещественные доказательства могут либо храниться по месту их нахождения, либо в арбитражном суде, если суд сочтет это необходимым. При этом они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото- или видеопленку.

Нарушение правил хранения вещественных доказательств может привести к тому, что в последующем суд квалифицирует их ненадлежащими доказательствами.

Кроме того, согласно ч. 2 ст. 168 АПК РФ при принятии решения суд определяет дальнейшую судьбу вещественных доказательств.

В соответствии со ст. 78 АПК РФ арбитражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности доставки в суд, о чем на месте выносит определение.

Осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств проводятся арбитражным судом с извещением лиц, участвующих в деле, о месте и времени осмотра и исследования. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует проведению осмотра и исследования.

В случае необходимости для участия в осмотре и исследовании письменных и вещественных доказательств арбитражным судом могут быть вызваны эксперты и свидетели, а также осуществлены фотографирование, аудио- и видеозапись.

Непосредственно в процессе осмотра и исследования письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения арбитражным судом составляется протокол в порядке, установленном ст. 155 АПК РФ. К протоколу могут прилагаться составленные или проверенные при осмотре документы, сделанные фотоснимки, аудио- и видеозаписи.

Необходимо учесть тот факт, что арбитражные суды не склонны к активному использованию данного процессуального действия, что и в отдельных случаях это может привести к отмене судебного акта судом вышестоящей инстанции.

Необходимо учитывать то обстоятельство, что осуществление правосудия не предполагает безусловное совершение судом всех процессуальных действий, которые установлены законом и о которых ходатайствуют лица, участвующие в деле.

Именно с этой целью АПК РФ устанавливает своего рода баланс интересов, когда в одних случаях процессуальное действие - это безусловная обязанность суда, а в других суд вправе самостоятельно решать вопрос о целесообразности совершения того или иного процессуального действия, учитывая при этом доводы, приводимые сторонами, а также предмет доказывания в рамках конкретного спора. Осмотр доказательств на месте в данном случае не является исключением: суд вправе разрешать этот вопрос, исходя из своего внутреннего убеждения, основанного на предварительной оценке уже имеющихся в деле доказательств, приводимых сторонами доводах и, безусловно, исходя из принципа процессуальной экономии.

 

 1.6 Судебная экспертиза

1.6.1 О специальных познаниях

 

В соответствии с ч. 1 ст. 82 АПК РФ для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле. В случае если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе.