Правовое регулирование товарных и фондовых бирж

Фондовая биржа обязана регистрировать указанные документы в ФСФР России.

Фондовая биржа должна осуществлять постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования служебной информации, манипулирования ценами и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства РФ о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Участники торгов обязаны предоставлять фондовой бирже по ее требованию информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже.

Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов путем оповещения участников торгов о месте и времени проведения торгов, списке и котировке ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже, результатах торговых сессий, а также предоставлять другую информацию в соответствии с законодательством.

Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил.

Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.

Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в акционерные общества. Решение о таком преобразовании принимается членами такой фондовой биржи большинством в три четверти голосов всех членов этой фондовой биржи.

Положением о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, установлены требования к порядку управления фондовой биржей.

Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров. 11

Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:

• не являться на момент избрания и в течение одного года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;
• не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;
• не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;
• не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;
• не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;
• не являться представителями государства.

Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.

Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.

 Фондовая биржа должна  иметь биржевой совет. При наличии  на фондовой бирже нескольких  секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого  совета биржа вправе создать  совет для каждой секции (далее - совет секции).

Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, принимаемых биржей, заключения отдела по листингу о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).

Биржевой совет (совет секции) формируется из числа должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных заинтересованных организаций, а также независимых экспертов. Количественный состав биржевого совета (совета секции) определяется советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), но не может быть менее пяти членов.

Персональный состав биржевого совета (совета секции) утверждается советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).

Должностные лица (работники) фондовой биржи и участники торгов на фондовой бирже (участники торгов в данной секции) могут составлять не более одной трети состава биржевого совета (совета секции). В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить две и более лиц, являющихся должностными лицами или работниками одного юридического лица либо разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами.

На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной службы.

На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.

Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов) требованиям, установленным законодательством и фондовой биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение всего срока нахождения данных бумаг в них, а также дает заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка, о приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.

Споры между участниками торгов на фондовой бирже, участниками торгов на фондовой бирже и их клиентами рассматриваются судом, арбитражным судом и третейским судом.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

 

1. Нормативно-правовые  акты и другие официальные документы

 

1.1. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 29.12.2012) "О рынке ценных бумаг"// СЗ РФ -1994.- № 17.- Ст. 1918.

1.2. Закон РФ от 20.02.1992 N 2383-1 (ред. от 19.07.2011) "О товарных биржах и биржевой торговле"// Ведомости СНД и ВС РФ -1992- №18- Ст. 961.

1.3. Постановление Правительства РФ от 04.03.2010 N 121 (ред. от 12.08.2011) "Об утверждении Положения о лицензировании товарных бирж на территории Российской Федерации"// "СЗ РФ". -2010.- № 10, Ст. 1102.

1.4. Постановление Правительства РФ от 24.02.1994 N 152 (ред. от 07.12.2011) "Об утверждении Положения о государственном Комиссаре на товарной бирже"// "Собрание актов Президента и Правительства РФ", -1994. № 10, Ст. 787.

 

2. Специальная литература

 

1. Алексеева Д.Г., Андреева Л.В., Андреев В.К Российское предпринимательское право. - Учебник - 2010. — 1072 с.
2. Андреев В.К., Степанюк Л.Н., Остроухова В.И. Правовое регулирование предпринимательской деятельности. – М. - 2005. – 452 с.
3. Белых В.С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России. - Учебник - 2010. — 432 с.
4. Жилинский С.Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности) - Учебник – М.: Норма, - 2007. — 944 с.

1 Закон РФ от 20.02.1992 N 2383-1 (ред. от 19.07.2011) "О товарных биржах и биржевой торговле"// Ведомости СНД и ВС РФ -1992- №18- Ст. 961.

2 Алексеева Д.Г., Андреева Л.В., Андреев В.К Российское предпринимательское право. - Учебник - 2010. — С. 516

3 Постановление Правительства РФ от 04.03.2010 N 121 (ред. от 12.08.2011) "Об утверждении Положения о лицензировании товарных бирж на территории Российской Федерации"// "СЗ РФ". -2010.- № 10, Ст. 1102

4 Закон РФ от 20.02.1992 N 2383-1 (ред. от 19.07.2011) "О товарных биржах и биржевой торговле"// Ведомости СНД и ВС РФ -1992- №18- Ст. 961.

5 Белых В.С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России. - Учебник - 2010. — С. 215

6 Постановление Правительства РФ от 24.02.1994 N 152 (ред. от 07.12.2011) "Об утверждении Положения о государственном Комиссаре на товарной бирже"// "Собрание актов Президента и Правительства РФ", -1994. - № 10, Ст. 787

7 Белых В.С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России. - Учебник - 2010. — С. 256

8 Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 29.12.2012) "О рынке ценных бумаг"// СЗ РФ -1994.- № 17.- Ст. 1918.

9 Андреев В.К., Степанюк Л.Н., Остроухова В.И. Правовое регулирование предпринимательской деятельности. – М.- 2005.- С. 305.

10 Жилинский С.Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности) - Учебник – М.: Норма, - 2007. — С. 516.

11 Белых В.С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России. - Учебник - 2010. - С. 315.