Правила приёма и рассмотрения проектов по научным исследованиям прикладного характера

УТВЕРЖДЕНЫ

Решением Совета Директоров

АО «Фонд науки»

Протокол №13 от «25» апреля 2008 г.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ПРАВИЛА

приёма и рассмотрения проектов по научным исследованиям  прикладного характера, опытно-конструкторским  работам, инициативным и рисковым исследованиям  прикладного и инновационного характера

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.03.2010 г.)

 

 

1. Общие положения

В пункт 1.1. внесены изменения решением Совета директоров от 30.07.08 г. №16

1. Настоящие Правила определяют порядок приёма и рассмотрения акционерным обществом «Фонд науки» (далее – Фонд) проектов по научным исследованиям прикладного характера, опытно-конструкторским работам, инициативным и рисковым исследованиям прикладного и инновационного характера, а также по их внедрению (далее – Проект), направленных на создание новых, а также на совершенствование существующих технологий, товаров, работ, услуг (далее – Правила).
2. Правила разработаны в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом и Меморандумом об инвестиционной политике Фонда.

В пункт 1.3. внесены изменения решением Совета директоров от 23.04.09 г. № 24

3. Финансирование Проектов является исключительной прерогативой Фонда, он самостоятельно отбирает Проекты, проводит по ним экспертизы, определяет вид финансирования и схему управления Проектами, опираясь на выводах и рекомендациях, как собственных специалистов, так и независимых экспертов.
4. Детальная процедура приема, рассмотрения, экспертизы, финансирования и управления Фондом Проектов регулируется отдельным внутренним документом, утверждаемым органом Фонда в соответствии с его компетенцией. 
5. Правовой статус, порядок формирования и деятельности Инвестиционного комитета определяется Положением об Инвестиционном комитете, утверждаемым органом Фонда в соответствии с его компетенцией.

 

2. Потенциальные заявители по Проектам

 

1. Заявителями могут выступать юридические и физические лица, представившие на рассмотрение Проекты согласно настоящим Правилам.

Заявитель для реализации Проектов также может привлекать соисполнителей и соинвесторов.

2. Заявителями, соинвесторами и соисполнителями не могут являться лица, находящиеся в процессе ликвидации, признанные несостоятельными (банкротами), на имущество которых наложен арест и (или) экономическая деятельность которых приостановлена.

В пункт 2.3. внесены изменения решением Совета директоров от 23.04.09 г. № 24

3. Представляемые в Фонд заявки на финансирование Проектов должны быть направлены на создание новых и/или на совершенствование существующих технологий, товаров, работ, услуг и соответствовать приоритетным направлениям инвестиционной деятельности Фонда, определенным в Меморандуме об инвестиционной политике Фонда.

 

3. Порядок представления заявок

 

В пункт 3.1. внесены изменения решением Совета директоров от 30.07.08 г. №16

1. Фонд осуществляет прием заявок на финансирование Проектов на постоянной основе (далее – Заявка).

В пункт 3.2. внесены изменения решением Совета директоров от 30.07.08 г. №16

2. Заявители представляют в Фонд Заявку, составленную в соответствии с Приложением 1 и необходимые документы согласно приложению 2  к настоящим Правилам.
3. За предоставление недостоверных сведений Заявитель несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

В пункт 3.4. внесены изменения решением Совета директоров от 30.07.08 г. №16

4. Все документы и информация, указанные в приложении 2 к настоящим Правилам, должны быть представлены в Фонд на бумажных носителях на государственном или русском языках. В случае предоставления документов или информации на ином языке, прикладывается нотариально засвидетельствованный перевод на государственный или русский языки. Кроме этого, в единичном экземпляре должна быть представлена электронная копия (на цифровом носителе (CD, flash-память)) документов, составленных в соответствии с приложениями №3, №4 и №5 к настоящим Правилам. Заявку с приложением документов необходимо представлять в пронумерованном виде, в файл-папке или скоросшивателе (не прошивать).
5. Для всех исходных данных и расчетных величин должны быть указаны источники их получения. Для ценовых величин должна быть указана конкретная дата, на которую приводится расчет.
6. Фонд обеспечивает конфиденциальность информации, содержащейся в Заявке и прилагаемых к ней документах.
7. Информация, составляющая коммерческую тайну, представляется Заявителем с обязательной пометкой «коммерческая тайна».

Раздел 3 дополнен пунктом 3.8. решением Совета директоров от 30.07.08 г. №16

8. В случае принятия Правлением Фонда решения об отклонении либо отказе в рассмотрении Заявки, документы и информация, представленные в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам, Заявителю не возвращаются.

 

3-1. Порядок представления заявок

на грантовое финансирование Проектов

 

3-1.1. Фонд вправе осуществлять грантовое финансирование Проектов, которое проводится отдельным конкурсом.

В пункт 3-1.2. внесены изменения решением Совета директоров от 19.03.2010 г. №38

3-1.2. Фонд в средствах массовой информации публикует в апреле и/или в сентябре месяце объявление о приеме Заявок на грантовое финансирование Проектов.

Раздел 3-1 дополнен пунктом 3-1.3 решением Совета директоров от 30.07.08 г. №16, внесены изменения  решением Совета директоров от 23.04.09 г. № 24

3-1.3. Заявка на грантовое финансирование, составленная в соответствии с Приложение 6 к настоящим Правилам, представляется в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента выхода объявления в средствах массовой информации с приложением документов согласно Приложению 7 к настоящим Правилам.

Раздел 3-1 дополнен пунктом 3-1.4. решением Совета директоров от 23.04.09 г. № 24

3-1.4. В случае не соответствия представленных документов требованиям Перечня документов, подлежащих представлению в Фонд на грантовое финансирование, заявка снимается с рассмотрения.

Раздел 3-1 дополнен пунктом 3-1.5. решением Совета директоров от 23.04.09 г. № 24

3-1.5. Размер грантового финансирования по одному Проекту не может превышать 15 млн. тенге.

 

4. Порядок рассмотрения заявок

 

1. В течение 60 (шестидесяти) календарных дней с момента регистрации Заявки Фонд проводит (организует) ее предварительную и комплексную экспертизу.
2. Фонд проводит предварительную экспертизу, в соответствии с которой  проверяет представленную Заявку на предмет полноты и соответствия предмету деятельности Фонда, приоритетным направлениям, определенным в Меморандуме об инвестиционной политике Фонда, а также требованиям настоящих Правил. По результатам предварительной экспертизы Правление Фонда на основании соответствующих заключений принимает решение о проведении комплексной экспертизы либо отклоняет Заявку, при этом Заявителю направляется соответствующее уведомление.
3. В рамках комплексной экспертизы Заявки проводятся:
1. юридическая экспертиза;
2. финансово-экономическая экспертиза;
3. научно-техническая экспертиза.
4. Целью юридической  экспертизы является определение:
1. правового статуса Заявителя;
2. правовых аспектов реализации Проекта;
3. прав интеллектуальной собственности (в том числе проведение патентных исследований, установление (при необходимости, урегулирование) прав собственника будущей интеллектуальной собственности);
4. иных факторов, характеризующих юридическую сторону Проекта.
5. Целью финансово-экономической  экспертизы является определение:
1. потенциальной коммерческой привлекательности Проекта;
2. конкуренции на целевом рынке;
3. финансовой оценки сметы проекта;
4. финансового состояния исполнителей Проекта;
5. финансовых рисков;
6. оптимальной формы финансирования Проекта;
7. иных факторов, характеризующих финансово-экономическую сторону Проекта.
6. Целью научно-технической экспертизы является определение:
1. актуальности Проекта;
2. научной новизны;
3. существующего научно-технического задела;
4. Исключен решением Совета директоров от 23.04.09 г. № 24
5. технических рисков;
6. иных факторов, характеризующих научно-техническую сторону Проекта.

В пункт 4.7. внесены изменения решением Совета директоров №16 от 30.07.08 г.

7. При необходимости, Фонд в рамках комплексной экспертизы может потребовать проведение независимой экспертизы Проекта, в том числе и Государственной научно-технической экспертизы, осуществляемой внешними экспертами.
8. В процессе проведения предварительной и комплексной экспертизы Фонд вправе затребовать дополнительные документы (информацию), проведение независимой экспертизы и/или устранение замечаний в срок, установленный в соответствующем письме Фонда. При этом, предварительная и комплексная экспертиза продлевается на указанный срок. В случае неустранения замечаний, не проведения независимой экспертизы и/или не представления дополнительно запрашиваемых документов (информации) в установленный Фондом срок, Правление Фонда принимает решение об отказе в рассмотрении Заявки, при этом Заявителю направляется соответствующее уведомление.

В пункт 4.9. внесены изменения решением Совета директоров от 23.04.09 г. № 24

9. В случае отрицательного результата комплексной экспертизы Правление Фонда на основании соответствующих заключений принимает решение об отказе в рассмотрении  Заявки, при этом Заявителю направляется соответствующее уведомление.

В случае положительного результата комплексной экспертизы Фонд по согласованию с Заявителем разрабатывает сетевой  график по реализации Проекта (далее  – Сетевой график), предусматривающий:

1. финансово-экономические и административно-хозяйственные мероприятия по реализации Проекта, включая сроки их выполнения с расшифровкой и детализацией необходимых к выполнению задач;
2. конечный результат Проекта;
3. механизмы управления и мониторинга Проекта;
4. план возврата инвестиций с учетом форм и механизмов финансирования Проекта;
5. иные мероприятия по реализации Проекта.  
10. Заявка с приложением Сетевого графика вносится на рассмотрение Инвестиционного комитета, который в течение 10 (десяти) календарных дней вырабатывает рекомендации по Проекту (положительные, отрицательные или о доработке Заявки).
11. После чего Заявка с рекомендациями Инвестиционного комитета вносится на рассмотрение органов Фонда в соответствии с их компетенцией.
12. При принятии органами Фонда в соответствии с их компетенцией положительного решения о финансировании Проекта, в течение 10 (десяти) календарных дней Фонд заключает соответствующий договор с Заявителем, при этом приложением к этому договору будет являться Сетевой график.

При принятии органами Фонда  в соответствии с их компетенцией решения об отказе в финансировании Заявителю направляется соответствующее уведомление.

 

5. Механизмы финансирования  Проектов

 

1. Формами и механизмами финансирования Проектов Фондом являются:

1) грантовое финансирование

2) инвестиции в уставные капиталы юридических лиц, осуществляющих реализацию Проектов;

3) совместная реализация Проектов (консорциумы и простые товарищества);

4) предоставление займов;

5) иные формы финансирования (в том числе смешанные), не запрещенные законодательством Республики Казахстан.

 

6. Управление Проектом

 

1. Фонд участвует в управлении финансируемых им Проектах в соответствии с условиями заключенного с Заявителем договора. При этом Фонд перед финансированием Проекта обеспечивает закрепление в соответствующих договорах права Фонда, позволяющих минимизировать риски в соответствии с положениями настоящих Правил и в иных любых формах, не противоречащих действующему законодательству.
2. При нарушении условий заключенных с Заявителем договоров Фонд вправе принять меры по устранению выявленных нарушений путем приостановления финансирования, претензионной исковой деятельности и в других формах, не запрещенных законодательством.
3. В течение срока реализации Проектов Фонд осуществляет мониторинг реализации Проекта и целевым расходованием средств в соответствии с внутренними документами Фонда.

Кроме того, Заявитель регулярно  в порядке, установленном соответствующими договорами, регламентирующими порядок  финансирования, либо по запросу Фонда  представляет отчет о ходе реализации Проекта с приложением подтверждающих документов и информации.

4. Единственный акционер Фонда вправе осуществлять контроль за процессом приема, рассмотрения, экспертизы, финансирования и управления Проектами в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 

7. Вознаграждение  Фонда 

 

В пункт 7.1. внесены изменения решением Совета директоров №16 от 30.07.08 г.

7.1. Фонд вправе получать вознаграждение в виде дохода от реализованной продукции, роялти за использование интеллектуальной собственности, от прироста стоимости акций (долей участия в уставном капитале) при их продаже, дивидендов по акциям (чистого дохода, распределяемого между участниками, владеющими долями в уставных капиталах), а также в виде иных доходов, не противоречащих законодательству Республики Казахстан и полученных при реализации Проекта.