Договоры в сфере предпринимательской деятельности

При открытии счета в иностранном  банке уведомление осуществляется в случаях и сроки, которые  установлены в пункте 2 статьи 25 настоящего Закона.

3. Подтверждение уведомления, за  исключением случаев уведомления  в форме отчетов на регулярной  основе, осуществляется Национальным  Банком Республики Казахстан  по истечении семи рабочих  дней с даты предоставления резидентом информации о валютном договоре. При этом резиденту - участнику валютной операции выдается документ установленного образца - свидетельство об уведомлении.

4. Национальный Банк Республики  Казахстан в целях уточнения  обстоятельств совершения валютных  операций вправе затребовать  валютный договор, на основании  которого осуществляются валютные  операции.

5. Уполномоченные банки и (или)  профессиональные участники рынка  ценных бумаг при отсутствии  свидетельства об уведомлении  проводят валютные операции клиентов, уведомляя Национальный Банк  Республики Казахстан в порядке,  установленном нормативным правовым  актом Национального Банка Республики  Казахстан.

6. Нормативным правовым актом  Национального Банка Республики  Казахстан устанавливаются пороговое  значение в отношении суммы  сделки, при превышении которого  валютный договор подлежит уведомлению,  форма и порядок уведомления,  а также исключения из режима  уведомления.

Статья 10. Документы, требуемые для получения лицензии и регистрационного свидетельства

Резиденты в соответствии с требованиями, предъявляемыми к осуществлению  деятельности по организации обменных операций с иностранной валютой, а также в соответствии с требованиями режимов валютного регулирования, установленными настоящим Законом, представляют в Национальный Банк Республики Казахстан:

Примечание

1) заявление;

2) копию валютного договора, прошитую  и заверенную подписью (для физических  и юридических лиц) и печатью  (для юридических лиц);

3) копию документа, удостоверяющего  личность (для физических лиц,  осуществляющих валютную операцию);

4) копию свидетельства о государственной  регистрации юридического лица (для  юридических лиц);

5) нотариально засвидетельствованную  копию учредительных документов (для юридических лиц);

6) ^{исключен}

7) копию документа, подтверждающего  государственную регистрацию налогоплательщика;

8) документы, подтверждающие соответствие  заявителя требованиям, в том  числе квалификационным требованиям,  установленным настоящим Законом  и нормативными правовыми актами  Национального Банка Республики  Казахстан;

9) справку банка о наличии  у резидента счета в иностранной  валюте;

10) копии документов, подтверждающих  возникновение, исполнение и прекращение  обязательств по валютному договору.

Национальный Банк Республики Казахстан  вправе запросить у резидента  для ознакомления оригиналы документов, указанных в настоящей статье.

Документы, составленные на иностранном  языке, представляются в Национальный Банк Республики Казахстан с переводом  на государственный или русский  язык.

Примечание

Статья 11. Валютный мониторинг

1. Валютный мониторинг осуществляется  Национальным Банком Республики  Казахстан в целях оценки устойчивости  платежного баланса Республики  Казахстан.

Основными задачами валютного мониторинга  являются:

1) создание информационной базы  по валютным операциям, осуществляемым  объектами валютного мониторинга;

2) совершенствование статистики, анализа  и прогноза платежного баланса,  внешнего долга и международной  инвестиционной позиции Республики  Казахстан.

2. Объектами валютного мониторинга  являются филиалы и представительства  юридических лиц - нерезидентов, действующие на территории Республики  Казахстан более одного года.

Виды деятельности, на которые распространяется валютный мониторинг, определяет Национальный Банк Республики Казахстан.

3. Валютный мониторинг осуществляется  методом сбора от объектов  валютного мониторинга информации  по их валютным операциям с  резидентами и нерезидентами  по реализуемым проектам в  соответствии с установленными  формами отчетности.

4. Сроки и формы отчетности  для проведения валютного мониторинга  устанавливаются нормативным правовым  актом Национального Банка Республики  Казахстан.

Статья 12. Репатриация  национальной и иностранной валюты

Примечание

1. Репатриация национальной и  иностранной валюты заключается  в зачислении на банковские  счета в уполномоченных банках:

1) выручки в национальной и  иностранной валюте от экспорта  товаров (работ, услуг);

2) национальной и иностранной  валюты, переведенной резидентом  в пользу нерезидента для осуществления  расчетов по импорту товаров  (работ, услуг), в случае неисполнения  или неполного исполнения обязательств  нерезидентом.

Резидент обязан обеспечить выполнение требования репатриации национальной и иностранной валюты в срок репатриации. Сроком репатриации является период времени, рассчитываемый резидентом исходя из условий исполнения обязательств сторонами по валютному договору и в порядке, установленном нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

Уполномоченные банки, проводящие валютные операции резидентов, вправе потребовать от резидента четкого  определения или уточнения срока  репатриации.

2. Требование репатриации в соответствии  с настоящим Законом считается  частично или полностью исполненным  в случаях:

1) прекращения обязательства нерезидента  зачетом встречного однородного  требования;

2) прекращения обязательства нерезидента  заменой первоначального обязательства,  существовавшего между ними, другим  обязательством между теми же  лицами, предусматривающим иной  предмет или способ исполнения;

3) получения страховой выплаты  при наступлении страхового случая  по договорам страхования риска  неисполнения нерезидентом обязательств;

4) фактического зачисления национальной  и иностранной валюты на счета  резидента в иностранных банках, предназначенные для обеспечения  обязательств резидента в соответствии  с условиями привлеченного от  нерезидента займа или для  обеспечения деятельности филиалов  и представительств резидента,  открытых за рубежом.

3. В случае уступки резидентом  другому резиденту права требования  к нерезиденту соответствующая  обязанность по обеспечению выполнения  требования репатриации в установленный  срок переходит к резиденту,  принявшему право требования.

4. Национальный Банк Республики  Казахстан устанавливает единые  правила и условия оформления  резидентами паспортов сделок  по экспорту и импорту и  порядок осуществления экспортно-импортного  валютного контроля в целях  обеспечения выполнения резидентами  требования репатриации, а также  пороговое значение в отношении  суммы сделки, при превышении  которого требуется оформление  паспорта сделки.

5. В целях контроля за репатриацией национальной и иностранной валюты в валютном договоре должны быть обязательно предусмотрены сроки исполнения обязательств нерезидентами.

Резиденты в случае изменения сроков исполнения обязательств, возникновения  иных обстоятельств, влияющих на установленные  сроки репатриации, обязаны уведомить  уполномоченные банки и (или) Национальный Банк Республики Казахстан, предоставив  соответствующее обоснование и  подтверждающие документы.

6. Контроль за выполнением требований настоящей статьи и обоснованностью невозврата валютных средств осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан совместно с органами налоговой службы, таможенными и правоохранительными органами, в том числе путем взаимного обмена информацией.